证券代码：688595         证券简称：芯海科技          公告编号：2020-009



               芯海科技（深圳）股份有限公司
       关于召开 2020 年第四次临时股东大会的通知


   本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：

        股东大会召开日期：2020年12月11日
        本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
        系统


一、    召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次
   2020 年第四次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
   召开日期时间：2020 年 12 月 11 日   15 点 00 分
   召开地点：深圳市南山区南海大道 1079 号花园城数码大厦 A 座 9 楼公司会
议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
   网络投票起止时间：自 2020 年 12 月 11 日
                      至 2020 年 12 月 11 日
      采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
      本次股东大会涉及公开征集股东投票权，内容详见公司在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于独立董事公
开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-008）



二、     会议审议事项

   本次股东大会审议议案及投票股东类型


                                                            投票股东类型
 序号                        议案名称
                                                              A 股股东

非累积投票议案
         《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>
  1                                                              √
         及其摘要的议案》
         《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管
  2                                                              √
         理办法>的议案》
         《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股
  3                                                              √
         票的议案》

         《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励
  4                                                              √
         相关事宜的议案》
         《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信暨控
  5                                                              √
         股股东、实际控制人提供担保的议案》
  6        《关于修订<公司章程>的议案》                             √
  7        《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》                 √
  8        《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》                   √
  9        《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》                   √
  10       《关于修订公司<关联交易公允决策制度>的议案》             √
  11       《关于修订公司<投资管理制度>的议案》                     √
  12       《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》                 √
  13       《关于修订公司<累积投票制实施细则>的议案》               √
  14       《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》                 √


1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
       本次提交股东大会审议的议案 1、议案 2、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、
议案 7、议案 8、议案 10、议案 11、议案 12、议案 13、议案 14 已经公司第二届
董事会第二十二次会议审议通过；议案 1、议案 2、议案 3、议案 9 已经公司第
二届监事会第十六次会议审议通过。具体内容详见公司于 2020 年 11 月 24 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》披露的相关公告。
2、 特别决议议案：1、2、3、4、6
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4
       应回避表决的关联股东名称：卢国建、深圳市海联智合咨询顾问合伙企业（有
限合伙）
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、      股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联
网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投
票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。

（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、      会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

       股份类别          股票代码       股票简称          股权登记日
         A股              688595        芯海科技           2020/12/2


（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员。



五、      会议登记方法

    1、        法人股东应由法定代表人/执行事务合伙人委派代表或者委托的代理
人出席。法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会的，应出示本
人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书原件、企业营
业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡原件；委托代理人出席股东大会的，应
出示委托代理人的身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明
书原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表依法出具的授权委托书（详见附
件 1，加盖公章）、企业营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡原件。
 2、      自然人股东亲自出席股东大会会议的，应出示本人身份证原件和股票账
户卡原件；委托代理人出席的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、
授权委托书原件（详见附件 1）和受托人身份证原件。
 3、   异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，
在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需
附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出
席会议时需携带原件，须在登记时间 2020 年 12 月 8 日下午 16:00 前送达登记地
点，公司不接受电话方式办理登记。
  （二）现场登记时间：2020年12月8日上午：9:30-11:30，下午：14:00-16:00；
  （三）现场登记地点：深圳市南山区南海大道 1079 号花园城数码大厦 A 座 9
楼公司会议室。

六、   其他事项

（一）为配合新冠肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。确
需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩
戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会
者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合；
（二）本次股东大会现场会议预计半天，出席会议的股东或代理人交通及食宿费
用自理；
（三）请与会股东或代理人提前半小时到达会议现场办理签到；
（四）会议联系方式：
1、联系地址：
2、联系电话：0755-86168545
3、电子邮箱：info@chipsea.com
4、联系人：黄昌福、吴元


   特此公告。



                                     芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
                                                        2020 年 11 月 24 日
   附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
                                 授权委托书
芯海科技（深圳）股份有限公司：
      兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 12 月 11 日召
开的贵公司 2020 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：


 序                                                        同   反    弃
                        非累积投票议案名称
 号                                                        意   对    权
       《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及
 1
       其摘要的议案》
       《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管
 2
       理办法>的议案》

       《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股
 3
       票的议案》
       《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相
 4
       关事宜的议案》
       《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信暨控股
 5
       股东、实际控制人提供担保的议案》
 6     《关于修订<公司章程>的议案》
 7     《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
 8     《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》
 9     《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
 10    《关于修订公司<关联交易公允决策制度>的议案》
 11    《关于修订公司<投资管理制度>的议案》
 12    《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》
13     《关于修订公司<累积投票制实施细则>的议案》
14     《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》


委托人签名（盖章）：                     受托人签名：
委托人身份证号：                         受托人身份证号：
                                        委托日期：      年 月 日
备注：
     委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。