证券代码：688578          证券简称：艾力斯           公告编号：2021-005


                 上海艾力斯医药科技股份有限公司

                 第一届监事会第七次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    一、监事会会议召开情况

    上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“艾力斯”）第一
届监事会第七次会议通知于 2021 年 4 月 16 日以邮件等方式送达公司全体监事，
会议于 2021 年 4 月 26 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由监事会主
席李庆先生召集并主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人；本次会议的召集和召开
程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》
的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

 二、 监事会会议审议情况

    经与会监事审议，形成如下决议：

    （一）审议通过《关于公司<2020 年年度报告>及其摘要的议案》

    监事会对公司 2020 年年度报告及摘要进行了审核，并发表审核意见如下：

    （1）年度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制
度的各项规定；

    （2）公司 2020 年年度报告公允反映了报告期内的财务状况和经营成果，所
包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事
项。公司 2020 年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏；

    （3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违反保密规定
的行为。

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    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海艾力斯医药科技股份有限公司 2020 年年度报告摘要》和《上海艾力斯医药科
技股份有限公司 2020 年年度报告》全文。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》

    监事会对公司 2021 年第一季度报告进行了审核，并发表审核意见如下：

    （1）2021 年第一季度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司
内部管理制度的各项规定；

    （2）公司 2021 年第一季度报告公允反映了报告期内的财务状况和经营成
果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况
等事项。公司 2021 年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    （3）提出本意见前，未发现参与第一季度报告编制和审议的人员存在违反
保密规定的行为。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的
《上海艾力斯医药科技股份有限公司 2021 年第一季度报告》和《上海艾力斯医
药科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》

    经与会监事审议，同意《上海艾力斯医药科技股份有限公司 2020 年度监事
会工作报告》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （四）审议通过《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》

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    经与会监事审议，同意公司《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （五）审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》

    经与会监事审议，同意公司《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权票 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （六）审议通过《关于公司<2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》
    经审议，监事会认为公司 2020 年度募集资金存放和实际使用情况符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、公司《募集资金管
理制度》等相关法律、法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已
披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 及符
合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的《上海艾力斯医药科技股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

    经与会监事审议，同意公司《关于公司<2020 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告>的议案》。

    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。

    （七）审议通过《关于公司 2020 年度董事、监事薪酬执行情况及 2021 年度
薪酬方案的议案》

    经与会监事审议，同意通过公司董事、监事 2020 年度薪酬执行情况及 2021


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年度薪酬方案。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （八）审议通过《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》

    经与会监事审议，同意通过《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》。

    具体内容参见公司于 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的《上海艾力斯医药科技股份
有限公司关于 2021 年度日常关联交易预计的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （九）审议通过《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分
超募资金补充投资新药研发项目的议案》

    监事会认为：本次部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资金
补充投资新药研发项目的内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第 1 号——规范运作》等相关规定。本次部分募投项目子项目变更、金额调
整及使用部分超募资金补充投资新药研发项目，有利于提高募集资金的使用效率，
促进公司研发水平的提高，符合公司发展战略和全体股东的利益；不影响募集资
金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

    经与会监事审议，同意通过《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整
及使用部分超募资金补充投资新药研发项目的议案》。

    具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及符合国
务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的《上海艾力斯医药科技股份有限公司
关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资金补充投资新药
研发项目的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

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    本议案尚需提交股东大会审议。

    （十）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

    监事会认为：本次使用部分超募资金人民币 12,800.00 万元永久补充流动资
金的内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月
修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范
运作》等相关规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集
资金的使用效率，符合公司发展战略和全体股东的利益；不影响募集资金投资项
目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

    经与会监事审议，同意通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
案》。

    具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及符合国
务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的《上海艾力斯医药科技股份有限公司
关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    特此公告。

                                   上海艾力斯医药科技股份有限公司监事会

                                                        2021 年 4 月 28 日




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