湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
湖南金博碳素股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议材料
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
湖南金博碳素股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料目录
2020 年年度股东大会会议须知
2020 年年度股东大会会议议程
2020 年年度股东大会会议议案：
1. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度董事会工作报告的议案；
2. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度监事会工作报告的议案；
3. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度报告及其摘要的议案；
4. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度财务决算报告的议案；
5. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2021 年度财务预算报告的议案；
6. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度利润分配方案的议案；
7. 关于湖南金博碳素股份有限公司续聘公司 2021 年度财务审计机构及内控审
计机构议案；
8. 关于湖南金博碳素股份有限公司第二届董事薪酬的议案；
9. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2021 年度向银行申请综合授信额度预计的
议案；
10. 关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案；
11. 关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；
12. 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事
宜的议案；
13. 关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案。
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2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《湖南金博碳素股份有限公司章程》、《湖南金博碳素股份有限公司股东大会议
事规则》等相关规定，特制定本次股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员
将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的
合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、
见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到会议现场办理签
到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书以及
参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
四、股东（或股东代表）依法享有发言权、质询权和表决权等各项权益。如股东
（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组登记。会
上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。股东（或股东代表）的发言主题
应与本次会议议题相关；超出议题范围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司
董事会秘书咨询。
五、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。
现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项提案
下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。未
填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股
东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。
六、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东大
会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；
现场表决结果由会议主持人宣布。
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七、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
八、股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，会议开
始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正
常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公
司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
九、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
十、特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须
佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要求对前来参
会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
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2020 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 4 月 20 日（星期二）14 点 00 分
2、现场会议地点：长沙市岳麓区梅溪湖天祥水晶湾西座 6 楼 638
3、会议召集人：湖南金博碳素股份有限公司董事会
4、会议主持人：廖寄乔先生
5、网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 4 月 20 日
至 2021 年 4 月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东发言登记确认
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有
的表决权数量
（三） 主持人宣读股东大会会议须知
（四） 推举计票人和监票人
（五）逐项审议会议各项议案
1. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度董事会工作报告的议案；
2. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度监事会工作报告的议案；
3. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度报告及其摘要的议案；
4. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度财务决算报告的议案；
5. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2021 年度财务预算报告的议案；
6. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度利润分配方案的议案；
7. 关于湖南金博碳素股份有限公司续聘公司 2021 年度财务审计机构及内控
审计机构议案；
8. 关于湖南金博碳素股份有限公司第二届董事薪酬的议案；
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9. 关于湖南金博碳素股份有限公司 2021 年度向银行申请综合授信额度预计
的议案；
10. 关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案；
11. 关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；
12. 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关
事宜的议案；
13. 关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案。
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八） 休会（统计表决结果）
（九） 复会、宣布会议表决结果、议案通过情况
（十） 主持人宣读股东大会决议
（十一） 见证律师宣读法律意见书
（十二） 签署会议文件
（十三） 会议结束
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议案一：
关于湖南金博碳素股份有限公司
2020 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》相关法律法规及《公司章程》的规定，提请
各位股东及股东代理人对《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度董事会工作报
告》进行审议，具体内容详见附件。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决。
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董 事 会
2021 年 4 月 20 日
附件：《湖南金博碳素股份有限公司2020年度董事会工作报告》
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附件：
湖南金博碳素股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
2020 年度，湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）董事会全体成
员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《湖南金博碳素
股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）等规定，忠实
履行股东大会赋予的职责，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议。全体董事廉
洁自律、恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司持续健康发展，实现经营业绩稳定
增长。现将公司董事会 2020 年度工作情况报告如下：
一、2020 年度公司经营情况回顾
（一）总体经营情况
2020 年，宏观经济环境较为复杂，前期公司克服新冠疫情影响，大力发展生
产经营，后期受“30 碳达峰”“60 碳中和”影响，光伏行业迎来了新的机遇和挑
战，光伏行业整体景气度较好，公司的主营业务也迎来较好的政策和市场环境。
在“光伏平价”“技术迭代”的发展趋势下，“新增+替换+改造”三重需求驱动热
场需求爆发，公司在技术创新、产品拓展、行业经验等方面持续提升，公司上市
后，快速扩产，使得公司光伏产品业务快速发展，实现营业收入较去年同期较大
幅度增长。在内外部有利因素的共同推动下，报告期内，公司实现营业收入
42,646.88 万元，归属于上市公司股东净利润 16,857.52 万元，同比分别增长
78.05%和 117.03%。
（二）其它事宜
公司聘请海通证券股份有限公司为保荐人，天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司审计机构，湖南启元律师事务所为公司律师，向上海证券交易所
申请向社会公开发行人民币普通股（A 股）。2019 年 10 月 12 日，公司提交首次
公开发行股票并在科创板上市申请材料；2020 年 3 月 11 日，公司通过上市委会
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议审核；2020 年 4 月 15 日，通过中国证监会审核；2020 年 5 月 18 日，公司股
票在上交所科创板正式挂牌上市交易。
为保障股东权益和回馈股东，在考虑经营情况、现金流状态、资金需求及未
来发展等各种因素情况下，公司于 2020 年 8 月 11 日召开第二届董事会第十三次
会议，审议通过了《关于公司 2020 年度中期利润分配预案的议案》，公司于 2020
年 8 月 27 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 2020 年度
中期利润分配预案的议案》。截至 2020 年 6 月 30 日，公司可供分配利润
180,145,257.22 元，以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东
每 10 股派发现金股利 2.5 元（含税）。以 2020 年 6 月 30 日的总股本 8,000 万股
计算，分配现金红利 2,000.00 万元（含税）不送红股、不进行公积金转增股本。
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、技术/业务骨干以及董事会认为
需要激励的其他人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和
企业核心竞争力，使各方共同关注公司的长远发展，按照收益与贡献对等的原则，
公司制定了《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要，向激励对象授予 50 万股限制性股票。
为进一步满足客户的需求，提升公司先进碳基复合材料产能规模，丰富公司
主营产品，迅速扩大市占率，公司制定了发行可转换公司债券计划，募集资金总
额 59,990.19 万元，现已收到上海证券交易所《关于湖南金博碳素股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》。
二、2020 年度董事会运行情况
（一）董事会会议召开情况
2020 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》和《董事会议事规则》的规定
行使职权，依法合规运作。2020 年度，董事会共召开 10 次会议，审议通过 58 项
议案，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的相关规定
履行了信息披露义务。会议的召集与召开程序、出席会议均符合法律法规及《公
司章程》、《董事会议事规则》的规定，具体情况如下：
召开时间 召开届次 审议内容 表决情况
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
《关于审议公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年度审计报
通过
第二届董事会 告、财务报表及相关报告的议案》
2020.2.15
第八次会议 《关于对公司 2019 年下半年关联交易予以确认的议案》 通过
《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》 通过
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度总经理工作报告的
通过
议案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度董事会工作报告的
通过
议案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度财务决算报告的议
通过
案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度财务预算报告的议
案》 通过
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度利润分配方案的议
通过
案》
第二届董事会
2020.3.29 《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》 通过
第九次会议
《关于聘请湖南金博碳素股份有限公司副总经理的议案》 通过
《关于公司<董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法>的议
通过
案》
《关于公司高级管理人员薪酬的议案》 通过
《关于 2019 年公司经营管理团队奖金提取的议案》 通过
《关于制定 2020 年公司经营管理团队工作考核目标的议
通过
案》
《关于使用部分闲置资金进行投资理财的议案》 通过
《关于申请银行授信额度的议案》 通过
《关于设立募集资金专项存储账户的的议案》 通过
《关于提请召开 2019 年度股东大会的议案》 通过
第二届董事会 《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度利润分配方案的议
2020.4.1 通过
第十次会议 案》
第二届董事会 《湖南金博碳素股份有限公司关于报出公司 2020 年 1-3 月
2020.5.13 通过
第十一次会议 财务报表的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司关于变更公司注册资本及公司
通过
类型的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司关于修订<公司章程（草案）>
通过
并办理相应工商变更登记的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进
通过
第二届董事会 行现金管理议案》
2020.5.20
第十二次会议 《湖南金博碳素股份有限公司关于使用募集资金置换预先投
通过
入募投项目自筹资金的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司关于使用部分超募资金永久补
通过
充流动资金的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司关于提请召开 2020 年第一次
通过
临时股东大会的议案》
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
《关于公司 2020 年半年度报告及摘要的议案》 通过
《关于公司 2020 年度中期利润分配预案的议案》 通过
《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
通过
专项报告的议案》
《关于使用超募资金投资建设“先进碳基复合材料产能扩建
通过
项目二期”的议案》
《关于公司会计政策变更的议案》 通过
第二届董事会
2020.8.11 《关于子公司管理制度的议案》 通过
第十三次会议
《关于<湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票激励
通过
计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
通过
法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股
通过
票激励计划相关事宜的议案》
《关于公司召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》 通过
第二届董事会
2020.8.27 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 通过
第十四次会议
《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》 通过
第二届董事会 《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募
2020.10.21 通过
第十五次会议 集资金等额置换的议案》
《关于公司对外投资暨关联交易的议案》 通过
《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议
通过
案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 通过
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 通过
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分
通过
析报告的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
通过
的可行性分析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 通过
第二届董事会
2020.11.19 《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填
第十六次会议 通过
补措施及相关主体承诺的议案》
《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》 通过
《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行
通过
可转换公司债券相关事宜的议案》
《关于补选董事的议案》 通过
《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 通过
《关于公司未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划的
通过
议案》
《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的议案》 通过
第二届董事会 《关于制定<湖南金博碳素股份有限公司信息披露暂缓与豁
2020.12.22 通过
第十七次会议 免事务管理制度>的议案》
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
《关于公司与隆基绿能科技股份有限公司签署长期合作框架
通过
协议的议案》
《关于更正三季度报告的议案》 通过
《关于修正公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议
通过
案》
《关于修正公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分
通过
析报告的议案》
（二）董事会对股东大会决议执行情况
2020 年度，公司共计召开了 4 次股东大会，共审议了 28 项议案。公司董事
会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》要求，严格按照股
东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。股东大会召开具体情
况如下：
表决
召开时间 召开届次 审议内容
情况
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度董事会工作报告的议
通过
案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度监事会工作报告的议
通过
案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度财务决算报告的议
通过
案》
2019 年度股东 《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度财务预算报告的议
2020.4.20 通过
大会 案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度利润分配方案的议
通过
案》
《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》 通过
《关于公司<董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法>的议
通过
案》
《关于使用部分闲置资金进行投资理财的议案》 通过
《湖南金博碳素股份有限公司关于变更公司注册资本及公司
通过
类型的议案》
2020 年第一次 《湖南金博碳素股份有限公司关于修订<公司章程（草案）>
2020.6.5 通过
临时股东大会 并办理相应工商变更登记的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司关于使用部分超募资金永久补
通过
充流动资金的议案》
《关于公司 2020 年度中期利润分配预案的议案》 通过
《关于使用超募资金投资建设“先进碳基复合材料产能扩建
2020 年第二次 通过
2020.8.27 项目二期”的议案》
临时股东大会
《关于<湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票激励
通过
计划（草案）>及其摘要的议案》
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
通过
的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票
通过
激励计划相关事宜的议案》
《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议
通过
案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 通过
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 通过
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分
通过
析报告的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
通过
的可行性分析报告的议案》
2020 年第三次 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 通过
2020.12.7
临时股东大会 《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填
通过
补措施及相关主体承诺的议案》
《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》 通过
《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行
通过
可转换公司债券相关事宜的议案》
《关于补选董事的议案》 通过
《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 通过
《关于公司未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划的
通过
议案》
（三）董事会各专门委员会履职情况
公司董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会四个专门委员会。报告期内，各专门委员会严格依据《公司法》、《公司章
程》等规章制度设定的职权范围运作，就专业事项进行研究、讨论，提出意见和
建议，为董事会的科学决策提供参考和意见。
（四）独立董事履职情况
报告期内，公司设有独立董事 3 名，其中 1 名为会计专业人士。公司独立董
事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《湖南金博碳素股份有限公司独立
董事工作制度》等相关规定，认真履行独立董事的职责，积极参加股东大会、董
事会，认真审议各项议案，充分发挥自己专业知识方面的优势，客观发表独立、
公正的判断。
三、2021 年董事会工作重点
（一）抓住机遇，实现快速、高效增长
2021 年，根据公司发展战略规划，公司将在确保现有业务稳定快速、高效增
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长的同时，完成公司可转债发行和募集资金使用工作；在完成一、二期募投项目
达产的同时，进一步开拓新的投资领域，实现公司产业布局与整体估值规模的跨
越式发展。同时，通过持续推进产品应用领域多元化布局及营销服务网络的扩建，
不断完善公司产品库和市场布局，努力实现公司业绩和市场占有率的稳定增长。
（二）进一步完善内控体系，提升公司治理水平
2021 年，公司董事会将继续秉承对全体股东负责的原则，认真履行股东大
会所赋予的各项职责，坚持规范运作和科学决策，一方面通过对照最新修订的法
律法规、规章制度完善内控体系，不断优化董事会、监事会、股东大会及管理层
的决策程序；另一方面，积极组织公司董事、监事、高级管理人员参加监管部门
组织的业务知识培训，通过各种方式及时传达监管部门的监管精神和理念，有效
提升董事、监事、高级管理人员的履职能力，进一步提升公司整体治理水平。
（三）规范信息披露，做好投资者关系管理
2021 年，公司董事会将会继续按照法律、法规及《湖南金博碳素股份有限公
司信息披露管理制度》等相关规定，及时、准确地做好信息披露工作，确保公司
信息披露内容真实、准确、完整，让投资者及时、全面地了解公司经营成果、财
务状况、重大事项及风险因素等重要信息。同时，公司将严格执行《湖南金博碳
素股份有限公司投资者关系管理制度》的相关规定，继续做好 2021 年投资者关
系活动，积极通过各种方式加强与投资者的沟通与交流，全力保障投资者权益。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案二：
关于湖南金博碳素股份有限公司
2020 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》相关法律法规及《公司章程》的规定，提请
各位股东及股东代理人对《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度监事会工作报
告》进行审议，具体内容详见附件。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决。
湖南金博碳素股份有限公司
监 事 会
2021 年 4 月 20 日
附件：《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度监事会工作报告》
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
附件： 关于湖南金博碳素股份有限公司
2020 年度监事会工作报告的议案
2020 年度，公司监事会依照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的
相关规定，以对公司全体股东负责为工作己任，认真履行《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）和《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）赋予的职责。现将公司监事会 2020 年度工作情况报告如下：
报告期内，公司共计召开 8 次监事会会议，审议了 37 项议案，监事列席或
出席了公司的董事会、股东大会。在听取公司财务运营、生产管理及投资规划等
方面的情况后，审核通过了公司的定期报告，对公司重大事项决策发表意见，对
公司内部管理和董事、高级管理人员的履职情况进行有效监督，促进公司的健康
发展。
一、监事会工作情况
报告期内，公司监事会共计召开 8 次会议，审议了 37 项议案，所有监事会
成员均亲自参加会议。会议审议事项分别如下：
表决
召开时间 召开届次 审议内容
情况
《关于审议公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年
通过
第二届监事会 度审计报告、财务报表及相关报告的议案》
2020.2.15
第五次会议 《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的
通过
议案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度监事会
通过
工作报告的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度财务决
通过
算报告的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度财务预
通过
第二届监事会 算报告的议案》
2020.3.29
第六次会议 《湖南金博碳素股份有限公司 2019 年度利润分
通过
配方案的议案》
《湖南金博碳素股份有限公司关于聘请 2020 年
通过
度审计机构的议案》
《关于使用部分闲置资金进行投资理财的议案》 通过
《关于申请银行授信额度的议案》 通过
《湖南金博碳素股份有限公司关于使用暂时闲置
通过
第二届监事会 募集资金进行现金管理的议案》
2020.5.20
第七次会议 《湖南金博碳素股份有限公司关于使用募集资金
通过
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
《湖南金博碳素股份有限公司关于使用部分超募
通过
集金永久补充流动资金的议案》
《关于公司 2020 年半年度报告及摘要的议案》 通过
《关于公司 2020 年度中期利润分配预案的议
通过
案》
《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际
通过
使用情况专项报告的议案》
《关于使用超募资金投资建设“先进碳基复合材
第二届监事会 通过
2020.8.11 料产能扩建项目二期”的议案》
第八次会议
《关于公司会计政策变更的议案》 通过
《关于<湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制
通过
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考
通过
核管理办法>的议案》
《关于核实股权激励计划激励对象名单的议案》 通过
第二届监事会
2020.8.27 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 通过
第九次会议
《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》 通过
第二届监事会 《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需
2020.10.21 通过
第十次会议 资金并以募集资金等额置换的议案》
《关于公司对外投资暨关联交易的议案》 通过
《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债
通过
券条件的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方
通过
案的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预
通过
案的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方
通过
案的论证分析报告的议案》
第二届监事会 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募
2020.11.19 通过
第十一次会议 集资金使用的可行性分析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 通过
《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即
通过
期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》
《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议
通过
案》
《关于公司内部控制自我评价报告的议案》 通过
《关于公司未来三年（2020-2022 年）股东分红
通过
回报规划的议案
《关于更正三季度报告的议案》 通过
第二届监事会 《关于修正公司向不特定对象发行可转换公司债
2020.12.22 通过
第十二次会议 券预案的议案》
《关于修正公司向不特定对象发行可转换公司债 通过
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
券的论证分析报告的议案》
二、公司规范运作情况
1、公司组织机构运营状况
报告期内，公司董事会及股东大会严格遵守法律法规及《公司章程》的规定，
依法行使自身的职权。董事会及股东大会的召集、召开、表决及决议程序均合法
合规。公司的各位董事、高级管理人员以审慎的工作态度，执行经股东大会及董
事会审议通过的各项决议。报告期内，监事会未发现董事或高级管理人员存在违
反法律法规及《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
2、公司财务状况、内控管理的情况
报告期内，监事会对公司制定的各项财务制度、内控审核制度的执行进行了
仔细核查，对公司财务运行状况、公司经营成果及公司内控管理进行监督。监事
会认为，公司财务制度完备，经营管理规范，内控制度健全，公司的生产经营均
严格按照上市公司会计制度、准则及其他相关规定的要求执行。
3、公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易情况进行了详细核查与审议，除支
付关键管理人员薪酬外，不存在其他关联交易，不存在损害公司和股东利益的行
为。
4、内幕信息知情人管理制度实施情况
报告期内，公司严格按照《湖南金博碳素股份有限公司内幕信息知情人登记
制度》及《湖南金博碳素股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，在筹划
重大事项、编制定期报告等事项流程中，对内幕信息进行严格保密，对内幕信息
的相关知情人进行逐一登记。经核查，监事会认为，报告期内，公司通过相应制
度的制定与实施，有效防止了内幕信息的泄露及利用内幕信息进行交易的行为。
同时，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不存在利用内幕信
息买卖公司股票或通过他人买卖公司股票的行为。
5、募集资金的使用情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》制定了《募集资金
管理制度》。报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司监
管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关法律法规，符合
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
公司《募集资金管理制度》规范，对募集资金的专项储存、募集资金使用等进行
了有效的管理、规范和监督。报告期内，公司募集资金管理制度得到有效执行，
募集资金专款专用，相关披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
6、监事会对定期报告的审核
报告期内，监事会对公司 2020 年定期报告进行了认真审核，公司 2020 年定
期报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公司章程和内部管理制度的相关
规定；定期报告的内容和格式符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和
上海证券交易所的相关规定，报告真实、准确、完整反映了公司的实际情况。
三、监事会 2021 年工作计划
1、监事会将严格遵守国家有关法律法规的规定，审慎行使《公司法》、《公
司章程》赋予监事及监事会的各项职能。依法对公司经营运作进行监督管理，加
强与董事会成员、公司高级管理人员的沟通交流，对其日常工作进行有效监督，
促进公司的合法合规决策及经营。监事会将尽职履行监督职能，依法列席公司股
东大会、董事会，了解并认真审议公司生产经营过程中的重大决策事项及各项事
项决策程序的合法性、合规性，推动公司更好地履行信息披露义务，维护广大股
东的合法权益。
2、监事会将加强对公司日常经营管理的监督指导。加强对公司财务制度运
行，资金管理的审查，定期了解公司募集资金使用情况，对公司开展的各项投资
运作情况进行核查。对于重大投资事项及经营活动、募集资金管理、公司关联交
易等事项进行审慎审查，发现问题时，及时提出建议并予以纠正。
3、加强对财会类知识及法律金融知识的学习，拓宽专业领域；积极参加中
国证券监督管理机构及公司组织的各类培训活动，提高履职业务能力。严格依照
法律法规及《公司章程》的有关规定，履行监事职责，发挥监事会的职能，更好
地维护公司股东的利益。
湖南金博碳素股份有限公司
监 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案三：
关于湖南金博碳素股份有限公司
2020 年年度报告及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》相关法律法规及《公司章程》的规定，提
请各位股东及股东代理人对《湖南金博碳素股份有限公司2020年年度报告及其
摘要的议案》进行审议，具体内容详见公司于2021年3月31日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司2020年年度报
告》及《湖南金博碳素股份有限公司2020年年度报告摘要》。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案四：
关于湖南金博碳素股份有限公司
2020 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》相关法律法规及《公司章程》的规定，提请
各位股东及股东代理人对《湖南金博碳素股份有限公司 2020 年度财务决算报告》
进行审议，具体内容详见附件。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
附件：《湖南金博碳素股份有限公司2020年度财务决算报告》
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
附件：
湖南金博碳素股份有限公司
2020 年度财务决算报告
各位股东及股东代理人:
湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》和
《公司章程》等的有关规定，已完成 2020 年度财务决算工作，现将有关情况报
告如下：
一、公司 2020 年度主要会计数据和财务指标
公司主要财务指标及其同期比较情况如下表所示：
单位：元
项 目 2020 年 2019年 本年比上年增减(%)
营业收入 426,468,824.55 239,523,034.35 78.05
归属于上市公司股东的净利润 168,575,227.67 77,672,465.99 117.03
归属于上市公司股东的扣除非经常性
145,838,403.21 63,359,333.13 130.18
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 41,241,154.07 -6,143,815.41 不适用
基本每股收益 2.3522 1.3156 78.79
稀释每股收益 2.3484 1.3156 78.50
加权平均净资产收益率（%） 19.66 32.12 -12.46
本年末比上年末增减
项 目 2020 年末 2019年末
(%)
总资产 1,484,854,059.52 336,917,715.95 340.72
归属于上市公司股东的净资产 1,292,670,996.68 269,996,128.54 378.77
二、财务状况、经营成果和现金流量情况分析
1、资产状况
截至2020年12月31日，公司资产总额为1,484,854,059.52元，较年初增加
340.72%，主要系报告期内公司首次公开发行股票募集资金增加所致。
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
2、负债状况
截至2020年12月31日，公司负债总额为192,183,062.84元，较年初增加
187.18%，主要系其他流动负债(已背书未到期的银行承兑汇票)、递延所得税负
债和递延收益增加所致。
3、所有者权益状况
截至2020年12月31日，公司所有者权益总额为1,292,670,996.68元，较年初
增加 378.77%，主要系报告期内公司首次公开发行股票募集资金增加所致。
4、经营成果状况
公司 2020 年度实现营业收入426,468,824.55元，较上年增长78.05%。归属
于上市公司股东的净利润为168,575,227.67元，较上年增长117.03%。主要系随
着光伏行业的发展，热场系统系列产品的需求增加，下游客户加大了对公司产品
采购，从而推动公司收入和利润的增长。
5、现金流量状况
经营活动产生的现金流量净额为41,241,154.07元，主要系下游光伏行业需
求持续增加，公司销售额大幅增长，同时回款良好，经营活动现金流量为净流入。
投资活动产生的现金流量净额为-745,166,843.10元，主要系随着募投项目
建设投入，购建固定资产的支出增加，以及购买银行理财产品金额大于赎回金额
所致。
筹资活动产生的现金流量净额841,499,399.97元，主要系报告期内公司首次
公开发行股票募集资金增加所致。
三、2020 年度财务报告审计情况
公司2020年度财务报告已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案五：
关于湖南金博碳素股份有限公司
2021 年度财务预算报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》相关法律法规及《公司章程》的规定，提请
各位股东及股东代理人对《湖南金博碳素股份有限公司 2021 年度财务预算报告》
进行审议，具体内容详见附件。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
附件：《湖南金博碳素股份有限公司2021年度财务预算报告》
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
附件：
湖南金博碳素股份有限公司
2021 年度财务预算报告
根据湖南金博碳素股份公司（以下简称“公司”）2020 年度实际经营情况以
及下一年度生产经营发展目标，现将公司 2021 年度财务预算情况报告如下：
一、预算编制说明
2021 年度财务预算报告是基于公司 2020 年度的实际经营情况、财务状况和
经营成果，在充分考虑相关各项基本假设的前提下，按照合并报表口径，经公司
分析研究，编制了 2021 年度的财务预算。
二、预算编制期
本预算编制期为：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
三、预算编报范围
本预算与 2020 年决算报表合并范围一致。
四、预算编制的基本假设
1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
4、公司 2021 年度业务模式及市场无重大变化；
5、公司主要服务的市场价格不会有重大变化；
6、公司主要原材料成本价格不会有重大变化；
7、公司生产经营业务涉及的税收政策将在正常范围内波动；
8、公司现行的生产组织结构无重大变化,公司能正常运行；
9、无其他不可抗拒力及不可预见因素造成的重大不利影响。
五、公司财务预算主要指标
预计公司 2021 年度实现的营业收入及归属于上市公司股东的净利润较上年
均保持稳定增长。
六、完成 2021 年财务预算的措施
1、加强公司内控管理，加强绩效考核，提升公司整体管理效率；
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
2、有效地利用企业资源，确保企业效益最大化；
3、规范全面预算管理，有效实现企业的经营目标；
4、规范预算管理的职责分工，权限范围和审批程序；
5、合理安排、使用资金，提高资金利用率。
七、特别提示
上述预算为公司 2021 年度经营计划的前瞻性陈述，不代表公司的盈利预测，
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料不构成公司对投资者
的实质性承诺。该经营计划能否实现取决于宏观环境、国家政策、行业发展、公
司经营决策等诸多因素，该经营计划存在较大的不确定性，请投资者保持足够的
风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案六：
关于湖南金博碳素股份有限公司
2020 年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》相关法律法规及《公司章程》的规定，经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2021]10135号审计报
告，公司2020年度净利润168,575,227.67元，期初未分配利润106,628,785.71
元，截止2020年12月31日可供股东分配的利润为238,312,899.97元。
鉴于公司2020年已进行中期利润分配，为实现公司持续、快速发展，为扩
大经营规模提供资金支持，更好的维护全体股东的长远利益，从公司实际出
发，提议不进行年度利润分配。
公司2020年度利润分配符合《公司章程》的规定及公司实际情况，审议该
议案的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，没有损害公司及全体
股东的合法权益。
现将此议案提交本次股东大会，请各位股东及股东代理人审议并表决。
本议案对中小投资者单独计票。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案七：
关于湖南金博碳素股份有限公司续聘
公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构议案
各位股东及股东代理人：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券、期货审计资格的全国
性大型专业会计中介服务机构，为公司聘请的财务审计机构，天职国际会计师事
务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的职业准则，较好的履行了双方所
规定的责任和义务，该所出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财
务状况和经营成果，公司提议继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构，提请股东大会授权公司管理层
决定天职国际 2021 年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）
并签署相关服务协议等事项。
现将此议案提交本次股东大会，请各位股东及股东代理人审议并表决。
本议案对中小投资者单独计票。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案八：
关于湖南金博碳素股份有限公司
第二届董事薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
湖南金博碳素股份有限公司根据国家相关法律法规和《公司章程》等相关规
定，结合公司实际经营情况并参照行业及地区薪酬水平，制定公司第二届董事薪
酬方案。
一、本方案适用对象
在任期内的全体董事（含独立董事）。
二、本方案适用期限
本方案自公司股东大会通过之日起生效，至新的薪酬方案通过股东大会审议
后失效。
三、薪酬标准
第二届董事薪酬采用年薪制，详见下表：
姓名 职务 年度薪酬
廖寄乔 董事长 不领取董事薪酬
胡 晖 董 事 不领取董事薪酬
王冰泉 董 事 不领取董事薪酬
李 军 董 事 不领取董事薪酬
王跃军 董 事 不领取董事薪酬
潘 锦 董 事 12 万元/年
陈一鸣 独立董事 12 万元/年
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
邓 英 独立董事 12 万元/年
四、其他事项
1、上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴；
2、公司董事因换届、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并
予以发放；
3、本方案由董事会薪酬与考核委员会负责解释。发生分歧时，按有利于公
司及全体股东利益的原则执行。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决。
本议案对中小投资者单独计票。
湖南金博碳素股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案九：
关于湖南金博碳素股份有限公司
2021年度向银行申请综合授信额度预计的议案
各位股东及股东代理人：
为满足日常生产经营的资金需求，降低综合资金成本，公司及子公司 2021
年度拟向银行申请不超过60,000万元人民币或等值外币的综合授信额度。
综合授信额度范围内的业务种类包括但不限于办理银行贷款、票据贴现、开
立银行承兑汇票、信用证、保函、贸易融资、外汇业务等。综合授信额度有效期
为自公司股东大会审议通过之日起 12个月。在授信期限内，授信额度可循环使
用。
前述综合授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额将视
公司及子公司运营资金的实际需求而定，在授信额度内以各银行与公司及子公司
实际发生的融资金额为准。
公司管理层将根据实际经营情况的需要，在综合授信额度内办理具体事宜，
同时由公司及子公司法定代表人（或其书面授权代表）签署上述授信额度内的合
同等各项法律文件。
本议案通过之后，预计额度范围内的单笔授信额度申请无需再提交董事会、
股东大会审议。超出额度范围的，将依据《公司章程》等规定履行必要的审议程
序。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案十：
关于《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、技术/业务骨干以及董事会认为
需要激励的其他人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和
企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方
共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股
东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息
披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定
了《湖南金博碳素股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，
拟向激励对象授予 100 万股限制性股票。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 31 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南金博碳素股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《湖南金博碳素股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划（草案）摘要公告》。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决，本议案关联股东回避表决。此议
案为特别议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3
以上通过。
本议案对中小投资者单独计票。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案十一：
关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为了保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略
和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息
披露》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《湖南金博碳素股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。具体内容详见公司
于 2021 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南
金博碳素股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决，本议案关联股东回避表决。此议
案为特别议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3
以上通过。
本议案对中小投资者单独计票。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案十二：
关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案
各位股东及股东代理人：
为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量
及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额
在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证
券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改
《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（9）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取
消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激
励计划；
（10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议
和其他相关协议；
（11）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激
励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果
法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的
批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计
师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本
次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他
事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决，本议案关联股东回避表决。此议
案为特别议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3
以上通过。
本议案对中小投资者单独计票。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
议案十三：
关于补选公司第二届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代理人：
湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“金博股份”或“公司”）董事会于
近日获悉，公司独立董事刘其城先生因病不幸去世。
根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司持股 3%以上股东廖寄乔先生
现提名刘洪波先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历详见附件），任期
自公司股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会任期期满之日止，刘洪波先
生担任公司独立董事期间薪酬同其他独立董事薪酬一致。
刘洪波先生当选后将接任刘其城先生担任的战略与发展委员会委员、董事
会提名委员会委员职务，任期与董事任期一致。
请各位股东及股东代理人予以审议并表决。
本议案对中小投资者单独计票。
湖南金博碳素股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 20 日
附件：刘洪波先生简历
湖南金博碳素股份有限公司 2020 年年度股东大会
附件：
刘洪波简历
刘洪波，男， 1958 年 03 月 18 日出生，工学博士，湖南大学材料科学与工
程学院教授、博士生指导教师，有独立董事任职资格证书。现任平顶山东方碳素
股份有限公司、石家庄尚太科技股份有限公司独立董事。
刘洪波未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、董监高不存在关联
关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，最近三年
内未受到中国证监会的行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或 2 次以上通报批
评，未被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期，未被证券交易所公开认定
为不适合担任上市公司董事，非失信被执行人，并确保在任职期间投入足够的时
间和精力于公司事务，切实履行董事应履行的各项职责。
