上海证券交易所文件
               上证科审（再融资）〔2021〕21 号

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      关于湖南金博碳素股份有限公司
      向不特定对象发行可转换公司债券
          的审核中心意见落实函



湖南金博碳素股份有限公司、海通证券股份有限公司：

    根据《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》

等有关规定，本所对湖南金博碳素股份有限公司（以下简称公司

或发行人）向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审

核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予落实：
    一、请发行人按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格
式准则第 43 号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募
集说明书》的规定，全面梳理“重大事项提示”各项内容，突出

重大性，增强针对性，强化风险导向，删除冗余表述，按重要性

进行排序，引用具体数据，定量分析相关风险，并补充、完善以

下内容：（1）公司产品在半导体行业存在市场拓展风险；（2）

用于消化募投项目新增产能的相关合作框架协议的履行存在不

确定性的风险。



    请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复。若回复涉及

对募集说明书的修改，请以楷体加粗标明。我所收到你公司的回

复后，将根据情况决定是否提交上市委员会审议。

    请你公司及时提交募集说明书（上会稿）。




                                     上海证券交易所

                                   二〇二一年三月二十二日



主题词：科创板    再融资   落实意见函

上海证券交易所科创板上市审核中心        2021 年 03 月 22 日印发