浙商证券股份有限公司
关于杭华油墨股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为杭华油墨股份有限公
司（以下简称“杭华股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对杭华
股份 2020 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，发表如下意见：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭华油墨股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2020]2656号），同意杭华股份首次公开发行股
票注册申请。经上海证券交易所同意，公司公开发行人民币普通股（A股）股票
8,000万股，本次发行价格为5.33元/股，募集资金总额为人民币42,640.00万元，
扣除发行费用5,893.83万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为36,746.17
万元。本次募集资金于2020年12月4日全部到位，已经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并由其出具了《验资报告》（天健验[2020]564号）。
2、募集资金使用和结余情况
公司 2020 年度实际使用募集资金 0 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资
金余额为 36,802.77 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额）。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
1
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《杭华油墨股份有限公司募集
资金使用管理制度》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并同保荐机构于2020年11月25日
分别与中国工商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司浙江省分行
签订了《募集资金三方监管协议》，与子公司湖州杭华功能材料有限公司（以下
简称“杭华功材”）、交通银行股份有限公司浙江省分行签订了《募集资金四方监
管协议》，与子公司浙江杭华油墨有限公司（以下简称“浙江杭华”）、中信银行
股份有限公司杭州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
募集资金
账户主体 开户银行 银行账号 备注
余额
中国工商银行股份有限公司
杭华股份 1202021129800301608 50.00 活期存款
杭州分行营业部
中国工商银行股份有限公司
杭华股份 1202021129800382955 7,290.50 协定存款
杭州分行营业部
杭华股份 中国银行浙江省分行营业部 383178808534 - -
交通银行股份有限公司浙江
杭华功材 331066110013000384496 - -
省分行营业部
中信银行股份有限公司杭州
浙江杭华 8110801014802108108 - -
经济技术开发区支行
中国工商银行股份有限公司
杭华股份 1202021129800301608 25,000.00 结构性存款
杭州分行营业部
杭华股份 中国银行浙江省分行营业部 377978987212 2,600.00 结构性存款
杭华股份 中国银行浙江省分行营业部 379278982984 2,400.00 结构性存款
合计 37,340.50 -
注：募集资金银行账户余额与募集资金实际结余金额差异537.73万元系应付未付发行费
用。
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三、募集资金年度实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见“附表：募集资金使用情况对照表”。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“新材料研发中心项目”将进一步提高公司研发能力和自主创新能力，保持
公司产品技术先进性，同时不断扩充、完善公司产品线，巩固并强化公司的行业
地位，为公司的发展提升综合竞争力和可持续发展能力，该项目不直接产生经济
效益。
4、闲置募集资金进行现金管理的情况
2020年12月22日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，同意公司及全
资子公司杭华功材、浙江杭华使用最高不超过30,000万元的暂时闲置募集资金
进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包
括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本型理财产品
等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期
限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。公司监事会和独立董事发表
了明确同意的意见，保荐机构出具了明确的核查意见。
截至2020年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如
下：
单位：万元
受托银行 现金管理产品名称 金额 起止日期 预期年化收益率
中国银行浙江省 中国银行挂钩型结构性存款 2020.12.28
2,400 1.50%-3.70%
分行营业部 （CSDV202007011H） -2021.03.29
中国银行浙江省 中国银行挂钩型结构性存款 2020.12.28
2,600 1.49%-3.71%
分行营业部 （CSDV202007012H） -2021.03.30
中国工商银行股 挂钩汇率区间累计型法人结 2020.12.28
15,000 1.30%-3.3%
份有限公司杭州 构性存款-专户型2020年第 -2021.03.30
3
受托银行 现金管理产品名称 金额 起止日期 预期年化收益率
分行营业部 221期J款
中国工商银行股 挂钩汇率区间累计型法人结
2020.12.28
份有限公司杭州 构性存款-专户型2020年第 10,000 1.50%-3.5%
-2021.06.30
分行营业部 221期S款
合计 30,000 - -
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核
查报告的结论性意见
保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使
用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放
银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公
司相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：杭华油墨股份有限公司 2020 年度募集资金存放与
实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件
的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于杭华油墨股份有限公司 2020
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：______________ ______________
王一鸣 潘 洵
浙商证券股份有限公司
年 月 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 36,746.17 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 截至期末累
截至期末投
项目， 截至期末 截至期末 计投入金额 项目达到 项目可行
募集资金 入进度 本年度 是否达
含部分 调整后投 承诺投入 本年度投 累计投入 与承诺投入 预定可使 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 （%） 实现的 到预计
变更 资总额 金额 入金额 金额 金额的差额 用状态日 生重大变
总额 （4）＝ 效益 效益
（如 （1） （2） （3）＝ 期 化
（2）/（1）
有） （2）-（1）
1、年产 1 万
吨液体油墨及
8,000 吨功能 否 20,408.36 20,408.36 20,408.36 - - -20,408.36 - - 不适用 不适用 否
材料项目（二
期工程）
2、新材料研
否 12,877.54 11,337.81 11,337.81 - - -11,337.81 - - 不适用 不适用 否
发中心项目
3、补充流动
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - - -5,000.00 - - 不适用 不适用 否
资金
合计 - 38,285.90 36,746.17 36,746.17 - - -36,746.17 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
6
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2020 年 12 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通
过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项
目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司及全资子公司杭华功材、浙
江杭华使用最高不超过 30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本
型理财产品等），自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，
公司及全资子公司可以循环滚动使用。截至报告期末，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的银行
结构性存款金额为 30,000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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