证券代码：688578          证券简称：艾力斯           公告编号：2022-008


               上海艾力斯医药科技股份有限公司
             第一届监事会第十二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、 监事会会议召开情况

    上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“艾力斯”）第一
届监事会第十二次会议通知于 2022 年 4 月 15 日以邮件等方式送达公司全体监
事，受疫情影响，会议于 2022 年 4 月 25 日在以通讯方式方式召开。本次会议由
监事会主席李庆先生召集并主持，全体监事以通讯方式出席；本次会议的召集和
召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章
程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事审议，形成如下决议：

    （一）审议通过《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》

    监事会对公司 2021 年年度报告及摘要进行了审核，并发表审核意见如下：

    （1）年度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制
度的各项规定；

    （2）公司 2021 年年度报告公允反映了报告期内的财务状况和经营成果，所
包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事
项。公司 2021 年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏；

    （3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违反保密规定
的行为。

    （4）监事会全体成员保证公司 2021 年年度报告披露的信息真实、准确、完

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整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性依法承担法律责任。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海艾力斯医药科技股份有限公司 2021 年年度报告摘要》和《上海艾力斯医药科
技股份有限公司 2021 年年度报告》全文。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》

    监事会对公司 2022 年第一季度报告进行了审核，并发表审核意见如下：

    （1）2022 年第一季度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司
内部管理制度的各项规定；

    （2）公司 2022 年第一季度报告公允反映了报告期内的财务状况和经营成
果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况
等事项。公司 2022 年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    （3）提出本意见前，未发现参与第一季度报告编制和审议的人员存在违反
保密规定的行为。

    （4）监事会全体成员保证公司 2022 年第一季度报告披露的信息真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性依法承担法律责任。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的
《上海艾力斯医药科技股份有限公司 2022 年第一季度报告》

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》

    经与会监事审议，同意《上海艾力斯医药科技股份有限公司 2021 年度监事


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会工作报告》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （四）审议通过《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》

    经与会监事审议，同意公司《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （五）审议通过《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》

    经与会监事审议，同意公司《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权票 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （六）审议通过《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》

    监事会认为公司《2021 年度内部控制评价报告》对内部控制的建立及执行
效果进行了认真评价，内容客观、真实，符合《公司法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关要求。

    经与会监事审议，同意公司《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权票 0 票。

    （七）审议通过《关于公司 2021 年度董事、监事薪酬执行情况及 2022 年度
薪酬方案的议案》

    经与会监事审议，同意通过公司董事、监事 2021 年度薪酬执行情况及 2022
年度薪酬方案。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权票 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。


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    （八）审议通过《关于公司<2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报
告>的议案》

    监事会认为公司 2021 年度募集资金存放和实际使用情况符合《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等相关法律、法
规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专户使用，并及时履行了相
关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的
《上海艾力斯医药科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专
项报告》。

    经与会监事审议，同意公司《关于公司<2021 年度募集资金存放与实际使用
情况专项报告>的议案》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （九）审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》

    经与会监事审议，同意通过《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的
《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （十）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

    监事会认为本次使用部分超募资金人民币 12,800.00 万元永久补充流动资金
的内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。
本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，符
合公司发展战略和全体股东的利益；不影响募集资金投资项目的正常进行，不存


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在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

    经与会监事审议，同意通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
案》。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的
《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金
的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    特此公告。

                                   上海艾力斯医药科技股份有限公司监事会

                                                       2022 年 4 月 27 日




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