证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2022-065
芯海科技（深圳）股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的战略配售股份数量为 1,750,000 股，占公司股本总数
139,846,434 股的 1.25%，限售期为 24 个月。本公司确认，上市流通数量为该限
售期的全部战略配售股份数量。
本次上市流通日期为 2022 年 9 月 28 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 8 月 25
日出具的《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》（证监许可〔2020〕1930 号），同意芯海科技（深圳）股份有限公司（以下
简称“芯海科技”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会
公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，并于 2020 年 9 月 28 日在上
海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 100,000,000 股，其中有限售条
件流通股 79,647,715 股，占公司发行后总股本 79.65%，无限售条件流通股
20,352,285 股，占公司发行后总股本的 20.35%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东为
公司首次公开发行股票时的保荐机构中信证券股份有限公司全资子公司中信证
券投资有限公司，股份数量为 1,750,000 股，占公司股本总数 139,846,434 股的
1.25%。锁定期为自公司股票上市之日起 24 个月，现锁定期即将届满，将于 2022
年 9 月 28 日上市流通。
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二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2022 年 4 月 25 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式
回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 6,000 万元（含），不超过人民币 12,000
万元（含），回购股份的价格为不超过人民币 80 元/股（含本数），回购期限为自
董事会审议通过本次回购方案之日起 3 个月内。具体详见公司于 2022 年 4 月 27
日、2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-014）、《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-029）。
截至 2022 年 7 月 24 日，公司本次回购股份期限已届满，回购方案已实施完
成。公司本次累计回购股份 1,071,844 股，将于《关于回购公司股份期限届满暨
回购实施结果的公告》披露的十二个月后采用集中竞价交易方式出售，并在三年
内完成出售，若公司未能在上述期限内完成出售，未实施出售部分股份将履行相
关程序予以注销。截至本公告披露日，公司本次回购股份未导致公司股本总数发
生变化。
2022 年 4 月 26 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2021 年度利润分配预案及资本公积转增股本的议案》，公司拟以实施权益分派
股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，拟向股权登
记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2 元（含税），拟向股权登
记日登记在册的全体股东每 10 股转增 4 股。
截至 2022 年 6 月 20 日《芯海科技 2021 年年度权益分派实施结果暨股份上
市公告》披露日，公司总股本为 100,000,000 股，扣除回购专用证券账户中股份
数 383,916 股，本次实际参与分配的股本数为 99,616,084 股，向全体股东每股派
发 0.2 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金红利
19,923,216.80 元（含税），以资本公积金转增 39,846,434 股，本次转增后公司总
股本为 139,846,434 股。公司已于 2022 年 6 月 27 日完成注册资本变更登记。具
体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技 2021
年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-035）。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项
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导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）本次申请解除股份限售股东的承诺
根据《芯海科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》，本次申请上市流通的战略配售股东中信证券投资有限公司有关承诺
如下：
首次公开发行部分战略配售股，战略投资者中信证券投资有限公司本次获配
股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 24 个月。
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺的履行情况
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。本次申请
上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。
四、保荐机构核查意见
（一）中介机构及承办人变更情况
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司首次公开发行股
票的保荐机构，持续督导保荐代表人为陈靖、黄超。
公司2021年7月15日召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十
二次会议审议并通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议
案》等相关议案，并于2021年8月2日经2021年第二次临时股东大会审议通过。出
于本次发行的工作需要，公司聘请天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）
担任本次发行的保荐机构，并与天风证券签署了《芯海科技（深圳）股份有限公
司（作为发行人）与天风证券股份有限公司（作为保荐机构）关于芯海科技（深
圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并上市之保荐协议》，由天
风证券负责本次发行的保荐工作，并已委派马振坤先生和陈佰潞先生（简历见附
件）担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐代表人，具体负责公司本
次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐工作及首次公开发行股票剩余持续
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督导期内的持续督导工作。
上 述 事 项 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
（二）中介机构核查情况
经核查，保荐机构认为：
1、芯海科技本次申请上市流通的首次公开发行战略配售限售股股东均履行
了相应股份锁定承诺；
2、本次申请上市流通的限售股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板首次公开发行股票注册管理办
法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求；
3、截至本核查意见出具日，芯海科技关于本次首次公开发行战略配售限售
股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对芯海科技本次首次公开发行战略配售限售股上市流通
无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,750,000 股
（二）本次上市流通日期为 2022 年 9 月 28 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股
序 持有限售股股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
1 中信证券投资有限公司 1,750,000 1.25% 1,750,000 0
合计 1,750,000 1.25% 1,750,000 0
（四）限售股上市流通情况表：
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序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股份 1,750,000 24
合计 - 1,750,000 -
六、上网公告附件
（一）《天风证券股份有限公司关于芯海科技（深圳）股份有限公司首次公
司发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
2022年9月21日
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