证券代码：688596            证券简称：正帆科技           公告编号：2023-017




                    上海正帆科技股份有限公司
              向特定对象发行限售股上市流通公告


      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
   者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


   重要内容提示：

    本次拟上市流通的限售股数量为 9,437,854 股，限售期为 6 个月

    本次上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日（限售期届满的次一交易日）

     一、本次上市流通的限售股类型
     2022 年 10 月 11 日，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国
证监会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕2349 号），公司向特定对象发行人民币普通股 9,437,854 股，并于
2022 年 10 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。新增股份
均为有限售条件流通股，限售期为 6 个月。
     本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，限售股股东 4 名，对应
的数量为 9,437,854 股，占公司股本总数的 3.43%。本次战略配售限售股上市流通日
期为 2023 年 5 月 4 日（限售期届满的次一交易日）。
     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
     本次上市流通的限售股形成至本公告披露日，公司因股票期权激励对象自主行权
导致总股本数量由 268,067,894 股增加至 274,886,855 股，本次上市流通的限售股占股
本总数的比例由 3.52%变为 3.43%。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺
     本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限

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 售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其
 他特别承诺。截至本公告日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售
 承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
       四、保荐机构核查意见
       经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：
       截至本核查意见出具日，公司本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务
 管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》 科创板上市公司持续监管办法（试
 行）》等相关法律法规和规范性文件的要求及股东承诺；本次限售股份解除限售数量、
 上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求。
       保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
       五、本次上市流通的限售股情况
       （一）本次限售股上市流通数量为 9,437,854 股，占公司总股本的 3.43%。
       （二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日（限售期届满的次一交易日）
       （三）限售股上市流通明细清单：

                                               持有限售股    本次上市    剩余限售
                                   持有限售
序号           股东名称                        占公司总股    流通数量      股数量
                                   股股数
                                                 本比例      （股）        （股）
 1       财通基金管理有限公司      5,064,982      1.84%      5,064,982        0

 2       诺德基金管理有限公司      2,013,408      0.73%      2,013,408        0

        深圳纽富斯投资管理有限
 3      公司-纽富斯雪宝 16 号私    1,179,732      0.43%      1,179,732        0
            募证券投资基金
 4               王莉              1,179,732      0.43%      1,179,732        0

              合计                 9,437,854      3.43%      9,437,854        0

 （四）限售股上市流通情况表

序号            限售股类型              本次上市流通数量（股）    限售期限（月）

 1            向特定对象发行                   9,437,854                 6

合计                 /                         9,437,854                  /



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特此公告。


                 上海正帆科技股份有限公司董事会


                               2023 年 4 月 22 日




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