上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于
上海新致软件股份有限公司
2020 年年度股东大会
的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：20012
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所关于
上海新致软件股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
致：上海新致软件股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海新致软件股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年年度股东大会的有关事宜，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》
等法律、法规和其他规范性文件以及《上海新致软件股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必
要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2021 年
4 月 26 日在上海证券交易所网站等信息披露媒体刊登《上海新致软件股份有限
公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的类型和届次、
召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止
日期和投票时间、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议
登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期超过 20 日。
本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 20 日下午 14:00 在上海浦东星河湾酒
店一楼（上海市浦东新区锦绣路 2588 弄）召开。网络投票通过上海证券交易所
网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
易时间段，即 9:15-9:25, 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
1、经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人为 22 名，代表有表决权
的股份 105,338,841 股，占公司股份总数的 57.8713%。
其中：
（1）出席现场会议的股东及其股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议
的股东及股东代理人为 7 名，代表有表决权的股份 88,408,659 股，占公司股份总
数的 48.57%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所身份验证机构验
证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事
和高级管理人员以及公司聘请的见证律师，该等人员均具备出席本次股东大会的
资格。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大
会未发生对通知的议案进行修改的情形，亦未发生股东提出临时提案的情形。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票、网络投票
相结合的表决方式，对审议事项进行了表决。本次股东大会投票表决结束后，公
司合并统计并现场公布了审议事项的现场投票、网络投票的表决结果：
1、 审议通过《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 105,336,619 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%；反对 2,222 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0022%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
获得通过。
2、 审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 105,337,619 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9988%；反对 1,222 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0012%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
获得通过。
3、 审议通过《关于公司 2020 年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意 105,337,619 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9988%；反对 1,222 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0012%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
获得通过。
4、 审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 105,337,619 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9988%；反对 1,222 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0012%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
获得通过。
5、 审议通过《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意 105,334,619 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9959%；反对 1,222 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
0.0011%；弃权 3,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0030%。
本议案获得通过。
6、 审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 105,268,315 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9330%；反对 70,526 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0670%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 37,471,879 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8121%；反对 70,526 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1879%；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
7、 审议通过《关于 2021 年公司董事、监事人员薪酬方案的议案》
表决结果：同意 105,334,619 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9959%；反对 4,222 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0041%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 37,538,183 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9887%；反对 4,222 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0113%；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
8、 审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 105,334,619 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9959%；反对 1,222 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0011%；弃权 3,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0030%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 37,538,183 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9887%；反对 1,222 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0032%；弃权 3,000 股，占出
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0081%。
9、 审议通过《关于补选独立董事的议案》
本议案以累积投票方式选举刘鸿亮先生为第三届董事会独立董事，表决情况
如下：
9.01 独立董事候选人刘鸿亮先生得票数为 105,268,315 股，占出席会议有
效表决权的比例为 99.9330%。其中，中小投资者股东投票数为 37,471,879 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8121%。本次股东
大会选举刘鸿亮先生为公司第三届董事会独立董事。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，会议通过的上述决议均为合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序，均符合《公司法》《上市公
司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规
定，表决结果合法有效。
（以下无正文）
