2020 年第三季度报告
公司代码：688596 公司简称：正帆科技
上海正帆科技股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人 YU DONG LEI、主管会计工作负责人虞健海及会计机构负责人（会计主管人员）
刘小青保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,457,190,683.77 1,695,405,068.74 44.93
归属于上市公司 1,627,280,496.39 668,857,182.38 143.29
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -117,389,414.13 -28,835,685.62 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 675,176,558.24 688,875,879.48 -1.99
归属于上市公司 46,184,632.13 12,826,634.32 260.07
股东的净利润
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归属于上市公司 21,204,575.29 6,934,962.02 205.76
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 5.82 2.29 增加 3.53 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.23 0.07 228.57
（元/股）
稀释每股收益 0.23 0.07 228.57
（元/股）
研发投入占营业 4.14 4.69 减少 0.55 个百分点
收入的比例（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 78,748.94 231,613.47
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 4,401,603.58 18,409,230.52
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业 35,589.04 35,589.04
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的 10,707,951.15 10,707,951.15
应收款项、合同资产减
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值准备转回
除上述各项之外的其 -35,787.75 -144,128.78
他营业外收入和支出
所得税影响额 -2,254,995.35 -4,260,198.56
合计 12,933,109.61 24,980,056.84
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,374
前十名股东持股情况
包含转融通 质押或冻结
持有有限售
期末持股数 比例 借出股份的 情况 股东
股东名称（全称） 条件股份数
量 (%) 限售股份数 股份 数 性质
量
量 状态 量
境外
風帆控股有限公司 53,288,760 20.78 53,288,760 53,288,760 无 0
法人
境内
宁波量子聚能投资中心（有 非国
14,883,513 5.80 14,883,513 14,883,513 无 0
限合伙） 有法
人
境内
黄勇 13,671,394 5.33 13,671,394 13,671,394 无 0 自然
人
境内
周明峥 13,671,394 5.33 13,671,394 13,671,394 无 0 自然
人
境内
苏州建赢友财投资管理有
非国
限公司－苏州嘉赢友财投 9,796,797 3.82 9,796,797 9,796,797 无 0
有法
资中心（有限合伙）
人
境内
上海聚源聚芯集成电路产
非国
业股权投资基金中心（有限 9,144,197 3.56 9,144,197 9,144,197 无 0
有法
合伙）
人
境内
同系（北京）资本管理有限
非国
公司－嘉兴同系恒奇投资 7,749,503 3.02 7,749,503 7,749,503 无 0
有法
合伙企业（有限合伙）
人
境内
苏州建赢友财投资管理有
非国
限公司－杭州友财中磁投 7,608,503 2.97 7,608,503 7,608,503 无 0
有法
资合伙企业（有限合伙）
人
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境内
周力 7,060,360 2.75 7,060,360 7,060,360 无 0 自然
人
境内
上海要弘创业投资管理有
非国
限公司－宁波芯可智股权 4,923,798 1.92 4,923,798 4,923,798 无 0
有法
投资合伙企业（有限合伙）
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
孔祥云 1,396,000 人民币普通股 1,396,000
浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限
合伙）－正心谷（檀真）创新成长私募证 1,158,723 人民币普通股 1,158,723
券投资基金
上海明汯投资管理有限公司－明汯价值成
832,236 人民币普通股 832,236
长 1 期私募投资基金
浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限
合伙）－正心谷（檀真）价值中国专享定 570,715 人民币普通股 570,715
制私募证券投资基金
岳豹 527,026 人民币普通股 527,026
肖宪文 349,169 人民币普通股 349,169
浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限
合伙）－正心谷（檀真）价值中国专享私 346,499 人民币普通股 346,499
募证券投资基金
陶莹 286,353 人民币普通股 286,353
浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限
合伙）－正心谷价值中国精选私募证券投 278,139 人民币普通股 278,139
资基金
中国国际金融香港资产管理有限公司－客
273,469 人民币普通股 273,469
户资金 2
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东中，公司控股股东風帆控股有限公司与其
他股东无关联或一致行动关系；苏州建赢友财投资管理有
限公司－苏州嘉赢友财投资中心（有限合伙）和苏州建赢
友财投资管理有限公司－杭州友财中磁投资合伙企业（有
限合伙）为同一基金管理人下的一致行动人；公司未知其
他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无。
明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期期
末金额
资产负债表 较上年
本期期末数 上年期末数 变动原因
项目 期末变
动比例
（%）
主要系报告期内收到
货币资金 730,404,926.93 259,284,182.72 181.70
IPO 募集资金所致
主要系报告期内购买
交易性金融
90,035,589.04 - 不适用 保本浮动收益的结构
资产
性存款所致
主要系报告期内收到
的应收票据减少以及
应收票据 32,485,914.40 100,682,139.85 -67.73
前期收到的应收票据
到期托收所致
主要系报告期内支付
采购预付款增加、增
预付款项 78,184,890.73 36,583,530.39 113.72
加适量库存以应对国
际形势变化所致
主要系报告期内押金
其他应收款 18,651,039.68 13,325,208.24 39.97
及保证金增加所致
其他流动资 主要系增值税留抵税
20,564,075.68 13,542,888.72 51.84
产 额增加所致
其他非流动 主要系报告期内对外
50,000,000.00 - 不适用
金融资产 投资产业基金所致
主要系合肥正帆电子
材料有限公司超高纯
砷化氢、磷化氢扩产
在建工程 13,290,714.67 3,759,151.86 253.56
及办公楼建设项目、
洁净室车间项目和总
部工艺研发项目投入
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所致
主要系报告期内募集
短期借款 - 61,092,933.19 -100.00 资金到位后偿还银行
短期借款所致
主要系报告期内采购
应付账款 235,795,114.18 361,850,119.24 -34.84 原材料增加，支付采
购款项增加所致
主要系公司本期执行
预收款项 - 430,636,410.77 -100.00 新收入准则，调整至
合同负债所致
主要系公司本期执行
新收入准则，预收账
合同负债 524,515,234.87 不适用
- 款调整至合同负债所
致
主要系公司采购增
加，增值税进项增加
应交税费 1,689,490.39 22,172,368.51 -92.38
导致应交增值税减少
所致
一年内到期
主要系报告期内长期
的非流动负 - 9,181,242.19 -100.00
借款已偿还所致
债
主要系公司本期执行
新收入准则，将预收
其他流动负
10,343,168.15 - 不适用 货款余额（待转销项
债
税额）调整至其他流
动负债所致
主要系募集资金到位
后，公司主动调整负
长期借款 - 83,500,000.00 -100.00
债结构，偿还银行长
期借款所致
股本 256,500,000.00 192,264,553.00 33.41 主要系报告期内 IPO
发行新股所致
资本公积 1,082,848,715.1 236,361,236.06 358.13 主要系报告期内 IPO
9 增发的股本溢价所致
其他综合收 770,158.10 1,558,539.15 -50.58 主要系报告期内外币
益 报表折算差异减少所
致
变动比例 变动原因
利润表项目 本期金额 上年同期金额
（%）
主要系公司采购增加，增值
税金及附加 5,754,330.96 10,881,980.93 -47.12 税进项增加导致应交增值
税减少，相应税金及附加减
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少所致
主要系报告期内银行贷款
财务费用 4,457,947.75 10,736,596.46 -58.48 利息支出减少、存款利息收
入增加综合所致
主要系报告期内与公司主
其他收益 18,409,230.52 3,456,517.48 432.59 营业务相关的政府补助增
加所致
公允价值变动 主要系报告期内购买的结
收益（损失以 35,589.04 - 不适用 构性存款收益增加所致
“-”号填列）
资产处置收益 主要系报告期内处置固定
（损失以 128,018.21 2,813,010.36 -95.45 资产减少所致
“-”号填列）
现金流量表项 变动比例
本期金额 上年同期金额 变动原因
目 （%）
主要系报告期内受上半
年疫情影响，项目执行
经营活动产生
有所延迟，客户支付合
的现金流量净 -117,389,414.13 -28,835,685.62 不适用
同款项延后，导致报告
额
期内收到的销售商品、
提供劳务款项减少所致
投资活动产生 主要系报告期内购买结
的现金流量净 -155,824,785.46 -25,069,491.69 不适用 构性存款、投资产业基
额 金所致
筹资活动产生
主要系报告期内收到
的现金流量净 754,662,357.35 65,575,959.18 1,050.82
IPO 募集资金所致
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
上海正帆科技股份有限公
公司名称
司
法定代表人 YU DONG LEI
日期 2020 年 10 月 28 日
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