证券代码：688595            证券简称：芯海科技        公告编号：2023-003




                芯海科技（深圳）股份有限公司
 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一
             个归属期归属结果暨股份上市的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：

    ● 本次归属限制性股票数量：2021 年限制性股票 22.47 万股。

    ● 本次归属股票上市流通时间：2023 年 1 月 13 日




    芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国登记结算”）出具的《证券
变更登记证明》，根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国登记结
算相关业务规定，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“2021 年
激励计划”）预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如
下：

       一、2021 年限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

    1、2021年4月1日，公司召开了第二届董事会第二十六次会议，会议审议通
过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董
事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》《关于提请公司股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关

                                     1
议案发表了独立意见。
     同日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司
<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理
卢国建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2021年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
     2、2021年4月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-008），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司2021年第一次
临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
     3、2021年4月6日至2021年4月15日，公司对本激励计划首次授予激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划 对 象 有 关 的 任 何 异 议 。 2021 年 4 月 16 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-010）。
     4、2021年4月21日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理
卢国建先生授予限制性股票的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《芯海科
技（深圳）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买
卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021
年4月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2021-013）。
     5、2021年4月21日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会
第二十次会议，会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划之激励对象
首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授
予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监

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事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    6、2021年11月18日，公司召开第二届董事会第三十九次会议、第二届监事
会第二十九次会议，会议审议通过了《关于向激励对象授予2021年股权激励计划
预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授
予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监
事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2021年11月20日，公
司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于向激励对象授予2021
年股权激励预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-083）。
    7、2022年2月22日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议，会议审议通过了《关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授予价
格的议案》《关于向激励对象授予2021年限制性股票激励计划预留部分限制性股
票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为公司本次调整2020
年、2021年限制性股票激励计划授予价格事项符合相关法律法规和《2020年限制
性股票激励计划（草案）》《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，
符合2021年第一次临时股东大会、2020年第四次临时股东大会对公司董事会的授
权范围，且履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形；独
立董事认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合
相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    8、2022年9月9日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于调整2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励
计划授予价格及授予数量的议案》《关于作废处理2020年、2021年限制性股票激
励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2020年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等议案。公司独立董
事对该事项发表了独立意见，公司本次调整2020年、2021年、2021年第二期限制
性股票激励计划授予价格事项符合相关法律法规和《2020年限制性股票激励计划
（草案）》《2021年限制性股票激励计划（草案）》《2021年第二期限制性股票
激励计划（草案）》的相关规定，符合2020年第四次临时股东大会、2021年第一
次临时股东大会、2021年第四次临时股东大会对公司董事会的授权范围，且履行
了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会出具了关于
2020年、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查

                                   3
 意见。2022年9月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
 《关于调整2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计划授予价格及授予
 数量并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-057）、《关于公司
 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》
 （公告编号：2022-058）、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分
 第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-059）。
     9、2022年12月7日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
 九次会议决议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分
 第一个归属期符合归属条件的议案》，根据公司2021年第一次临时股东大会的授
 权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规
 定的归属条件已经成就，本次可向符合条件的12名激励对象以35.36元/股的授予
 价格（调整后）归属限制性股票数量共22.47万股（调整后），并办理归属相关
 事宜。2022年12月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
 《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条
 件的公告》（公告编号：2022-083）。

     二、2021 年限制性股票归属的基本情况

     1、2021 年激励计划预留授予部分第一个归属期归属的股份数量

                                          已获授予的限制                       本次归属数量
                                                              本次归属数量
                                            性股票数量                         占已获授予限
  姓名     国籍            职务                                 （万股）
                                            （万股）                           制性股票数量
                                                                （调整后）
                                            （调整后）                         的比例（%）
一、董事、高级管理人员

 丁京柱    中国          副总经理                21.00             6.30           30.00%

二、董事会认为需要激励的其他人员

   董事会认为需要激励的其他人员
                                                 53.90            16.17           30.00%
           （共 11 人）
                  合计                           74.90            22.47           30.00%
    注：1、以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

     2、2021 年激励计划第一个归属期归属股票的来源情况

     本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

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    3、2021 年激励计划第一个归属期归属人数

    本次归属的激励对象人数为 12 人。

    三、本次归属股票的上市流通安排及股本变动情况

    （一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 1 月 13 日

    （二）本次归属股票的上市流通数量：22.47 万股

    （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

    本激励计划的相关限售和转让限制按照《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规以及规范性
文件和《公司章程》的规定执行。具体内容如下：

    1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。

    2、激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所
得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

    3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》
中对公司董事和高级管理人员或其他激励对象持有股份转让的有关规定发生了
变化，则该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相
关规定。

    （四）本次股份变动情况


                                                               单位：股



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                            变动前               本次变动              变动后
     股本总数             142,156,346             224,700           142,381,046

    由 于 本 次 限 制 性 股 票归 属 后 ， 公 司 股 本 总数 由 142,156,346 股 增 加 至
142,381,046 股。

    四、验资及股份登记情况

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 1 月 3 日出具了《验资报告》
（天健验〔2023〕3-1 号），对公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第
一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至 2022
年 12 月 26 日，公司实际已收到 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期的 12 名激励对象缴纳的限制性股票认购款 7,945,392.00 元，其中，新
增股本 224,700.00 元，计入资本公积 7,720,692.00 元。

    2023 年 1 月 9 日，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归
属期的股份登记手续已完成，中国登记结算出具了《证券变更登记证明》。

    五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

    根据公司 2022 年第三季度报告，公司 2022 年 1-9 月实现归属于上市公司股
东的净利润为 3,201,444.58 元，公司 2022 年 1-9 月基本每股收益为 0.02 元/股；
本次归属后，以归属后总股本 142,381,046 股为基数计算，在归属于上市公司股
东的净利润不变的情况下，公司 2022 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。

    本次归属的限制性股票数量为 22.47 万股，占归属前公司总股本的比例约为
0.16%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

    特此公告。



                                             芯海科技（深圳）股份有限公司董事会


                                                                 2023 年 1 月 11 日




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