证券代码：688595          证券简称：芯海科技          公告编号：2021-021




              芯海科技（深圳）股份有限公司
         第二届监事会第二十一次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）第二届监
事会第二十一次会议于 2021 年 4 月 26 日上午 11:00 以现场及通讯表决的方式召
开，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席
王金锁先生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开
程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深
圳）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，作出的决议合法、
有效。

    会议以投票表决方式审议通过了以下议案：

    一、审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》

    2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监
督和审查，对公司依法运作进行了检查。特别是对公司经营活动、财务状况、股
东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，
较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化
运作。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


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    本议案尚需提交公司股东大会审议。

       二、审议通过《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》

    监事会认为：（1）公司 2020 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合
法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司 2020 年年度报告公允反映
了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出
公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；公司 2020 年年度报告所披露的信
息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）未发现参
与公司 2020 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行
为。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

       三、审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》

    同意公司《2020 年度财务决算报告》。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

       四、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》

    监事会认为，公司 2020 年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金
流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营
现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意将公司 2020 年利润分配预案
提交至公司 2020 年年度股东大会审议。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

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    五、审议通过《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》

    同意公司《2021 年度财务预算报告》。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    六、审议通过《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》

    同意公司关于 2021 年度监事薪酬的方案。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    七、审议通过《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
的议案》

    监事会认为：公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易
所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第 1 号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案无需提交公司股东大会审议。

    八、审议通过《关于聘请公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的议
案》

    监事会认为：公司拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021


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年度财务审计机构及内控审计机构，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证
券从业资格及为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要
求，不会损害公司和全体股东的利益；在担任公司 2020 年度财务报告审计期间，
工作勤勉尽责，独立、客观、公正，且具有多年担任股份公司审计机构的经验。
因此，我们同意继续聘请天健担任公司 2021 年度财务审计机构和内控审计机构，
并同意将该事项提交公司股东大会审议。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    九、审议通过《关于公司<2021 年第一季度报告>的议案》

    监事会认为：公司《2021 年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、
法规、公司章程的各项规定，2021 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监
会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号——季度报告的内容与格
式》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求，所包含的信息
真实地反映了公司 2021 年第一季度的经营成果和财务状况。公司《2021 年第一
季度报告》所载的资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真
实、准确、完整。

    同意公司《2021 年第一季度报告》。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案无需提交公司股东大会审议。

    十、审议通过《关于公司 2021 年度对外担保预计的议案》

    监事会认为，公司及子公司 2021 年度对外担保额度预计是结合公司 2021
年度发展计划，为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，保证公司业务顺
利开展而做出的合理预估，所列额度内的被担保对象为公司全资子公司和控股子
公司，公司对被担保公司具有形式上和实质上的控制权，公司正常、持续经营，

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风险总体可控，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形，因此
我们同意公司及子公司 2021 年度对外担保额度预计的事项，并同意将该事项提
交公司股东大会审议。

    回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。



    特此公告。



                                        芯海科技（深圳）股份有限公司监事会


                                                          2021 年 4 月 28 日




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