海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司

        使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为湖南

金博碳素股份有限公司（以下简称“金博股份”或“公司”）首次公开发行股票

并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司持续督

导工作指引》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进

行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金存放情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意湖南金

博碳素股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕719号）

同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,000

万股，每股面值1.00元，每股发行价格为47.2元。本次公开发行募集资金总额为

人民币944,000,000.00元，扣除本次发行费用人民币78,727,924.53元，募集资金净

额为人民币865,272,075.47元。本次募集资金已于2020年5月12日全部到位，天职

会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年5月12日对资金到位情况进行了审验，

并出具了《验资报告》（天职业字[2020]27150号）。

    公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专

户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见2020年5月15日披露于

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南金博碳素股份有限公司首次公

开发行股票科创板上市公告书》。

    （二）募集资金投资项目情况

    根据公司披露的《湖南金博碳素股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计

划如下：

                                                                     单位:万元
                                            项目        募集资金
序号                  项目名称                                         建设期
                                            总投资      投入额
 1       先进碳基复合材料产能扩建项目       22,931.00    22,931.00       2年

 2       先进碳基复合材料研发中心建设项目    6,220.00     6,220.00       2年

 3       先进碳基复合材料营销中心建设项目    3,000.00     3,000.00       2年

                    合计                    32,151.00    32,151.00        -


       因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，

现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

       二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

       （一）投资目的

       为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常

进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使

用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

       （二）投资产品品种

       公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买期限不超

过 12 个月安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限

于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得

用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

       （三）投资额度及期限

       公司计划使用不超过人民币 60,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管

理，使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前

述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

       （四）决议有效期

       自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    （五）实施方式

    授权公司董事长全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包

括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、

签署合同等，及具体实施相关事宜。

    （六）信息披露

     公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上

市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法律、法规以及规范性文件的

要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益分配

    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募

集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按

照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，

现金管理到期后将归还至募集资金专户。

   三、对公司的影响

   本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影

响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下进行的，将不会影响公司

日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。

通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资金使用效

率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

   四、投资风险分析及风险控制措施

    （一）投资风险

    本次现金管理方式是安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品

（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），该类投资产

品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的

变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
    （二）安全性及风险控制措施

    1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法

规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理

业务。

    2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发

现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

    3、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营

效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。

    4、公司财务部门建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，

做好资金使用的账务核算工作。

    5、公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情

况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

    6、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。

    五、对暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序

    2020年5月20日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七

次会议，审议通过了《湖南金博碳素股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进

行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不

影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币60,000.00万元

的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性

存款、大额存单、定期存款、通知存款等），投资产品应当符合安全性高并满足

保本要求，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月之内有

效。金博股份独立董事、监事会发表了明确的同意意见。

    六、专项意见说明

    （一）监事会意见
    监事会认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流

动性好的保本型银行理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高

闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金

投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使

用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东

的利益的情形。同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

    （二）独立董事意见

    独立董事认为：在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行

现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，上述事项的决

策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管

要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相

关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金

管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建

设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股

东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管

理。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，金博股份本次对使用暂时闲置募集资金进行现金管

理的事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，本

事项履行了必要的审议程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募

集资金使用的相关规定。保荐机构同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金

管理的事项。

    （以下无正文）