上海新致软件股份有限公司

                          董事会审计委员会 2021 年度履职报告


          根据《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市
     公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《上海新致软件股份
     有限公司章程》 上海新致股份有限公司董事会审计委员会实施规则》相关规定，
     作为上海新致软件股份有限公司现任审计委员会成员，现就 2021 年度履职情况
     报告如下：


     一、审计委员会基本情况
          公司第三届董事会审计委员会由独立董事朱炜中先生、独立董事刘鸿亮先生
     和 TONY NG HO TEOW（黄和导）先生组成，主任委员由具备会计专业资格的
     朱炜中先生担任。


     二、审计委员会年度会议召开情况
          2021 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲自出席了全部会
     议。具体情况如下：
序号            会议               召开时间                    审议通过的议案
       第三届董事会审计委员会                    审议通过《关于收购上海新致信息技术有限公
 1                            2021 年 1 月 22 日
             第五次会议                          司少数股东股权暨关联交易的议案》
                                                 审议通过《关于公司董事会审计委员会 2020 年
                                                 度履职报告的议案》、《关于公司 2020 年年度
                                                 报告及摘要的议案》、《关于公司 2020 年度财
       第三届董事会审计委员会                    务决算报告的议案》、《关于公司 2021 年度财
 2                            2021 年 4 月 19 日
             第六次会议                          务预算报告的议案》、《关于公司 2020 年度利
                                                 润分配预案的议案》、《关于续聘公司 2021 年
                                                 度审计机构的议案》、《关于公司会计政策变
                                                 更的议案》
       第三届董事会审计委员会                    审议通过《关于同意报出公司 2021 年一季度财
 3                            2021 年 4 月 26 日
             第七次会议                          务审阅报告的议案》
       第三届董事会审计委员会                    审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及摘要
 4                            2021 年 8 月 20 日
             第八次会议                          的议案》
       第三届董事会审计委员会                     审议通过《关于公司 2021 年三季度报告的议
 5                            2021 年 10 月 20 日
             第九次会议                           案》
三、审计委员会年度履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    1、监督并评估外部审计机构是否勤勉尽责
    报告期内，在对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“立信会计”）
的审计工作进行了监督的基础上，公司董事会审计委员会认为立信会计在审计工
作中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客
观、公正的职业准则，勤勉尽责，表现出良好的职业素质，较好地完成了各项审
计任务。
    2、监督并评估外部审计机构的独立性
    立信会计具有证券、期货相关业务资格，审计人员具备审计工作所必需的专
业知识和相关职业证书，所有职员未在公司任职，也未有除了法定审计必要费用
外的任何形式的经济利益。立信会计和公司不存在互相投资的情况；不存在密切
的经营关系，审计小组成员和公司决策层之间也不存在关联关系。
    3、向董事会提出续聘外部审计机构的建议
    在全面评估外部审计机构审计工作的基础上，审计委员会认为立信会计具有
从事证券、期货相关业务审计资格，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，
能够满足公司审计工作的要求。向董事会提议继续聘请立信会计为公司 2021 年
度审计机构。


    （二）审阅公司财务报告并发表意见
    2021 年度，审计委员会对公司 2020 年度、2021 年一季度、2021 年半年度、
2021 年三季度的财务报表进行了认真审议，认为公司各期财务会计报告符合《企
业会计准则》要求，真实、准确、完整地反映了公司情况。


    （三）指导内部审计工作
    2021 年度，审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，对计划的
可行性进行了评估，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内
部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审
计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。


    （四）关联交易事项的审议
    2021 年，董事会审计委员会对公司各项关联交易进行了确认。董事会审计
委员会认为公司发生的关联交易的定价遵循公平、合理的原则，以市场价格作为
定价基础，以合同的方式明确各方的权利和义务，符合公司和全体股东的利益，
不存在损害公司及其他股东利益的情况。


    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通
    2021 年度，董事会审计委员会积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通，
充分听取各方意见，积极协调解决审计中出现的问题，促进内部审计部门与外部
审计机构的沟通及对外部审计工作的配合。


四、年度总体评价
    2021 年度，董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海新致软件股份有限公司章程》以及《上
海新致软件股份有限公司董事会审计委员会实施规则》等相关规定，充分利用专
业知识，忠实、勤勉履职，有效提升了公司治理水平。
    下一年度，公司董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤
勉尽责，充分发挥公司审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。
利用自身专业优势，充分发挥审计委员会的指导、监督作用，完善公司规范运作
机制，切实维护公司及全体股东的合法权益。


特此报告。
（以下无正文）
2022 年 4 月 28 日