证券代码：688596         证券简称：正帆科技         公告编号：2021-044




                   上海正帆科技股份有限公司

            第三届监事会第二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、 监事会会议召开情况
    上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会
议于2021年8月24日以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知于2021年8月
19日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名，
会议由监事会主席周明峥召集和主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公
司章程》等的有关规定，会议决议合法、有效。


    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议并书面表决，形成决议如下：
    1.审议通过《关于<2021 年半年度报告>全文及其摘要的议案》
    根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券
的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式》（2021
年修订）等有关规定和要求，经审核公司《2021 年半年度报告》全文及其摘要，
公司监事会认为：
    （1）公司关于《2021 年半年度报告》全文及其摘要的编制和审议程序符
合法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的相关规定；
    （2）公司《2021 年半年度报告》全文及其摘要的内容和格式符合上海证
券交易所科创板的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司
2021 上半年经营成果和财务状况的实际情况。
     （3）在提出本意见前，监事会未发现参与编制和审议的人员有违反保密规
 定的行为；
    （4）监事会全体成员保证公司《2021 年半年度报告》全文及其摘要所披露
的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
     表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。
     具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
 《2021 年半年度报告》、《2021 年半年度报告摘要》。


     2.审议通过《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
     告的议案》
     公司《2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告》，符合《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第 1 号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形
     表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。
     具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
 《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告》（公告编号：
 2021-040）。


     3.审议通过《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划股票行权价格的议
     案》
     由于公司已经实施了 2020 年年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励
 管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划(草案)》的相关规定，公司对授
 予股票期权的行权价格进行调整，此次调整符合激励计划以及相关法规的规定，
 不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司对首次授予的股票期权行权价格
 进行调整，股票期权行权价格由 20.10 元/股调整为 20.00 元/股。
     表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。
     具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票行权价格的公告》（公告编号：
2021-041）。


    4.审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
   监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有利于满足公
司流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务成本，不存在变相改变募
集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全
体股东利益的情况。综上，监事会一致同意本议案，并同意将该议案提交 2021
年第三次临时股东大会。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
   具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-045）。


    5.审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
   监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的保本型银行理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有
利于提高闲置募集资金的存放收益，不会影响募集资金投资项目建设和募集资
金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东的利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。
   具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-046）。


    6.审议通过《关于公司部分募集资金项目延期的议案》
   监事会认为：公司本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集
资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规
划。同意公司本次部分募投项目延期的事项。
    表决结果：同意3票；反对0 票；弃权0票；回避0票。
   具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《关于公司部分募集资金项目延期的公告》（公告编号：2021-047）。


   特此公告。


                                           上海正帆科技股份有限公司
                                                             监事会
                                                      2021年8月25日