证券代码：688598           证券简称：金博股份        公告编号：2023-007


                    湖南金博碳素股份有限公司
  关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期第二次归属和
2021年限制性股票激励计划第一个归属期第二次归属结果公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示:

    本次归属的限制性股票数量：合计归属23万股，其中2020年激励计划归
属8万股，2021年激励计划归属15万股。

    本次归属的股票来源：从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。



    根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司有关业务规则的规定，湖南金博碳素股份有限公司(以下简
称“公司”)于2023年3月17日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《过户登记确认书》，公司已完成2020年限制性股票激励计划（以下简
称“2020年激励计划”）第二个归属期第二次归属和2021年限制性股票激励计
划（以下简称“2021年激励计划”）第一个归属期第二次归属的股份登记工作。
现将有关情况公告如下：

    一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

    （一）2020年激励计划

    1、2020年8月11日，公司召开第二届董事会第十三次会议，会议审议通过
了《关于<湖南金博碳素股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计
划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立
意见。

    同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于<湖南金博碳
素股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实
股权激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。

    2、2020年8月12日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2020-015），独立董事陈一鸣先生作为征集人就2020年第二次临
时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征
集投票权。

    3、2020年8月12日至2020年8月21日，公司对本激励计划拟激励对象名单在
公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象
有关的 任何异 议 。公示 期满， 公 司于上 海证券 交 易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司监事会关于公
司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》
（公告编号：2020-018）。

    4、2020年8月27日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于<湖南金博碳素股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划
草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行
股 票 交 易 的 情 形 ， 并 于 2020 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于2020年限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》
（公告编号：2020-020）。

    5、2020年8月27日公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定
2020年8月27日为授予日，以40.00元/股的授予价格向49名激励对象授予50.00
万 股 限 制 性 股 票 。 并 于 2020 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于向激励对
象授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-022）。

    6、2021年8月24日公司召开了第二届董事会第二十五次会议及第二届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的
议案》，董事会同意将2020年限制性股票激励计划授予价格由40元/股调整为
39.75元/股以及2020年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已经
成就。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票
激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

    7、2021年9月1日，公司完成了2020年限制性股票激励计划第一个归属期的
股份登记工作。2021年9月8日，第一个归属期符合归属条件的20万股股票上市
流通。

    8、2022年8月26日召开了第三届董事会第九次会议及第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，
董事会同意将2020年限制性股票激励计划授予价格由39.75元/股调整为39元/股
以及2020年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就。公司
独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划第
二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

    9、2022年9月5日，公司完成了2020年限制性股票激励计划第二个归属期第
一次归属的股份登记工作。2022年9月13日，第二个归属期第一次归属符合归属
条件的12万股股票上市流通。

    10、2022年10月28日，公司召开了第三届董事会第十二次会议及第三届监
事会第六次会议，审议通过了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案修
订稿）>及其摘要的议案》等议案，董事会同意对《公司2020年限制性股票激励
计划（草案）》的股票来源和归属安排进行调整。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见。

   11、2022年10月29日，公司披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于独立
董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-132），独立董事陈一鸣
先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的股票激励相关议案向公司
全体股东征集投票权。

   12、2022年11月15日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
等议案，同意对《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的股票来源和归
属安排进行调整。

   （二）2021年激励计划

   1、2021年3月30日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通过
了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议
案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

   同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司2021年股权激励
计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。

   2、2021年3月31日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-025），独立董事陈一鸣先生作为征集人就2020年年度股东
大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权。

   3、2021年3月31日至2021年4月9日，公司对本激励计划拟激励对象名单在
公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象
有关的 任何异 议 。公示 期满， 公 司于上 海证券 交 易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素股份有限公司监事会关于公
司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》
（公告编号：2021-034）。

   4、2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于<
公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司
就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票
的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2021年4月
21日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《湖南金博碳素
股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。

   5、2021年6月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于2021年向激励对象授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励
对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。

   6、2022年7月15日，公司召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议
案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年
限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会同意将2021
年限制性股票激励计划授予价格由80元/股调整为79.25元/股、作废2名离职激
励对象已获授但尚未归属的限制性股票0.1万股以及2021年限制性股票激励计划
第一个归属期规定的归属条件已经成就。公司独立董事对上述事项发表了独立
意见，监事会对2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并
发表了核查意见。

   7、2022年7月22日，公司完成了2021年限制性股票激励计划第一个归属期
第一次归属的股份登记工作。2022年7月29日，第一个归属期第一次归属符合归
属条件的34.95万股股票上市流通。

       8、2022年10月28日，公司召开了第三届董事会第十二次会议及第三届监事
会第六次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案修订
稿）>及其摘要的议案》等议案，董事会同意对《公司2021年限制性股票激励计
划（草案）》的股票来源和归属安排进行调整。公司独立董事对上述事项发表
了独立意见。

       9、2022年10月29日，公司披露了《湖南金博碳素股份有限公司关于独立董
事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-132），独立董事陈一鸣先
生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的股票激励相关议案向公司全
体股东征集投票权。

       10、2022年11月15日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
等议案，同意对《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的股票来源和归
属安排进行调整。

       二、本次限制性股票归属的基本情况

       （一）本次归属的股票数量
       1、2020年激励计划第二个归属期第二次归属情况如下：
                                                      本次实
                                         符合归属条
                            获授的限制                际归属   本次归属数量占
                                         件的应归属
  姓名          职务        性股票数量                数量     获授限制性股票
                                             数量
                              (万股)                  （万       数量的比例
                                           （万股）
                                                      股）
               董事、总经
  王冰泉     理、核心技术       4           1.6        1.6          40%
                   人员
             董事、总工程
  李    军   师、核心技术       4           1.6        1.6          40%
                   人员
             董事、副总经
  王跃军     理、核心技术       4           1.6        1.6          40%
                   人员
             董事会秘书、
  童    宇                      4           1.6        1.6          40%
               副总经理
  周子嫄       财务总监         4           1.6        1.6          40%
        合计（5人）            20           8           8           40%

      2、2021年激励计划第一个归属期第二次归属情况如下：

                                        符合归属条              本次归属数量
                           获授的限制                本次实际
                                        件的应归属              占获授限制性
  姓名         职务        性股票数量                归属数量
                                            数量                股票数量的比
                             (万股)                  （万股）
                                          （万股）                  例
              董事、总经
 王冰泉     理、核心技术       6            3           3           50%
                  人员
            董事、总工程
 李    军   师、核心技术       6            3           3           50%
                  人员
            副总经理、核
 王跃军                        6            3           3           50%
              心技术人员
            董事会秘书、
 童    宇                      6            3           3           50%
                副总经理
 周子嫄       财务总监         6            3           3           50%

        合计（5人）            30           15          15          50%

      （二）本次归属股票来源情况

      本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。

      （三）归属人数

      本次归属人数共5人。

      （四）董事、高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

      相关限售规定按《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规以及规范性文件和《公司
章程》的规定执行。具体内容如下：

      1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。

      2、激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持
有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所
得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

   3、在2020年和2021年激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规以及规范性
文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员或其他激励对象持有股份转
让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在
转让时符合修改后的相关规定。

   （五）本次股本变动情况

   本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票，
故公司的股本总数不会发生变化。公司控股股东及实际控制人在本次归属前后
持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发
生变更。

    三、验资及股份登记情况

   天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《湖南金博碳素股份有限公
司验资报告》（天职业字[2023]14810号），对公司2020年激励计划第二个归属
期第二次归属激励对象和2021年激励计划第一个归属期第二次归属激励对象出
资情况进行了审验。经审验，截至2023年3月6日，公司实际已收到5名激励对象
以货币资金缴纳的限制性股票认购款人民币15,007,500.00元。

   2023年3月17日，公司2020年激励计划第二个归属期第二次归属和2021年激
励计划第一个归属期第二次归属的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具了《过户登记确认书》。

   特此公告。

                                             湖南金博碳素股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                    2023年3月21日