证券代码：688596           证券简称：正帆科技       公告编号：2021-058



                   上海正帆科技股份有限公司
            第三届监事会第四次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   一、 监事会会议召开情况
    上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议
于 2021 年 11 月 8 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知已于
2021 年 11 月 3 日以邮件、书面等方式发送至各监事。本次会议应到监事三名，
实到监事三名，会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《中华人民共和国公
司法》和《上海正帆科技股份有限公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。


   二、监事会会议审议情况
   会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案：
   （一）审议通过《关于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》。
   表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的
《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》及《上
海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）摘要公告》
（公告编号：2021-056）。
   此项议案尚需提交公司股东大会审议。
   （二）审议通过《关于公司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》。
   表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的
《上海正帆科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。
    此项议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于拟向史可成先生授予股票期权的议案》。
    监事会认为：本次股权激励计划中，拟授予史可成先生 330 万股股票期权，
约占本激励计划总额 972 万股的 33.95%，占本次股票期权激励计划草案公告时
公司股本总额 25,650 万股的 1.29%；
    史可成先生作为正帆科技的子公司上海徕风工业科技有限公司总裁，目前负
责公司开发电子气体、实验室气体、工业气体和工业服务业务，是公司主营业务
板块核心经营管理人员，自入职以来在公司的经营管理、业务拓展等方面起到不
可忽视的重要作用。经公司董事长 YU DONG LEI（俞东雷）先生提名，2021 年
11 月 5 日第三届董事会提名委员会审议通过拟聘任史可成先生为公司总经理，
全面负责公司经营管理业务，公司提名委员会发表了一致同意的审核意见并将
《关于聘任史可成先生担任公司总经理的议案》提交至第三届董事会第六次会议
审议。为保证公司长期稳定发展，将其个人利益与公司整体利益长期、紧密绑定，
拟授予史可成先生的股票期权数量超过本次股权激励计划草案公告时公司股本
总额的 1%具备合理性。
     表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于核实公司<2021 年第二期股票期权激励计划激励对象
名单>的议案》。
    经初步核查，监事会认为：列入本次股票期权激励计划激励对象名单的人员
具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《上海正帆科技股
份有限公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为
不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国
公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规
规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年
第二期股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司
本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。




    特此公告。




                                         上海正帆科技股份有限公司监事会
                                                       2021 年 11 月 9 日