证券代码：688596          证券简称：正帆科技          公告编号：2022-024




                   上海正帆科技股份有限公司
关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股
                          票期权的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第
三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销2021
年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。鉴于2名激励对象离职，
其未生效的股票期权自离职之日起失效。根据公司《2021年股票期权激励计划（草
案）》的相关规定，董事会同意对2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合
计110,000份予以注销。现将相关事项公告如下：
    一、股权激励计划批准及实施情况
   （一）股票期权激励计划方案及履行程序
    公司于2021年2月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期
权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），合计向激励对象授予2,000.00
万份股票期权。其中首次授予部分合计向55名激励对象授予1,828.00万份股票期
权，行权价格为每股20.10元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授
的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
    公司于2021年2月8日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十次
会议并于2021年3月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司
<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票
期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
    2021年8月24日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议

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审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司
对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由20.10元/股调整
为20.00元/股，并于2021年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露
了《上海正帆科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公
告》（公告编号：2021-041）。

    （二）公司2021年股票期权授予的具体情况

    1.授予日期：2021年3月2日
    2.等待期：首次授予的股票期权等待期分别为12个月、24个月和36个月。等
待期均自激励对象获授股票期权登记完成之日起计算。
    3.授予数量：1,828.00万份
    4.授予人数：55人
    5.授予后股票期权剩余数量：172万份
    6.行权价格：20.00元/股
    注：根据激励计划规定，预留股票期权将在股东大会通过后12个月内授予，超过12个月
未明确激励对象的，预留权益失效。公司已于2022年2月25日向8名激励对象授予了87.00万
份预留部分股票期权，详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）的《上海正帆科技
股份有限公司关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》（公
告编号：2022-005）。

    二、本次注销股票期权的情况
    截至2022年4月27日，鉴于2名激励对象离职，根据公司《2021年股票期权激
励计划（草案）》的相关规定，其未生效的股票期权自离职之日起失效，前述激
励对象已获授尚未行权的股票期权110,000份不得行权，拟由公司进行注销。
    三、本次注销部分股票期权对公司的影响
    本次注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和
财务状况产生重大影响。
    四、独立董事意见
    经核查，公司独立董事一致认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划首
次授予部分股票期权合计110,000份，符合《上市公司股权激励管理办法》等相
关法律法规以及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定。本次注销不
会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司2021年股票期权激

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励计划的实施，公司履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东特别是中小
股东利益的情况。因此，独立董事同意公司注销上述股票期权。
    五、监事会意见
    公司监事会核查后认为，公司本次注销2021年股票期权激励计划首次授予部
分股票期权合计110,000份，符合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的
相关规定。本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响
公司2021年股票期权激励计划的实施，不存在损害公司及股东特别是中小股东利
益的情况。
    六、法律意见书的结论性意见
    截至本法律意见书出具日，公司本次期权注销事宜符合《上市公司股权激励
管理办法》《公司章程》及《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办
理部分股票期权注销登记等事宜。


    特此公告。



                                       上海正帆科技股份有限公司董事会

                                                      2022 年 4 月 28 日




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