证券代码：688595           证券简称：芯海科技         公告编号：2021-017




              芯海科技（深圳）股份有限公司
 关于聘请公司2021年度财务审计机构及内控审计机
                              构的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：
     拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）



    芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）于 2021
年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘请公司
2021 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，公司拟聘请天健会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制
审计机构。本事项尚需提交公司 2020 年度股东大会审议通过，现将有关事项公
告如下：

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

    1. 基本信息

 事务所名称        天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期          2011 年 7 月 18 日       组织形式      特殊普通合伙
 注册地址          浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
 首席合伙人        胡少先             上年末合伙人数量          203 人
 上年末执业人      注册会计师                                 1,859 人
 员数量            签署过证券服务业务审计报告的注册会计师       737 人


                                     1
                    业务收入总额                    30.6 亿元
   2020 年业务收
                    审计业务收入                    27.2 亿元
   入
                    证券业务收入                    18.8 亿元
                    客户家数                           511 家
                    审计收费总额                      5.8 亿元
                                      制造业，信息传输、软件和信息技术服务
                                      业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
   2020 年上市公                      电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
   司（含 A、B 股）                   融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
                    涉及主要行业
   审计情况                           体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
                                      环境和公共设施管理业，科学研究和技术
                                      服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
                                      宿和餐饮业，教育，综合等
                    本公司同行业上市公司审计客户家数           382


     2.投资者保护能力

     上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
 规定。

     近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事
 诉讼中均无需承担民事责任。

     3.诚信记录

     天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施
 12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员
 近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律
 监管措施。

   （二）项目信息

     1. 基本信息

                              何时开                何时开   近三年签署或复核上市
                    何时成                 何时开
项 目 组                      始从事                始为本     公司审计报告情况
           姓名     为注册                 始在本
成员                          上市公                公司提
                    会计师                 所执业
                              司审计                供审计

                                       2
                                                       服务
项 目 合                                                        中新赛克、博杰股份、
         张骥       2012 年   1997 年       2015 年   2018 年
伙人                                                            雄帝科技、捷顺科技
签 字 注 张骥        同上      同上          同上      同上     同上
册 会 计
         陈华       2018 年   2015 年       2015 年   2019 年   捷顺科技
师
                                                                2020 年度签署公牛集
                                                                团、中亚股份、康恩贝
                                                                等上市公司 2019 年度
                                                                审计报告，复核金科股
                                                                份、博腾制药 2019 年度
                                                                审计报告；2019 年度签
质 量 控
                                                                署中亚股份等上市公司
制 复 核 姚本霞     2003 年   2000 年       2006 年   2020 年
                                                                2018 年度审计报告，复
人
                                                                核裕同包装 2018 年度
                                                                审计报告；2018 年度签
                                                                署中亚股份等上市公司
                                                                2017 年度审计报告，复
                                                                核奇精股份 2017 年度
                                                                审计报告


     2.诚信记录

     项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
 情况。

     3.独立性

     天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
 质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

   （三）审计收费

     公司董事会基于公司业务规模、所处行业情况、会计处理复杂程序、审计业
 务具体工作量及配备的审计人员情况等多方面因素，与天健会计师事务所（特殊
 普通合伙）进行沟通协商确定。公司 2020 年度财务审计业务收费为人民币 30
 万元（不含税）。公司拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021


                                        3
年度财务审计机构和内控审计机构，董事会将提请股东大会授权公司管理层根据
审计要求和范围，按照市场原则与天健协商确定 2021 年度相关审计费用及签署
相关协议。

  二、拟聘任会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会的履职情况

    2021 年 4 月 26 日公司召开 2021 年第二届董事会审计委员会第十一次会议，
审议通过《关于聘任公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。审计
委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质及参与公司年度审计工作
团队进行了解和评估，审计委员会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在
机构资质、人员配置、业务服务方式和服务内容、专业性、独立性等方面能够胜
任公司的年报审计工作，能够保持公司财务报告审计的独立性、客观性与公允性。
审计委员会同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

  （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

       1.事前认可意见

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的资质，
项目人员具有丰富的上市公司审计工作的经验和良好的职业素养。天健会所在为
公司提供服务期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计
的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的原则，公允合理
地发表审计意见。因此，我们同意聘任天健为公司 2021 年度财务审计机构及内
控审计机构，聘期一年，并将该方案提交给公司第二届董事会第二十九次会议审
议。

       2.独立意见

    经核查，公司拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年
度财务审计机构及内控审计机构，天健会所具备证券从业资格及为上市公司提供
审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东
的利益；在担任公司 2020 年度财务报告审计期间，工作勤勉尽责，独立、客观、

                                     4
公正，且具有多年担任股份公司审计机构的经验。因此，我们同意继续聘请天健
担任公司 2021 年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将该事项提交公司股
东大会审议。

  （三）董事会的审议和表决情况

    公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十九次会议，以全票同意的
结果审议通过了《关于聘请公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的议
案》。董事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）勤勉尽责，能客观、公正、
公允地反映公司财务情况，同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。同时，同意提请股东大
会授权公司经营管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年度审计
费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

  （四）生效日期

    本次聘任公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构事项尚需提交公司股
东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。




                                       芯海科技（深圳）股份有限公司董事会

                                                         2021 年 4 月 28 日




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