证券代码：688595           证券简称：芯海科技          公告编号：2022-063

债券代码：118015           债券简称：芯海转债




               芯海科技（深圳）股份有限公司
      关于不向下修正“芯海转债”转股价格的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：


      ●   截至本公告披露日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公

司”）股价已触发“芯海转债”转股价格向下修正条款。


      ●   经公司第三届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定本次不向

下修正转股价格。

    一、可转换公司债券基本情况

    根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕494 号”《关于同意芯海
科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同
意公司向不特定对象发行 410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100
元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，并于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称为“芯海转债”、债券代码为“118015”。

    根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司向不特定对象
发行可转换公司债券“芯海转债”自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转
股期间为 2023 年 1 月 27 日至 2028 年 7 月 20 日止。“芯海转债”初始转股价格


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为 56 元/股。

    二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

    根据《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》的相关条款规定：“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司
股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价
格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表
决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。”

    截至 2022 年 9 月 15 日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有
十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形（即 47.60 元/股），触
发“芯海转债”转股价格的向下修正条款。

    鉴于公司可转债上市时间较短，且自可转债上市以来，公司股价受宏观经济、
新冠疫情等诸多因素影响，出现短期较大波动。公司董事会和管理层综合考虑公
司的发展情况、市场环境等诸多因素，基于对公司未来发展与内在价值的信心，
公司于 2022 年 9 月 15 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于不向
下修正“芯海转债”转股价格的议案》，其中关联董事卢国建回避表决，表决结
果为 8 票同意；0 票反对；0 票弃权。

    公司董事会决定本次不向下修正转股价格，若再次触发“芯海转债”转股价格
的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“芯海转债”转股
价格的向下修正权利。“芯海转债”尚未进入转股期，敬请广大投资者注意投资
风险。

    特此公告。

                                          芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
                                                            2022 年 9 月 16 日




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