2020 年第三季度报告
公司代码：688596 公司简称：正帆科技
上海正帆科技股份有限公司
2020 年第三季度报告
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司基本情况 .......................................................... 3
三、 重要事项 .............................................................. 7
四、 附录................................................................. 11
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人 YU DONG LEI、主管会计工作负责人虞健海及会计机构负责人（会计主管人员）
刘小青保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,457,190,683.77 1,695,405,068.74 44.93
归属于上市公司 1,627,280,496.39 668,857,182.38 143.29
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -117,389,414.13 -28,835,685.62 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 675,176,558.24 688,875,879.48 -1.99
归属于上市公司 46,184,632.13 12,826,634.32 260.07
股东的净利润
归属于上市公司 21,204,575.29 6,934,962.02 205.76
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 5.82 2.29 增加 3.53 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.23 0.07 228.57
（元/股）
稀释每股收益 0.23 0.07 228.57
（元/股）
研发投入占营业 4.14 4.69 减少 0.55 个百分点
收入的比例（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 78,748.94 231,613.47
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 4,401,603.58 18,409,230.52
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业 35,589.04 35,589.04
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的 10,707,951.15 10,707,951.15
应收款项、合同资产减
值准备转回
除上述各项之外的其 -35,787.75 -144,128.78
他营业外收入和支出
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所得税影响额 -2,254,995.35 -4,260,198.56
合计 12,933,109.61 24,980,056.84
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,374
前十名股东持股情况
包含转融通 质押或冻结
持有有限售
期末持股数 比例 借出股份的 情况 股东
股东名称（全称） 条件股份数
量 (%) 限售股份数 股份 数 性质
量
量 状态 量
境外
風帆控股有限公司 53,288,760 20.78 53,288,760 53,288,760 无 0
法人
境内
宁波量子聚能投资中心（有 非国
14,883,513 5.80 14,883,513 14,883,513 无 0
限合伙） 有法
人
境内
黄勇 13,671,394 5.33 13,671,394 13,671,394 无 0 自然
人
境内
周明峥 13,671,394 5.33 13,671,394 13,671,394 无 0 自然
人
境内
苏州建赢友财投资管理有
非国
限公司－苏州嘉赢友财投 9,796,797 3.82 9,796,797 9,796,797 无 0
有法
资中心（有限合伙）
人
境内
上海聚源聚芯集成电路产
非国
业股权投资基金中心（有限 9,144,197 3.56 9,144,197 9,144,197 无 0
有法
合伙）
人
境内
同系（北京）资本管理有限
非国
公司－嘉兴同系恒奇投资 7,749,503 3.02 7,749,503 7,749,503 无 0
有法
合伙企业（有限合伙）
人
境内
苏州建赢友财投资管理有
非国
限公司－杭州友财中磁投 7,608,503 2.97 7,608,503 7,608,503 无 0
有法
资合伙企业（有限合伙）
人
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境内
周力 7,060,360 2.75 7,060,360 7,060,360 无 0 自然
人
境内
上海要弘创业投资管理有
非国
限公司－宁波芯可智股权 4,923,798 1.92 4,923,798 4,923,798 无 0
有法
投资合伙企业（有限合伙）
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
孔祥云 1,396,000 人民币普通股 1,396,000
浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限
合伙）－正心谷（檀真）创新成长私募证 1,158,723 人民币普通股 1,158,723
券投资基金
上海明汯投资管理有限公司－明汯价值成
832,236 人民币普通股 832,236
长 1 期私募投资基金
浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限
合伙）－正心谷（檀真）价值中国专享定 570,715 人民币普通股 570,715
制私募证券投资基金
岳豹 527,026 人民币普通股 527,026
肖宪文 349,169 人民币普通股 349,169
浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限
合伙）－正心谷（檀真）价值中国专享私 346,499 人民币普通股 346,499
募证券投资基金
陶莹 286,353 人民币普通股 286,353
浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限
合伙）－正心谷价值中国精选私募证券投 278,139 人民币普通股 278,139
资基金
中国国际金融香港资产管理有限公司－客
273,469 人民币普通股 273,469
户资金 2
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东中，公司控股股东風帆控股有限公司与其
他股东无关联或一致行动关系；苏州建赢友财投资管理有
限公司－苏州嘉赢友财投资中心（有限合伙）和苏州建赢
友财投资管理有限公司－杭州友财中磁投资合伙企业（有
限合伙）为同一基金管理人下的一致行动人；公司未知其
他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无。
明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期期
末金额
资产负债表 较上年
本期期末数 上年期末数 变动原因
项目 期末变
动比例
（%）
主要系报告期内收到
货币资金 730,404,926.93 259,284,182.72 181.70
IPO 募集资金所致
主要系报告期内购买
交易性金融
90,035,589.04 - 不适用 保本浮动收益的结构
资产
性存款所致
主要系报告期内收到
的应收票据减少以及
应收票据 32,485,914.40 100,682,139.85 -67.73
前期收到的应收票据
到期托收所致
主要系报告期内支付
采购预付款增加、增
预付款项 78,184,890.73 36,583,530.39 113.72
加适量库存以应对国
际形势变化所致
主要系报告期内押金
其他应收款 18,651,039.68 13,325,208.24 39.97
及保证金增加所致
其他流动资 主要系增值税留抵税
20,564,075.68 13,542,888.72 51.84
产 额增加所致
其他非流动 主要系报告期内对外
50,000,000.00 - 不适用
金融资产 投资产业基金所致
主要系合肥正帆电子
材料有限公司超高纯
砷化氢、磷化氢扩产
在建工程 13,290,714.67 3,759,151.86 253.56
及办公楼建设项目、
洁净室车间项目和总
部工艺研发项目投入
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所致
主要系报告期内募集
短期借款 - 61,092,933.19 -100.00 资金到位后偿还银行
短期借款所致
主要系报告期内采购
应付账款 235,795,114.18 361,850,119.24 -34.84 原材料增加，支付采
购款项增加所致
主要系公司本期执行
预收款项 - 430,636,410.77 -100.00 新收入准则，调整至
合同负债所致
主要系公司本期执行
新收入准则，预收账
合同负债 524,515,234.87 不适用
- 款调整至合同负债所
致
主要系公司采购增
加，增值税进项增加
应交税费 1,689,490.39 22,172,368.51 -92.38
导致应交增值税减少
所致
一年内到期
主要系报告期内长期
的非流动负 - 9,181,242.19 -100.00
借款已偿还所致
债
主要系公司本期执行
新收入准则，将预收
其他流动负
10,343,168.15 - 不适用 货款余额（待转销项
债
税额）调整至其他流
动负债所致
主要系募集资金到位
后，公司主动调整负
长期借款 - 83,500,000.00 -100.00
债结构，偿还银行长
期借款所致
股本 256,500,000.00 192,264,553.00 33.41 主要系报告期内 IPO
发行新股所致
资本公积 1,082,848,715.1 236,361,236.06 358.13 主要系报告期内 IPO
9 增发的股本溢价所致
其他综合收 770,158.10 1,558,539.15 -50.58 主要系报告期内外币
益 报表折算差异减少所
致
变动比例 变动原因
利润表项目 本期金额 上年同期金额
（%）
主要系公司采购增加，增值
税金及附加 5,754,330.96 10,881,980.93 -47.12 税进项增加导致应交增值
税减少，相应税金及附加减
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少所致
主要系报告期内银行贷款
财务费用 4,457,947.75 10,736,596.46 -58.48 利息支出减少、存款利息收
入增加综合所致
主要系报告期内与公司主
其他收益 18,409,230.52 3,456,517.48 432.59 营业务相关的政府补助增
加所致
公允价值变动 主要系报告期内购买的结
收益（损失以 35,589.04 - 不适用 构性存款收益增加所致
“-”号填列）
资产处置收益 主要系报告期内处置固定
（损失以 128,018.21 2,813,010.36 -95.45 资产减少所致
“-”号填列）
现金流量表项 变动比例
本期金额 上年同期金额 变动原因
目 （%）
主要系报告期内受上半
年疫情影响，项目执行
经营活动产生
有所延迟，客户支付合
的现金流量净 -117,389,414.13 -28,835,685.62 不适用
同款项延后，导致报告
额
期内收到的销售商品、
提供劳务款项减少所致
投资活动产生 主要系报告期内购买结
的现金流量净 -155,824,785.46 -25,069,491.69 不适用 构性存款、投资产业基
额 金所致
筹资活动产生
主要系报告期内收到
的现金流量净 754,662,357.35 65,575,959.18 1,050.82
IPO 募集资金所致
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海正帆科技股份有限公
公司名称
司
法定代表人 YU DONG LEI
日期 2020 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海正帆科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 730,404,926.93 259,284,182.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 90,035,589.04
衍生金融资产
应收票据 32,485,914.40 100,682,139.85
应收账款 372,853,334.79 346,682,707.29
应收款项融资 53,169,793.29 49,644,718.73
预付款项 78,184,890.73 36,583,530.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 18,651,039.68 13,325,208.24
其中：应收利息 503,229.74
应收股利
买入返售金融资产
存货 611,163,507.77 471,277,412.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,564,075.68 13,542,888.72
流动资产合计 2,007,513,072.31 1,291,022,788.78
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
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其他权益工具投资
其他非流动金融资产 50,000,000.00
投资性房地产
固定资产 337,061,406.44 350,251,200.42
在建工程 13,290,714.67 3,759,151.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 34,042,751.44 33,720,844.56
开发支出
商誉
长期待摊费用 872,419.78 964,040.30
递延所得税资产 11,316,442.41 13,517,386.79
其他非流动资产 3,093,876.72 2,169,656.03
非流动资产合计 449,677,611.46 404,382,279.96
资产总计 2,457,190,683.77 1,695,405,068.74
流动负债：
短期借款 61,092,933.19
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 235,795,114.18 361,850,119.24
预收款项 430,636,410.77
合同负债 524,515,234.87
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 31,058,028.88 31,517,185.20
应交税费 1,689,490.39 22,172,368.51
其他应付款 14,868,574.68 13,800,708.30
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 9,181,242.19
其他流动负债 10,343,168.15
流动负债合计 818,269,611.15 930,250,967.40
非流动负债：
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保险合同准备金
长期借款 83,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 11,635,237.87 12,796,918.96
递延所得税负债 5,338.36
其他非流动负债
非流动负债合计 11,640,576.23 96,296,918.96
负债合计 829,910,187.38 1,026,547,886.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 256,500,000.00 192,264,553.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,082,848,715.19 236,361,236.06
减：库存股
其他综合收益 770,158.10 1,558,539.15
专项储备 14,078,663.51 11,774,526.71
盈余公积 15,925,094.04 15,925,094.04
一般风险准备
未分配利润 257,157,865.55 210,973,233.42
归属于母公司所有者权益（或股东权 1,627,280,496.39 668,857,182.38
益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 1,627,280,496.39 668,857,182.38
负债和所有者权益（或股东权益） 2,457,190,683.77 1,695,405,068.74
总计
法定代表人：YU DONG LEI 主管会计工作负责人：虞健海 会计机构负责人：刘小青
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海正帆科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 693,897,428.27 181,443,809.31
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2020 年第三季度报告
交易性金融资产 90,035,589.04
衍生金融资产
应收票据 28,383,715.88 88,052,652.53
应收账款 324,618,381.78 312,301,507.59
应收款项融资 51,520,875.81 43,451,749.54
预付款项 76,468,802.13 33,744,793.10
其他应收款 131,603,795.21 112,036,027.92
其中：应收利息 503,229.74
应收股利
存货 486,147,444.36 371,992,027.04
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,863,200.46 1,558,953.82
流动资产合计 1,895,539,232.94 1,144,581,520.85
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 176,645,156.75 176,645,156.75
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 50,000,000.00
投资性房地产
固定资产 187,446,422.26 195,735,271.75
在建工程 7,126,786.94 193,139.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 17,837,577.39 17,191,525.44
开发支出
商誉
长期待摊费用 516,693.55 749,205.67
递延所得税资产 9,732,852.35 11,122,125.08
其他非流动资产 231,193.67
非流动资产合计 449,305,489.24 401,867,618.23
资产总计 2,344,844,722.18 1,546,449,139.08
流动负债：
短期借款 61,092,933.19
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 236,351,147.91 335,454,936.61
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2020 年第三季度报告
预收款项 401,320,250.36
合同负债 493,501,962.84
应付职工薪酬 24,359,542.35 25,245,515.72
应交税费 1,472,168.75 17,401,809.66
其他应付款 37,528,905.96 19,322,771.90
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 9,181,242.19
其他流动负债 8,208,876.75
流动负债合计 801,422,604.56 869,019,459.63
非流动负债：
长期借款 83,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 5,842,500.00 6,776,875.00
递延所得税负债 5,338.36
其他非流动负债
非流动负债合计 5,847,838.36 90,276,875.00
负债合计 807,270,442.92 959,296,334.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 256,500,000.00 192,264,553.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,108,481,222.69 261,993,743.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,081,503.67 2,633,113.54
盈余公积 14,171,974.86 14,171,974.86
未分配利润 154,339,578.04 116,089,419.49
所有者权益（或股东权益）合计 1,537,574,279.26 587,152,804.45
负债和所有者权益（或股东权益） 2,344,844,722.18 1,546,449,139.08
总计
法定代表人：YU DONG LEI 主管会计工作负责人：虞健海 会计机构负责人：刘小青
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2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季度 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） （7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入
230,394,065.81 176,303,624.55 675,176,558.24 688,875,879.48
其中：营业收入
230,394,065.81 176,303,624.55 675,176,558.24 688,875,879.48
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本
222,377,798.12 196,402,621.77 648,603,671.14 687,774,662.06
其中：营业成本
175,437,089.23 144,512,864.38 498,172,227.34 538,796,042.15
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,087,880.60 2,625,951.23 5,754,330.96 10,881,980.93
销售费用 7,812,231.17 12,419,213.80 22,907,085.57 25,741,395.30
管理费用 28,619,904.91 18,167,545.33 89,347,432.62 69,319,970.88
研发费用 9,190,044.47 14,408,830.64 27,964,646.90 32,298,676.34
财务费用 -769,352.26 4,268,216.39 4,457,947.75 10,736,596.46
其中：利息费用 1,232,115.70 2,532,281.60 6,292,172.58 9,175,680.20
利息收 1,976,982.74 159,447.39 2,369,668.40 466,725.46
入
加：其他收益 4,401,603.58 981,099.92 18,409,230.52 3,456,517.48
投资收益（损失
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
以摊余
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2020 年第三季度报告
成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动 35,589.04 35,589.04
收益（损失以“－”号
填列）
信用减值损失 10,351,900.76 15,706,647.51 8,963,518.03 9,901,423.75
（损失以“－”号填列）
资产减值损失 -572,786.28 -1,447,803.68 -1,769,544.11 -2,086,602.04
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 78,748.94 2,787,532.85 128,018.21 2,813,010.36
（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 22,311,323.73 -2,071,520.62 52,339,698.79 15,185,566.97
“－”号填列）
加：营业外收入 40,627.00 0.01 204,670.93 86,817.65
减：营业外支出 76,414.75 127,403.72 245,204.45 157,522.41
四、利润总额（亏损总 22,275,535.98 -2,198,924.33 52,299,165.27 15,114,862.21
额以“－”号填列）
减：所得税费用 2,897,260.14 308,949.19 6,114,533.14 1,594,352.44
五、净利润（净亏损以 19,378,275.84 -2,507,873.52 46,184,632.13 13,520,509.77
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净 19,378,275.84 -2,507,873.52 46,184,632.13 13,520,509.77
利润（净亏损以“－”
号填列）
2.终止经营净
利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公 19,378,275.84 -2,520,561.86 46,184,632.13 12,826,634.32
司股东的净利润（净亏
损以“-”号填列）
2.少数股东损 12,688.34 693,875.45
益（净亏损以“-”号
填列）
六、其他综合收益的税 -1,208,324.29 1,715,786.37 -788,381.05 1,018,854.63
后净额
（一）归属母公司所 -1,208,324.29 1,715,786.37 -788,381.05 1,018,854.63
有者的其他综合收益
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2020 年第三季度报告
的税后净额
1.不能重分类进
损益的其他综合收益
（1）重新计量设
定受益计划变动额
（2）权益法下不
能转损益的其他综合
收益
（3）其他权益工
具投资公允价值变动
（4）企业自身信
用风险公允价值变动
2.将重分类进损 -1,208,324.29 1,715,786.37 -788,381.05 1,018,854.63
益的其他综合收益
（1）权益法下可
转损益的其他综合收
益
（2）其他债权投
资公允价值变动
（3）金融资产重
分类计入其他综合收
益的金额
（4）其他债权投
资信用减值准备
（5）现金流量套
期储备
（6）外币财务报 -1,208,324.29 1,715,786.37 -788,381.05 1,018,854.63
表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股
东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 18,169,951.55 -792,087.15 45,396,251.08 14,539,364.40
（一）归属于母公司 18,169,951.55 -804,775.49 45,396,251.08 13,845,488.95
所有者的综合收益总
额
（二）归属于少数股 12,688.34 693,875.45
东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 -0.013 0.23 0.07
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.09 -0.013 0.23 0.07
(元/股)
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2020 年第三季度报告
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为： 0 元。
法定代表人：YU DONG LEI 主管会计工作负责人：虞健海 会计机构负责人：刘小青
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入
193,126,566.31 155,885,025.15 575,976,603.04 597,608,802.86
减：营业成本
151,491,210.33 126,894,880.31 435,147,924.84 492,411,270.65
税金及附加 1,478,312.71 1,116,939.77 4,358,191.05 8,284,212.81
销售费用 4,664,264.59 8,302,711.39 15,358,281.35 16,064,628.11
管理费用 23,405,672.51 16,439,009.23 76,900,237.73 58,999,562.08
研发费用 5,425,699.02 11,435,415.43 18,530,808.77 22,621,816.14
财务费用 -971,087.21 2,281,811.11 3,770,848.27 8,776,618.53
其中：利息费用 1,189,488.07 2,449,535.85 6,115,272.58 8,927,697.79
利息收 1,948,034.38 111,197.73 2,240,861.73 360,996.49
入
加：其他收益 1,078,970.05 894,944.39 14,190,215.27 1,311,938.00
投资收益（损失 -7,441.07 -10,750.02
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动 35,589.04 35,589.04
收益（损失以“－”号
填列）
信用减值损失 10,258,852.24 11,668,733.31 7,913,440.13 4,030,027.34
（损失以“－”号填列）
资产减值损失 -136,996.74 -986,150.28 -1,549,792.58
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 78,748.94 2,787,532.85 78,748.94 2,813,010.36
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2020 年第三季度报告
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 18,947,657.89 4,758,027.39 43,142,154.13 -2,954,872.36
“－”号填列）
加：营业外收入 40,627.00 144,222.26 600.00
减：营业外支出 11,471.77 42,434.48 12,471.77 52,434.48
三、利润总额（亏损总 18,976,813.12 4,715,592.91 43,273,904.62 -3,006,706.84
额以“－”号填列）
减：所得税费用 2,523,934.22 5,023,746.07
四、净利润（净亏损以 16,452,878.90 4,715,592.91 38,250,158.55 -3,006,706.84
“－”号填列）
（一）持续经营净利 16,452,878.90 4,715,592.91 38,250,158.55 -3,006,706.84
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具
投资公允价值变动
4.企业自身信用
风险公允价值变动
（二）将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下可转
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.金融资产重分
类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资
信用减值准备
5.现金流量套期
储备
6.外币财务报表
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2020 年第三季度报告
折算差额
7.其他
六、综合收益总额 16,452,878.90 4,715,592.91 38,250,158.55 -3,006,706.84
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：YU DONG LEI 主管会计工作负责人：虞健海 会计机构负责人：刘小青
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 525,883,955.82 638,424,585.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 20,958,181.43 5,631,349.30
经营活动现金流入小计 546,842,137.25 644,055,934.47
购买商品、接受劳务支付的现金 417,884,570.91 409,600,530.04
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 130,044,941.61 118,451,149.95
支付的各项税费 56,792,211.92 90,798,477.22
支付其他与经营活动有关的现金 59,509,826.94 54,041,462.88
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2020 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 664,231,551.38 672,891,620.09
经营活动产生的现金流量净额 -117,389,414.13 -28,835,685.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 256,250.00 2,081,923.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,866,438.66 466,725.46
投资活动现金流入小计 2,122,688.66 2,548,648.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资 17,947,474.12 27,618,140.15
产支付的现金
投资支付的现金 140,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 157,947,474.12 27,618,140.15
投资活动产生的现金流量净额 -155,824,785.46 -25,069,491.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 917,218,305.31 120,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 95,000,000.00 94,225,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,790,000.00
筹资活动现金流入小计 1,012,218,305.31 216,015,000.00
偿还债务支付的现金 248,500,000.00 141,326,034.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,566,347.96 9,113,006.22
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,489,600.00
筹资活动现金流出小计 257,555,947.96 150,439,040.82
筹资活动产生的现金流量净额 754,662,357.35 65,575,959.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -644,977.58 551,000.96
五、现金及现金等价物净增加额 480,803,180.18 12,221,782.83
加：期初现金及现金等价物余额 239,134,848.62 156,284,163.81
六、期末现金及现金等价物余额 719,938,028.80 168,505,946.64
法定代表人：YU DONG LEI 主管会计工作负责人：虞健海 会计机构负责人：刘小青
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
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2020 年第三季度报告
编制单位：上海正帆科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 475,387,379.65 580,068,193.19
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 40,201,932.05 47,722,351.23
经营活动现金流入小计 515,589,311.70 627,790,544.42
购买商品、接受劳务支付的现金 378,381,211.62 418,782,186.66
支付给职工及为职工支付的现金 109,766,097.20 97,537,429.61
支付的各项税费 48,175,005.43 75,062,973.84
支付其他与经营活动有关的现金 62,906,139.24 42,953,471.94
经营活动现金流出小计 599,228,453.49 634,336,062.05
经营活动产生的现金流量净额 -83,639,141.79 -6,545,517.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,709,777.98
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 193,250.00 2,081,923.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,737,631.99 360,996.49
投资活动现金流入小计 1,930,881.99 24,152,697.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资 10,993,559.91 25,280,985.33
产支付的现金
投资支付的现金 142,489,600.00 12,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 153,483,159.91 37,280,985.33
投资活动产生的现金流量净额 -151,552,277.92 -13,128,287.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 917,218,305.31 120,000,000.00
取得借款收到的现金 90,000,000.00 88,225,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,790,000.00
筹资活动现金流入小计 1,007,218,305.31 210,015,000.00
偿还债务支付的现金 243,500,000.00 136,426,034.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,389,447.96 9,172,023.02
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 249,889,447.96 145,598,057.62
筹资活动产生的现金流量净额 757,328,857.35 64,416,942.38
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2020 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,382.71 7,774.12
五、现金及现金等价物净增加额 522,136,054.93 44,750,911.01
加：期初现金及现金等价物余额 161,294,475.21 84,912,606.19
六、期末现金及现金等价物余额 683,430,530.14 129,663,517.20
法定代表人：YU DONG LEI 主管会计工作负责人：虞健海 会计机构负责人：刘小青
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 259,284,182.72 259,284,182.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 100,682,139.85 100,682,139.85
应收账款 346,682,707.29 346,682,707.29
应收款项融资 49,644,718.73 49,644,718.73
预付款项 36,583,530.39 36,583,530.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 13,325,208.24 13,325,208.24
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 471,277,412.84 471,277,412.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,542,888.72 13,542,888.72
流动资产合计 1,291,022,788.78 1,291,022,788.78
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
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2020 年第三季度报告
投资性房地产
固定资产 350,251,200.42 350,251,200.42
在建工程 3,759,151.86 3,759,151.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 33,720,844.56 33,720,844.56
开发支出
商誉
长期待摊费用 964,040.30 964,040.30
递延所得税资产 13,517,386.79 13,517,386.79
其他非流动资产 2,169,656.03 2,169,656.03
非流动资产合计 404,382,279.96 404,382,279.96
资产总计 1,695,405,068.74 1,695,405,068.74
流动负债：
短期借款 61,092,933.19 61,092,933.19
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 361,850,119.24 361,850,119.24
预收款项 430,636,410.77 -430,636,410.77
合同负债 415,675,093.21 415,675,093.21
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 31,517,185.20 31,517,185.20
应交税费 22,172,368.51 22,172,368.51
其他应付款 13,800,708.30 13,800,708.30
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 9,181,242.19 9,181,242.19
其他流动负债 14,961,317.56 14,961,317.56
流动负债合计 930,250,967.40 930,250,967.40
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 83,500,000.00 83,500,000.00
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2020 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 12,796,918.96 12,796,918.96
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 96,296,918.96 96,296,918.96
负债合计 1,026,547,886.36 1,026,547,886.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 192,264,553.00 192,264,553.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 236,361,236.06 236,361,236.06
减：库存股
其他综合收益 1,558,539.15 1,558,539.15
专项储备 11,774,526.71 11,774,526.71
盈余公积 15,925,094.04 15,925,094.04
一般风险准备
未分配利润 210,973,233.42 210,973,233.42
归属于母公司所有者权益（或 668,857,182.38 668,857,182.38
股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 668,857,182.38 668,857,182.38
合计
负债和所有者权益（或股 1,695,405,068.74 1,695,405,068.74
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
于 2020 年 1 月 1 日，本公司将与商品销售和提供劳务相关的预收账款(不含税)415,675,093.21
元重分类至合同负债，与商品销售和提供劳务相关的预收账款(增值税)14,961,317.56 元重分类至
其他流动负债。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 181,443,809.31 181,443,809.31
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2020 年第三季度报告
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 88,052,652.53 88,052,652.53
应收账款 312,301,507.59 312,301,507.59
应收款项融资 43,451,749.54 43,451,749.54
预付款项 33,744,793.10 33,744,793.10
其他应收款 112,036,027.92 112,036,027.92
其中：应收利息
应收股利
存货 371,992,027.04 371,992,027.04
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,558,953.82 1,558,953.82
流动资产合计 1,144,581,520.85 1,144,581,520.85
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 176,645,156.75 176,645,156.75
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 195,735,271.75 195,735,271.75
在建工程 193,139.87 193,139.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 17,191,525.44 17,191,525.44
开发支出
商誉
长期待摊费用 749,205.67 749,205.67
递延所得税资产 11,122,125.08 11,122,125.08
其他非流动资产 231,193.67 231,193.67
非流动资产合计 401,867,618.23 401,867,618.23
资产总计 1,546,449,139.08 1,546,449,139.08
流动负债：
短期借款 61,092,933.19 61,092,933.19
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 335,454,936.61 335,454,936.61
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2020 年第三季度报告
预收款项 401,320,250.36 -401,320,250.36
合同负债 386,892,450.51 386,892,450.51
应付职工薪酬 25,245,515.72 25,245,515.72
应交税费 17,401,809.66 17,401,809.66
其他应付款 19,322,771.90 19,322,771.90
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 9,181,242.19 9,181,242.19
其他流动负债 14,427,799.85 14,427,799.85
流动负债合计 869,019,459.63 869,019,459.63
非流动负债：
长期借款 83,500,000.00 83,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 6,776,875.00 6,776,875.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 90,276,875.00 90,276,875.00
负债合计 959,296,334.63 959,296,334.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 192,264,553.00 192,264,553.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 261,993,743.56 261,993,743.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,633,113.54 2,633,113.54
盈余公积 14,171,974.86 14,171,974.86
未分配利润 116,089,419.49 116,089,419.49
所有者权益（或股东权益） 587,152,804.45 587,152,804.45
合计
负债和所有者权益（或股 1,546,449,139.08 1,546,449,139.08
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
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2020 年第三季度报告
于 2020 年 1 月 1 日，本公司将与商品销售和提供劳务相关的预收账款(不含税)386,892,450.51
元重分类至合同负债，与商品销售和提供劳务相关的预收账款(增值税)14,427,799.85 元重分类至
其他流动负债。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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