芯海科技（深圳）股份有限公司监事会
 关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励
            对象名单的核查意见（截止授予日）

    芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公
司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）
等相关法律、法规及规范性文件和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下
简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发
表核查意见如下：

    1、公司本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定
的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、本次激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员以及董事会
认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事和外籍员工。本次激励计
划首次授予激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股激励计


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划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。

    3、经公司 2021 年第一次临时股东大会批准，本次股权激励计划中，拟授予
董事长、总经理卢国建先生 100.00 万股限制性股票，占本次限制性股票激励计
划草案公告时公司股本总额 10,000.00 万股的 1.00%。

    因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 4 月 21 日，并
同意向 55 名激励对象以 50.00 元/股，共授予 256 万股。



                                        芯海科技（深圳）股份有限公司监事会

                                                           2021 年 4 月 23 日




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