证券代码：688596          证券简称：正帆科技          公告编号：2022-099



                 上海正帆科技股份有限公司
           第三届监事会第十三次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   一、监事会会议召开情况
    上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议
于 2022 年 12 月 5 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知于 2022 年 12
月 2 日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名，
会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，会议决议合法、有效。


   二、监事会会议审议情况
   会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案：
    1. 审议通过《关于公司 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期
权第一个行权期行权条件成就的议案》

    公司监事会对激励对象名单进行核查后，认为其作为激励对象的行权资格合
法有效，各激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实。根据公司《2021 年第
二期股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司 2021 年第二期股票期权激励
计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已成就；本次可行权的激励对
象行权资格合法、有效，满足本次激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的
行权条件；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规
和规范性文件的有关规定。同意符合行权条件的 10 名激励对象在规定的行权期
内采取自主行权的方式行权。
    具体内容详见同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海正
帆科技股份有限公司关于 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权
第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-100）。
   表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。
    2. 审议通过《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期
权行权价格的议案》
    监事会对公司本次股票期权激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：
    由于公司已经实施了 2021 年年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励
管理办法》、公司《2021 年第二期股票期权激励计划(草案)》的相关规定，公
司对本次激励计划首次授予的股票期权的行权价格进行调整，此次调整符合激励
计划以及相关法规的规定，不存在损害股东利益的情况。
    具体内容详见同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海正
帆科技股份有限公司关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票
期权行权价格的公告》（公告编号：2022-101）。
   表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。


    特此公告。




                                         上海正帆科技股份有限公司监事会
                                                            2022 年 12 月 6 日