证券代码:688578 证券简称:艾力斯 公告编号:2021-015 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2020 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次会议是否有被否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2021 年 5 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点:上海市浦东新区张衡路 1227 号原能细胞产业园内 3 号楼 1 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况: 1、 出席会议的股东和代理人人数(人) 24 普通股股东人数(人) 24 2、出席会议的股东所持有的表决权数量(股) 288,659,535 普通股股东所持有表决权数量(股) 288,659,535 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例(%) 64.1465 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例(%) 64.1465 (四) 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定,大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集,董事长杜锦豪先生主持。会议采用现场投票和 网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公 司法》《证券法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 11 人,现场结合通讯方式出席 11 人; 2、 公司在任监事 3 人,现场出席 3 人; 3、 董事会秘书李硕女士现场出席了本次会议;其他高级管理人员现场结合通讯 方式列席了本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:关于公司《2020 年年度报告》及其摘要的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 2、 议案名称:关于公司《2020 年度董事会工作报告》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 3、 议案名称:关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 4、 议案名称:关于公司《2020 年度独立董事述职报告》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 5、 议案名称:关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 6、 议案名称:关于公司 2020 年度利润分配预案的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 7、 议案名称:关于公司 2020 年度董事、监事薪酬执行情况及 2021 年度薪酬方 案的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 45,432,828 99.9962 1,705 0.0038 0 0.0000 8、 议案名称:关于公司聘任 2021 年度会计师事务所的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 9、 议案名称:关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资 金补充投资新药研发项目的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 10、 议案名称:关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 审议结果:通过 表决情况: 同意 反对 弃权 股东类型 比例 票数 比例 票数 比例 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 普通股 288,657,830 99.9994 1,705 0.0006 0 0.0000 (二) 涉及重大事项,应说明 5%以下股东的表决情况 同意 反对 弃权 议案 议案名称 比例 票数 比例 票数 比例 序号 票数(股) (%) (股) (%) (股) (%) 关于公司 2020 6 年度利润分配 45,432,828 99.9962 1,705 0.0038 0 0.0000 预案的议案 关于公司 2020 年度董事、监 事薪酬执行情 7 45,432,828 99.9962 1,705 0.0038 0 0.0000 况及 2021 年度 薪酬方案的议 案 关于公司聘任 2021 年度会计 8 45,432,828 99.9962 1,705 0.0038 0 0.0000 师事务所的议 案 关于公司部分 募投项目子项 目变更、金额 9 调整及使用部 45,432,828 99.9962 1,705 0.0038 0 0.0000 分超募资金补 充投资新药研 发项目的议案 关于使用部分 超募资金永久 10 45,432,828 99.9962 1,705 0.0038 0 0.0000 补充流动资金 的议案 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、本次股东大会议案均为普通决议议案,均获出席本次股东大会的股东或股 东代理人所持表决权的二分之一以上通过。 2、本次股东大会议案 6、7、8、9、10 对中小投资者进行了单独计票。 3、本次股东大会涉及关联股东回避表决的议案为议案 7,已回避表决的关 联股东为杜锦豪、JEFFREY YANG GUO、JENNIFER GUO、上海乔可企业发展 有限公司、上海艾祥企业发展中心(有限合伙)、上海艾耘企业发展中心(有限 合伙)。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会见证的律师事务所:上海通力律师事务所 律师:陈军、孔非凡 2、 律师见证结论意见: 综上所述,本所律师认为,本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及 公司章程的规定;上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法、有 效;本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次会议的表决 结果合法、有效。 特此公告。 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会 2021 年 5 月 19 日