证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-016
上海正帆科技股份有限公司
关于 2021 年第二期股票期权激励计划 2023 年第一季
度自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称“公司”）2021 年第二期股票
期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量为 3,042,600 股，
行权期为 2022 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月 1 日。2023 年 1 月 1 日至 2023
年 3 月 31 日期间，累计行权并完成股份过户登记数量为 332,138 股，占本次
可行权总量的 10.92%，截至 2023 年 3 月 31 日，累计行权数量与完成股份过
户登记数量为 2,952,901 股，占本次可行权总量的 97.05%。
本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T
日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2
日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况
公司于 2021 年 11 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第
二期股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予 972.00 万份股票期权。
其中首次授予部分合计向 10 名激励对象授予 922.00 万份股票期权，行权价格为
每股 22.00 元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部
行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
公司于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四
次会议，并于 2021 年 11 月 24 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，
同意实施本次激励计划。
2021 年 12 月 3 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会
议，审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》，同意以 2021 年 12 月 3 日为首次授予日，向 10 名激励对象授
予股票期权 922.00 万份。
2022 年 12 月 5 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予
的股票期权行权价格的议案》，同意公司对本激励计划首次授予的股票期权的行
权价格进行调整，行权价格由 22.00 元/份调整为 21.87 元/份，具体内容详见公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司
关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的公告》
（公告编号：2022-101）。
2022 年 12 月 14 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《上海正帆科技股份有限公司关于 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的
股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2022-104），根据可交
易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为 2022 年 12 月 19 日至 2023 年 12
月 1 日，行权方式为自主行权。
2、本激励计划的行权情况
2.1.激励对象行权的股份数量
本 次行 权数 量
已获授予股票 可行权数 本次行权
姓名 职务 占 可行 权数 量
期权数量（份） 量（份） 数量（份）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
史可成 总经理 3,300,000 1,089,000 0 0
ZHENG
HONG
副总经理、
LIANG 2,200,000 726,000 0 0
财务负责人
（郑鸿
亮）
小计 5,500,000 1,815,000 0 0
二、其他激励对象
中层管理人
其他员
员、技术骨
工（合计 3,720,000 1,227,600 332,138 27.06
干、业务骨
8人）
干
小计 3,720,000 1,227,600 332,138 27.06
总计 9,220,000 3,042,600 332,138 10.92
注：上表“本次”所指期间范围为 2023 年第一季度。
2.2.本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
2.3.行权人数
本次可行权人数为 10 人，截至 2023 年 3 月 31 日，共 10 人参与行权。
二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
公司 2021 年第二期股票期权激励计划 2023 年第一季度合计行权且完成登记
的股票上市流通数量为 332,138 股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
1.激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
2.激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。
3.在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励
对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
类别 变动前（截至 2022 本次变动 变动后（截至 2023
年 12 月 31 日） 年 3 月 31 日）
无限售条件股份 210,983,992 1,176,249 212,160,241
有限售条件股份 62,726,614 0 62,726,614
总计 273,710,606 1,176,249 274,886,855
注：本次变动中包含 2021 年股票期权首次授予的股票期权第一个行权期行
权数量 844,111 股。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况及募集资金使用计划
2023 年第一季度，2021 年第二期股票期权共行权且完成股份登记过户
332,138 股，获得募集资金 14,601,046.23 元（含 2022 年 12 月 29 日行权资金
7,337,188.17 元，系中国登记结算公司于行权日 T+2 日将成功扣收的行权资金划
付至上市公司银行账户所致），该项募集资金将用于补充公司流动资金。
四、新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 1 日
