证券代码：688595           证券简称：芯海科技          公告编号：2021-016




              芯海科技（深圳）股份有限公司
 关于向2021年限制性股票激励计划的激励对象首次
                     授予限制性股票的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

     限制性股票首次授予日：2021 年 4 月 21 日。

     限制性股票首次授予数量：256 万股，占目前公司股本总额 10,000 万股
的 2.56%。

     股权激励方式：第二类限制性股票。


    芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）《2021
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）规定的公司 2021
年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2021 年第一次临时股东大会授权，
公司于 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二
十次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划之激励对象首次授
予限制性股票的议案》，确定 2021 年 4 月 21 日为首次授予日，并同意向 55 名激
励对象以 50.00 元/股授予 256 万股。现将有关事项说明如下：

    一、限制性股票授予情况

    （一）本次限制性股票授予已发行的决策程序和信息披露情况



                                     1
    1、2021 年 4 月 1 日，公司召开了第二届董事会第二十六次会议，会议审议
通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事
长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》《关于提请公司股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议
案发表了独立意见。

    同日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司
<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理卢
国建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实
并出具了相关核查意见。

    2、2021 年 4 月 6 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-008），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司 2021 年第一
次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

    3、2021 年 4 月 6 日至 2021 年 4 月 15 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划对象有关的任何异议。2021 年 4 月 16 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-010）。

    4、2021 年 4 月 21 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、
总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《芯
海科技（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6
个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情


                                    2
形。2021 年 4 月 22 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2021-013）。

     5、2021 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监
事会第二十次会议，会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划之激
励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，
认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规
定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

     （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票
激励计划差异情况

     根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、
“《激励计划》”）及其摘要的相关规定和公司 2021 年第一次临时股东大会的授
权，本激励计划的内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

     （三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意
见

     1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

     根据本激励计划中授予条件的规定，首次授予激励对象获授限制性股票需同
时满足如下条件：

     （1）公司未发生如下任一情形：

     ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；

     ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；

     ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；

     ④法律法规规定不得实行股权激励的；

                                     3
    ⑤中国证监会认定的其他情形。

    （2）激励对象未发生如下任一情形：

    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    ④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的；

    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥中国证监会认定的其他情形。

    公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。

    2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

    （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施
股权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》等
法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激
励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。

    （2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》
中有关授予日的相关规定。

    因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 4 月 21 日，并
同意向 55 名激励对象以 50.00 元/股授予 256 万股。



                                     4
    3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

    （1）根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激
励计划的首次授予日为 2021 年 4 月 21 日，该授予日符合《管理办法》等法律、
法规和规范性文件及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。

    （2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

    （3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《公司章程》中
关于本次激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条
件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

    （4）公司实施股权激励计划有利于进一步建立、健全长效激励机制，吸引
和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和
员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。综上，我们认为公
司本次限制性股票激励计划有利于形成对核心骨干人才的长效激励约束机制、促
进公司长远持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

    综上，我们认为公司本次激励计划的授予条件已经成就，同意公司确定以
2021 年 4 月 21 日为首次授予日，并同意向 55 名激励对象以 50.00 元/股授予 256
万股。

    （四）首次授予的具体情况

    1、授予日：2021 年 4 月 21 日

    2、授予人数/数量/价格：本次合计向 55 名激励对象以 50.00 元/股共授予 256
万股，占目前公司股本总额 10,000 万股的 2.56%。

    3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

    4、激励计划的有效期、归属期和归属安排

    （1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性

                                     5
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

    （2）本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象
满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的
交易日，但下列期间内不得归属：

    ①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

    ②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

    ④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

    上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大
事项。

    5、首次授予的限制性股票的归属安排具体如下：

                                                                归属权益数量占授予
      归属安排                      归属期间
                                                                  权益总量的比例
                     自首次授予之日起12个月后的首个交易日至
首次授予的限制性股票
                     首次授予之日起24个月内的最后一个交易日            30%
    第一个归属期
                     止
                     自首次授予之日起24个月后的首个交易日至
首次授予的限制性股票
                     首次授予之日起36个月内的最后一个交易日            30%
    第二个归属期
                     止
首次授予的限制性股票 自首次授予之日起36个月后的首个交易日至
                                                                       40%
    第三个归属期     首次授予之日起48个月内的最后一个交易日止

    6、激励对象名单及拟授出权益分配情况

                                                    获授限制性股      获授限制性股
                                   获授的限制性股
  姓名    国籍         职务                         票占授予总量      票占当前总股
                                   票数量（万股）
                                                        的比例          本比例
一、董事、高级管理人员

 卢国建    中国   董事长、总经理        100.00          31.25%            1.00%

 杨丽宁    中国      副总经理           10.00            3.13%            0.10%

 刘维明    中国   董事、副总经理           9.00          2.81%            0.09%



                                       6
  谭兰兰   中国   董事、财务总监            5.00          1.56%           0.05%

  黄昌福   中国       董事会秘书            5.00          1.56%           0.05%

  庞功会   中国        副总经理             4.00          1.25%           0.04%
 二、董事会认为需要激励的其他人员
                                        123.00           38.44%           1.23%
 （共 49 人）
               预留                      64.00           20.00%           0.64%

               合计                     320.00           100.00%         3.20%
   注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入
所致。


    二、监事会对激励对象名单核实的情况

    1、公司本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定
的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、本次激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员以及董事会
认为需要激励的其他人员，不包括独立董事、监事和外籍员工。本次激励计划首
次授予激励对象均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，
符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。

    3、经公司 2021 年第一次临时股东大会批准，本次股权激励计划中，拟授予
董事长、总经理卢国建先生 100.00 万股限制性股票，占本次限制性股票激励计


                                        7
划草案公告时公司股本总额 10,000.00 万股的 1.00%。

    综上所述，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 4 月 21
日，并同意向 55 名激励对象以 50 元/股授予 256 万股。

       三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月买
卖公司股票情况的说明

    在限制性股票授予日前 6 个月，本激励计划首次授予激励对象中的董事、高
级管理人员不存在买卖公司股票的行为。

       四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

       （一）限制性股票的公允价值及确定方法

    按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的每股股份
支付费用。公司于 2021 年 4 月 21 日对首次授予的 256 万股限制性股票的股份支
付费用进行了测算，每股限制性股票的股份支付=限制性股票的公允价值（公司
2021 年 4 月 21 日收盘价）-授予价格，为每股 9.58 元。

       （二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

    公司按照会计准则的规定确定首次授予日限制性股票的公允价值，并最终确
认本激励计划首次授予部分的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过
程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列
支。

    根据中国会计准则的规定，本激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如
下表所示：

                                                                单位：万元

限制性股票摊销成本     2021 年     2022 年       2023 年       2024 年

        2,452.48       953.74      940.12        449.62        109.00


    上述测算不包含本激励计划预留的 64.00 万股限制性股票，预留部分授予时


                                     8
将产生额外的股份支付费用。

    限制性股票的预留部分 64.00 万股，将在本激励计划经股东大会通过后 12
个月内明确激励对象并授予，并根据届时授予日的市场价格测算确定股份支付费
用，预留限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。

    本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息初步估计，限制性
股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计
划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积
极性，从而提高经营效率，降低代理人成本，给公司带来更高的经营业绩和内在
价值。

    上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。

    五、法律意见书的结论性意见

    广东华商律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次激励
计划首次授予事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次激励计划首次授予
激励对象限制性股票的数量、人数、价格及授予日的确定符合《管理办法》及《激
励计划》的相关规定，公司本次激励计划首次授予的条件均已成就。截至本法律
意见书出具之日，公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务。

    六、独立财务顾问意见

    上海信公轶禾企业管理咨询有限公司作为独立财务顾问认为：公司本次限制
性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、
授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的授予事项符合《公
司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第
4 号——股权激励信息披露》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符
合公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

    七、上网公告附件

    （一）芯海科技（深圳）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十八



                                    9
次会议相关事项的独立意见；

    （二）芯海科技（深圳）股份有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）；

    （三）广东华商律师事务所关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象的法律意见书；

    （四）上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于芯海科技（深圳）股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划限制性股票首次授予事项之独立财务顾问报
告；

    （五）芯海科技（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单（截止授予日）。


    特此公告。




                                   芯海科技（深圳）股份有限公司董事会

                                                      2021 年 4 月 23 日




                                  10