湖南金博碳素股份有限公司                     2020 年第二次临时股东大会材料




      湖南金博碳素股份有限公司
     2020 年第二次临时股东大会
                           会议材料




                           2020 年 08 月 27 日
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2020 年第二次临时股东大会会议资料目录

2020 年第二次临时股东大会会议须知

2020 年第二次临时股东大会会议议程

2020 年第二次临时股东大会会议议案：

议案一：关于公司 2020 年度中期利润分配预案的议案

议案二：关于使用超募资金投资建设“先进碳基复合材料产能扩建项

目二期”的议案

议案三：关于《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票激励

计划（草案）》及其摘要的议案

议案四：关于《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

的议案

议案五：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票

激励计划相关事宜的议案
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       湖南金博碳素股份有限公司
   2020 年第二次临时股东大会会议须知

    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事

效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《湖南金博碳素股份有限公司章程》、《湖

南金博碳素股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本

次股东大会会议须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会

议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者

给予配合。

二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股

东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、

监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依

法拒绝其他人员进入会场。

三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到会议

现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位

证明、授权委托书以及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出

席会议。

四、股东（或股东代表）依法享有发言权、质询权和表决权等各项权

益。如股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先

向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。
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股东（或股东代表）的发言主题应与本次会议议题相关；超出议题范

围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。

五、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行

现场表决。现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有

表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投

票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃

权”三项中任选一项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨

认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票

要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。

六、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监

票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表

共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。

七、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律

意见书。

八、股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义

务，会议开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合

法权益，保障大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和

侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报

告有关部门查处。

九、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东

自行承担。
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十、特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票

方式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不

适等症状，参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当

日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正

常者方可参会，请予配合。
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    2020 年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2020 年 08 月 27 日（星期四）14 点 00 分

2、现场会议地点：长沙市岳麓区梅溪湖天祥水晶湾西座 6 楼 638

3、会议召集人：湖南金博碳素股份有限公司董事会

4、会议主持人：廖寄乔先生

5、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2020 年 8 月 27 日

                          至 2020 年 8 月 27 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投

票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。

二、会议议程

（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东发言登记确认

（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人

数及所持有的表决权数量

（三） 主持人宣读股东大会会议须知

（四） 推举计票人和监票人

（五）逐项审议会议各项议案
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    1、审议《关于公司 2020 年度中期利润分配预案的议案》

    2、审议《关于使用超募资金投资建设“先进碳基复合材料产能

扩建项目二期”的议案》

    3、审议《关于<湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票

激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    4、审议《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法>的议案》

    5、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性

股票激励计划相关事宜的议案》

（六） 与会股东及股东代理人发言及提问

（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

（八） 休会（统计表决结果）

（九） 复会、宣布会议表决结果、议案通过情况

（十） 主持人宣读股东大会决议

（十一） 见证律师宣读法律意见书

（十二） 签署会议文件

（十三） 会议结束
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议案一：

                              湖南金博碳素股份有限公司

                 关于公司 2020 年度中期利润分配预案的议案

各位股东及股东代表：

    根据《中华人民共和国公司法》相关法律法规及《公司章程》的

规定，结合了公司财务状况、发展计划及资金需求等因素，同时兼顾

股东合理回报及公司可持续发展的需要，提议 2020 年中期进行利润

分配。

    截至 2020 年 6 月 30 日，公司可供分配利润 180,145,257.22 元，

拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股

派发现金股利 2.5 元（含税）。以 2020 年 6 月 30 日的总股本 8,000

万计算，预计拟分配现金红利 2,000 万元，不送红股、不进行公积金

转增股本。若董事会审议利润分配方案后股本发生变动，拟维持分配

比例不变，相应调整分配总额。

    该议案已经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第

八次会议审议通过。

    请各位股东及股东代表予以审议并表决。



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                                                        董 事 会

                                                    2020 年 8 月 27 日
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议案二：

                              湖南金博碳素股份有限公司

关于使用超募资金投资建设“先进碳基复合材料产能扩建项目二期”

                                     的议案

各位股东及股东代表：

    为应对市场对于先进碳基复合材料迅速增长的需求，公司计划在

前期募投项目“先进碳基复合材料产能扩建项目”建设的基础上，通

过购置设备、增加部分基建工程及配套设施，建设先进碳基复合材料

产能扩建项目（二期），项目旨在建成新增产能 350 吨先进碳基复合

材 料 的 生产 线。公 司 拟 使用 首次公 开 发 行股 票募集 的 超 募资 金

38,077.68 万元用于先进碳基复合材料产能扩建项目二期，公司将通

过设立募集资金专户管理的方式实施本项目。

    该议案已经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第

八次会议审议通过。

    请各位股东及股东代表予以审议并表决。



                                              湖南金博碳素股份有限公司

                                                         董 事 会

                                                   2020 年 8 月 27 日
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议案三：

                              湖南金博碳素股份有限公司

    关于《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划

                          （草案）》及其摘要的议案



各位股东及股东代表：

    为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束

机制，吸引和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、技术/业

务骨干以及董事会认为需要激励的其他人员，充分调动其积极性和创

造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、

公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发

展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前

提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券

交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露工作备忘录

第四号——股权激励信息披露指引》等有关法律、行政法规、规范性

文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《湖南金博碳素股份有限

公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象

授予 50 万股限制性股票，其中首次授予 50 万股，预留授予 0 股。

    该议案已经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第

八次会议审议通过。

    该议案为特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持表决权三
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分之二以上通过。请各位股东及股东代表予以审议并表决，该议案关

联股东及股东代表回避表决。




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                                            董 事 会

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议案四：

                              湖南金博碳素股份有限公司

关于《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案



各位股东及股东代表：

    为了保证公司 2020 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公

司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露

工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》等相关法律、法规的

规定和公司实际情况，公司制定了《湖南金博碳素股份有限公司 2020

年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    该议案已经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第

八次会议审议通过。

    该议案为特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持表决权三

分之二以上通过。请各位股东及股东代表予以审议并表决，该议案关

联股东及股东代表回避表决。



                                             湖南金博碳素股份有限公司

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议案五：

                              湖南金博碳素股份有限公司

       关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励

                               计划相关事宜的议案

各位股东及股东代表：

    为了具体实施公司 2020 年限制性股票激励计划，公司董事会提

请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事

项：

    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的

以下事项：

    （1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的

资格和条件，确定本次限制性股票激励计划的授予日；

    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方

法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；

    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规

定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；

    （4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制

性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；

    （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性

股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；
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    （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确

认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

    （7）授权董事会决定激励对象是否可以归属；

    （8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但

不限于向证券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有

关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

    （9）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括

但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股

票取消归属，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和

继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；

    （10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划

有关的协议和其他相关协议；

    （11）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，

在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的

管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需

得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须

得到相应的批准；

    （12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，

但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关

政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、

修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司
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章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励

计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款

银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激

励计划有效期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会

规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需

由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人

士代表董事会直接行使。

    该议案已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过。

    该议案为特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持表决权三

分之二以上通过。请各位股东及股东代表予以审议并表决。该议案关

联股东及股东代表回避表决。




                                   湖南金博碳素股份有限公司

                                             董 事 会

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