证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2021-040
上 海正帆科技股份有限公司
2 021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关规定，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
对2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会于2020年7月27日出具的《关于同意上海正帆科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588号）注册同意，公司获准首次
向社会公众公开发行人民币普通股64,235,447股，每股面值为人民币1元，发行价格为人民
币 15.67 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,006,569,454.49 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民币
95,846,528.36 元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币 910,722,926.13元。
截至2020年8月14日，上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审
验后，于2020年8月14日出具了容诚验字〔2020〕200Z0030 号的《验资报告》。
（二）募集资金本半年度内使用金额及期末余额
截至 2021 年 06 月 30 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 910,722,926.13
加：募集资金专用账户累计利息收入 2,559,294.80
减：扣除银行手续费 2,552.37
加：尚未支付的发行费用
1,465,379.18
减：研发大楼及气体扩产项目 20,902,646.83
减：补充流动资金（含超募资金用以补充流动
320,000,000.00
资金的部分）
截 至 2021年6月30日募 集资 金专 户余 额 573,842,400.91
二、募集资金管理制度情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权
益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的与《募集资金管理制
度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。上
述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的
商业银行上海银行股份有限公司闵行支行、中国银行股份有限公司上海市莘庄支行、中国建
设银行股份有限公司上海市分行、中信银行股份有限公司上海徐汇支行签订了募集资金专户
监管协议，具体情况详见公司于2020年8月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《上海正帆科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。公司于2021年1月19日于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的公
告》(公告编号：2021-002)，经审慎决定，公司新增铜陵正帆电子材料有限公司为实施地点，公司
与保荐机构、新增主体及存储募集资金的商业银行交通银行铜陵分行新签订了募集资金专户四方
监管协议。上述募集资金监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年06月30日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
银行名称 银行帐号 余额（万元）
中国建设银行股份有限公司上海分行营业部 31050136360000004703 10,016.32
银行名称 银行帐号 余额（万元）
上海银行股份有限公司闵行支行营业部 03004185616 23,043.93
中信银行股份有限公司上海徐汇支行 8110201012301211639 7,189.58
中国银行股份有限公司上海市莘庄支行 455979903607 17,134.30
中国银行股份有限公司上海市莘庄支行 436480084322 0.02
交通银行铜陵分行营业部 346260000013000026684 0.09
合计 57,384.24
三、2021年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年06月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币2,090.26万
元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
无。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年8月31日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第七次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金
投资项目建设及公司正常经营的前提下，使用额度最高不超过人民币75,000万元的暂时闲置
募集资金进行现金管理（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等），投资产品
应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过12个月，自公司股东大会审议通过之日起
12个月内有效。在前述额度范围及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2021年06月30
日止，公司未到期的募集资金结构性存款及存单等理财产品余额56,538.29万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况
2020年8月31日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议，审议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金14,000万元永
久补充流动资金。公司监事会、独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对公司本次使
用部分超募资金永久补充流动资金无异议。
（六）募集资金其他使用情况
公司“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设”项目承诺募集资金投入
18,153.00万元。2021年1月18日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第九次会
议，审议通过了《关于公司部分募投项目增加实施主体及实施地点的议案》，同意公司新增铜
陵正帆电子材料有限公司为实施地点，（具体内容详见公司于2021年1月19日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的公告，公告编号：2021-002）。截至2021年6月30日，该募投项目募集资
金实际投入金额1,136.41万元，承诺与实际投入相差17,016.59万元，原计划于2022年3月达到预定可使用
状态，目前由于新增铜陵募投项目选址用地土地招拍挂尚未完成，公司正在推进项目用地的挂牌程序、
规划协调等前期准备工作。鉴于募投项目实施地未达到开工条件，结合目前该项目的实际建设情况和
投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，项目达到预定可使用状态的时间延
期至2022年12月。
公司“新能源、新光源、半导体行业关键配套装备和工艺开发配套生产力提升”项目因受疫情
影响，导致部分进口研发材料和设备交货延迟，项目达到预定可使用状态的时间延期至2022年
12月。
本次募投项目延期系公司基于审慎投资决策，同时，受新型冠状病毒肺炎疫情影响，募投项目的
施工进展有所滞后。根据募投项目当前实际情况，为维护公司及全体股东的利益，经审慎考量，将“超
高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目” 、“新能源、新光源、半导体行业关键
配套装备和工艺开发配套生产力提升项目”的建设期分别延长至2022年12月、2022年12月。具体内容详见
公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》
（公告编号：2021-047）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年06月30日，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用
情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、上网公告附件
（一）《上海正帆科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的
独立意见》；
（二）《上海正帆科技股份有限公司关于第三届董事会第三次会议决议》；
（三）《上海正帆科技股份有限公司关于第三届监事会第二次会议决议》。
上海正帆科技股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 25日
附表1：募集资金使 用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 91,072.29 本半年度投入募集资金总额 1,767.27
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 34,090.26
变更用途的募集资金总额比例 —
已变更项 募集资金 调整后投 截至期末承诺 本半年度 截至期末累 截至期末累计 截至期末投入进 项目达到预定可 本半年度实 是否达到预 项目可行
目，含部 承诺投资 资总额 投入金额(1) 投入金 计投入金额 投入金额与承 度(%)(4)＝ 使用状态日期 现的效益 计效益 性是否发
承诺投资项目 分变更 总额 额 (2) 诺投入金额的 (2)/(1) 生重大变
（如有） 差额(3)＝ 化
(2)-(1)
新能源、新光源、
半导体行业关键
配套装备和工艺 否 8,081.00 8,081.00 8,081.00 901.51 953.85 -7,127.15 11.80 2022 年 12 月 — — 否
开发配套生产力
提升项目
超高纯砷化氢、磷
化氢扩产及办公
否 18,153.00 18,153.00 18,153.00 865.76 1,136.41 -17,016.59 6.26 2022 年12月 — — 否
楼（含研发实验
室）建设项目
补充流动资金 否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 — 18,000.00 — 100.00 — — — 否
超募资金投向 —
补充流动资金
否 14,000.00 14,000.00 14,000.00 — 14,000.00 — — — — — 否
合计 58,234.00 58,234.00 58,234.00 1,767.27 34,090.26 -24,143.74
未达到计划进度原因(分具体项目) 2021年1月18日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司部分
募投项目增加实施主体、实施地点的议案》，同意公司新增铜陵正帆电子材料有限公司为实施地点，（具体内
容详见公司于2021年1月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告，公告编号：2021-002）。
截至2021年6月30日，该募投项目募集资金实际投入金额1,136.41万元，承诺与实际投入相差17,016.59万元，
原计划于2022年3月达到预定可使用状态，目前由于新增铜陵募投项目选址用地土地招拍挂尚未完成，公司正在
推进项目用地的挂牌程序、规划协调等前期准备工作。鉴于募投项目实施地未达到开工条件，结合目前该项目
的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，项目达到预定可使用状态
的时间延期至2022年12月；新能源、新光源、半导体行业关键配套装备和工艺开发配套生产力提升项目因受疫
情影响，导致部分进口研发材料和设备交货延迟，项目达到预定可使用状态的时间延期至2022年12月；本次募
投项目延期系公司基于审慎投资决策，同时，受新型冠状病毒肺炎疫情影响，募投项目的施工进展有所滞后。
根据募投项目当前实际情况，为维护公司及全体股东的利益，经审慎考量，将“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及
办公楼（含研发实验室）建设”、“新能源、新光源、半导体行业关键配套装备和工艺开发配套生产力提升项
目”的建设期分别延长至2022年12月、2022年12月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 —
募集资金投资项目先期投入及置换情况 —
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 —
2020年8月31日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设及公司正常经营的前提下，使用
额度最高不超过人民币75,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于定期存款、结构性存款、银
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
行理财产品等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过 12 个月，自公司股东大会审议
通过之日起12个月内有效。在前述额度范围及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2021年06月30日
止，公司未到期的募集资金结构性存款及存单等理财产品余额56,538.29万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 2020年8月31日，本公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部
分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金14,000万永久补充流动资金。公司监事会、独立董
事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金无异议。
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户、以七天通知存款及定期存款的形式进行存放和投资或委托投资
募集资金结余的金额及形成原因 于银行保证收益型、保本浮动收益型理财产品并进行管理。
募集资金其他使用情况 2021年1月18日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司增加募投项
目实施主体及实施地点的议案》，同意公司募投项目“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）
建设项目”（以下简称“气体扩产项目”）新增公司全资孙公司铜陵正帆电子材料有限公司（拟定名）作为实
施主体并对应新增募投项目实施地点。
