证券代码：688599 证券简称：天合光能 公告编号：2021-002
天合光能股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 1 月 13 日
（二） 股东大会召开的地点：常州市新北区天合路 2 号天合光能股份有限公司
会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 42
普通股股东人数 42
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 1,770,073,670
普通股股东所持有表决权数量 1,770,073,670
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
85.5924
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 85.5924
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事长高纪凡先生主持，会议采用现场投票与网络投票相结
合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》《公
司股东大会议事规则》等法律、法规和规范性文件的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 公司董事会秘书出席了本次会议；部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2、 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案
2.01 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.08 议案名称：转股价格的确定及调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.09 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.10 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.13 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.15 议案名称：向现有股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.17 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.18 议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.19 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
2.20 议案名称：本次发行的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
3、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
4、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的
议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
5、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可
行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
6、 议案名称：关于前次募集资金使用情况专项报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
7、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取
填补措施及相关主体承诺的公告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
8、 议案名称：关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
9、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转
换公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
10、 议案名称：关于未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 462,709 0.0261 500 0.0001
11、 议案名称：关于审议为公司开展合约购业务提供担保额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 票 比例
票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
普通股 1,769,610,461 99.9738 463,209 0.0262 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司符合向不特定 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
1 对象发行可转换公司债
券条件的议案
2.01 发行证券的种类 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.02 发行规模 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.03 票面金额和发行价格 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.04 债券期限 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.05 债券利率 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.06 还本付息的期限和方式 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.07 转股期限 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.08 转股价格的确定及调整 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.09 转股价格向下修正条款 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.10 转股股数确定方式 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.11 赎回条款 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.12 回售条款 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
转股年度有关股利的归 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.13
属
2.14 发行方式及发行对象 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.15 向现有股东配售的安排 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
债券持有人会议相关事 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.16
项
2.17 本次募集资金用途 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.18 募集资金存管 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.19 担保事项 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
2.20 本次发行的有效期 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
关于公司向不特定对象 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
3 发行可转换公司债券预
案的议案
关于公司向不特定对象 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
4 发行可转换公司债券的
论证分析报告的议案
关于公司向不特定对象 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
发行可转换公司债券募
5
集资金使用的可行性分
析报告的议案
关于前次募集资金使用 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
6
情况专项报告的议案
关于公司向不特定对象 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
7
发行可转换公司债券摊
薄即期回报、采取填补
措施及相关主体承诺的
公告的议案
关于公司可转换公司债 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
8 券持有人会议规则的议
案
关于提请股东大会授权 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
董事会办理本次向不特
9
定对象发行可转换公司
债券相关事宜的议案
关 于 未 来 三 年 685,207,370 99.9324 462,709 0.0674 500 0.0002
10 （2020-2022 年）股东分
红回报规划的议案
关于审议为公司开展合 685,207,370 99.9324 463,209 0.0676 0 0.0000
11 约购业务提供担保额度
的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 上述议案均为特别决议议案，已经由出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持有的表决权数量的三分之二以上表决通过。
2、 上述议案均对中小投资者单独进行计票，全部议案已表决通过。
3、 无涉及关联股东回避表决的议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所
律师：陆顺祥、卢冠廷
2、 律师见证结论意见：
本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股
东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合
法有效。
特此公告。
天合光能股份有限公司董事会
2021 年 1 月 13 日