证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2021-038
芯海科技（深圳）股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 2 日
（二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区南海大道 1079 号花园城数码大厦
A 座 901A 号
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 20
普通股股东人数 20
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 61,454,738
普通股股东所持有表决权数量 61,454,738
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
61.4547
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
61.4547
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，董事长卢国建先
生因重要公务出差，无法现场参与 2021 年第二次临时股东大会并主持会议，根
据《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定，二分之一以上的董事共同
推举董事谭兰兰担任本次临时股东大会的主持人，本次会议的召集、召开程序符
合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书黄昌福出席了本次会议；财务总监谭兰兰、副总经理庞功会、副
总经理杨丽宁列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
2、 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.00 议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
3.01 议案名称：《本次发行证券的种类》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.02 议案名称：《发行规模》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.03 议案名称：《票面金额和发行价格》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.04 议案名称：《债券期限》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,473 99.9995 265 0.0005 0 0
3.05 议案名称：《票面利率》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,473 99.9995 265 0.0005 0 0
3.06 议案名称：《还本付息的期限和方式》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.07 议案名称：《转股期限》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.08 议案名称：《转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.09 议案名称：《转股价格的确定及其调整》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.10 议案名称：《转股价格的向下修正条款》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,473 99.9995 265 0.0005 0 0
3.11 议案名称：《赎回条款》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,473 99.9995 265 0.0005 0 0
3.12 议案名称：《回售条款》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.13 议案名称：《转股后的股利分配》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.14 议案名称：《发行方式及发行对象》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.15 议案名称：《向原股东配售的安排》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.16 议案名称：《债券持有人会议相关事项》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.17 议案名称：《本次募集资金用途》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.18 议案名称：《募集资金管理及存放账户》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.19 议案名称：《担保事项》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
3.20 议案名称：《本次决议的有效期》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
4、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
5、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行
性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
6、议案名称： 《关于<芯海科技（深圳）股份有限公司可转换公司债券持有人
会议规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
7、议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
8、议案名称：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补
措施及相关主体承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
9、议案名称：《关于公司未来三年（2021-2023 年度）股东分红回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
10、议案名称：《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
11、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理向不特定对象发行可转
换公司债券具体事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 61,454,738 100 0 0 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
1 《关于公司符 16,90 100 0 0 0 0
合向不特定对 7,588
象发行可转换
公司债券条件
的议案》
2 《关于公司向 16,90 100 0 0 0 0
不特定对象发 7,588
行可转换公司
债券预案的议
案》
3.01 本次发行证券 16,90 100 0 0 0 0
的种类 7,588
3.02 发行规模 16,90 100 0 0 0 0
7,588
3.03 票面金额和发 16,90 100 0 0 0 0
行价格 7,588
3.04 债券期限 16,90 99.998 265 0.0016 0 0
7,323 4
3.05 票面利率 16,90 99.998 265 0.0016 0 0
7,323 4
3.06 还本付息的期 16,90 100 0 0 0 0
限和方式 7,588
3.07 转股期限 16,90 100 0 0 0 0
7,588
3.08 转股股数确定 16,90 100 0 0 0 0
方式以及转股 7,588
时不足一股金
额的处理方法
3.09 转股价格的确 16,90 100 0 0 0 0
定及其调整 7,588
3.10 转股价格的向 16,90 99.998 265 0.0016 0 0
下修正条款 7,323 4
3.11 赎回条款 16,90 99.998 265 0.0016 0 0
7,323 4
3.12 回售条款 16,90 100 0 0 0 0
7,588
3.13 转股后的股利 16,90 100 0 0 0 0
分配 7,588
3.14 发行方式及发 16,90 100 0 0 0 0
行对象 7,588
3.15 向原股东配售 16,90 100 0 0 0 0
的安排 7,588
3.16 债券持有人会 16,90 100 0 0 0 0
议相关事项 7,588
3.17 本次募集资金 16,90 100 0 0 0 0
用途 7,588
3.18 募集资金管理 16,90 100 0 0 0 0
及存放账户 7,588
3.19 担保事项 16,90 100 0 0 0 0
7,588
3.20 本次决议的有 16,90 100 0 0 0 0
效期 7,588
4 《关于公司向 16,90 100 0 0 0 0
不特定对象发 7,588
行可转换公司
债券的论证分
析报告的议
案》
5 《关于公司向 16,90 100 0 0 0 0
不特定对象发 7,588
行可转换公司
债券募集资金
运用的可行性
分析报告的议
案》
6 《 关 于 < 芯 海 16,90 100 0 0 0 0
科技（深圳）股 7,588
份有限公司可
转换公司债券
持有人会议规
则>的议案》
7 《关于公司前 16,90 100 0 0 0 0
次募集资金使 7,588
用情况报告的
议案》
8 《关于公司向 16,90 100 0 0 0 0
不特定对象发 7,588
行可转换公司
债券摊薄即期
回报与填补措
施及相关主体
承诺的议案》
9 《关于公司未 16,90 100 0 0 0 0
来三年（2021- 7,588
2023 年度）股
东分红回报规
划的议案》
10 《关于公司 16,90 100 0 0 0 0
2020 年度内部 7,588
控制评价报告
的议案》
11 《关于提请股 16,90 100 0 0 0 0
东大会授权董 7,588
事会全权办理
向不特定对象
发行可转换公
司债券具体事
宜的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 上述议案 1-11 为特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理
人所持有的表决权数量的三分之二以上表决通过。
2、 上述议案 1-11 对中小投资者进行了单独计票，已获表决通过。
3、无涉及关联股东回避表决的议案。
（四） 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东华商律师事务所
律师：刘丽萍、许家辉
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次大会的人员及召集人资格、
会议表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大
会决议内容符合相关规定，本次股东大会合法有效。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
2021 年 8 月 3 日