证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2022-085
上海正帆科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权
2022 年第三季度自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权结果：上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称“公司”）2021
年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为 5,996,100 股，
行权方式为自主行权，行权期为 2022 年 6 月 9 日至 2023 年 3 月 1 日。
截至 2022 年 9 月 30 日，累计行权数量为 1,664,575 股，占本次可行权总
量的 27.76%；完成股份过户登记 1,251,356 股，占本次可行权总量的 20.87%。
累计行权数量与完成股份过户登记数量之差系行权日为 2022 年 9 月 30 日所得股
票方于 2022 年 10 月 10 日到达股票账户所致。
本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主行权模式，激励对
象行权所得股票于行权日（T 日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，
并于第二个交易日（T+2 日）上市交易。
一、2021 年股票期权激励计划的决策程序及信息披露
公司于 2021 年 2 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年股票
期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），合计向激励对象授予 2,000.00
万份股票期权。其中首次授予部分合计向 55 名激励对象授予 1,828.00 万份股票
期权，行权价格为每股 20.10 元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获
授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
公司于 2021 年 2 月 8 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十次会议并于 2021 年 3 月 1 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授
予股票期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
2021 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会
议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由 20.10
元/股调整为 20.00 元/股。
2022 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会
议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的
议案》和《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期
行权条件成就的议案》，鉴于 2 名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之
日起失效。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事
会同意对 2 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 110,000 份予以注销；
根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的
股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。
2022 年 6 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上
海正帆科技股份有限公司关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一
个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2022-035），根据可交易日及行权
手续办理情况，实际可行权期限为 2022 年 6 月 9 日至 2023 年 3 月 1 日，行权方
式为自主行权。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
1.激励对象行权的股份数量
本 次行 权数量
已获授予股票 可 行 权 数 本 次 行权
姓名 职务 占 可行 权数量
期权数量（股） 量（股） 数量（股）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
陈越 副总经理、 3,000,000 990,000 0 0
董事会秘书
技术中心副
曾庆腾 2,000,000 660,000 0 0
总监
时任董事会
虞文颖 600,000 198,000 1,000 0.51
秘书
小计 5,600,000 1,848,000 1,000 0.05
二、其他激励对象
中层管理人
其他员
员、技术骨
工（合计 12,570,000 4,148,100 1,663,575 40.10
干、业务骨
50人）
干
小计 12,570,000 4,148,100 1,663,575 40.10
总计 18,170,000 5,996,100 1,664,575 27.76
注：虞文颖女士因工作调整原因申请辞去公司董事会秘书职务，转任其他岗
位。具体内容详见公司 2022 年 7 月 20 日披露于上海证券交易所网站的《上海正
帆科技股份有限公司关于董事会秘书变更的公告》（公告编号：2022-048）。
2.本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
3.行权人数
本次可行权人数为 53 人，截至 2022 年 9 月 30 日，共 39 人参与行权。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
公司 2022 年第三季度行权股票的上市流通数量为 1,251,356 股，本次行权后
新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
1.激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
2.激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。
3.在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励
对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
类别 变动前（截至 2022 本次变动 变动后（截至 2022
年 6 月 30 日） 年 9 月 30 日）
无限售条件股份 200,941,823 3,520,773 204,462,596
有限售条件股份 55,558,177 -2,269,417 53,288,760
总计 256,500,000 1,251,356 257,751,356
股份变动情况说明：1、公司首次公开发行战略配售限售股于 2022 年 8 月
22 日上市流通；2、国泰君安证裕投资有限公司参与公司首次公开发行战略配售
获得 2,569,417 股，在该部分股票上市流通前，其中部分限售股份通过转融通方
式借出，借出部分体现为无限售条件流通股。3、2022 年第三季度行权股票的上
市流通数量为 1,251,356 股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。
上述变动经合并计算，反映为无限售条件股份增加 3,520,773 股，有限售条
件股份减少 2,269,417 股，总计增加 1,251,356 股。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、本次募集资金使用计划及对公司财务的影响
截至 2022 年 9 月 30 日，共行权且完成股份登记过户 1,251,356 股，获得募
集资金 23,159,339.41 元[中登公司已成功扣收的 2022 年 9 月 29 日行权数量 85,813
股对应的行权资金，将于 T+2 日（2022 年 10 月 10 日）划付至公司指定收款银
行账户]，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
五、新增股份对最近一期财务报告的影响
截至 2022 年 9 月 30 日，公司总股本由 256,500,000 股变更为 257,751,356
股，对公司财务状况和经营成果并未产生重大影响。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2022 年 10 月 11 日
