证券代码：688599         证券简称：天合光能         公告编号：2021–085

转债代码：118002         转债简称：天合转债




                     天合光能股份有限公司
           第二届监事会第十三次会议决议公告
     本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况
    天合光能股份有限公司（以下称“公司”）第二届监事会第十三次会议于 2021
年 12 月 24 日以现场结合通讯方式召开，本次会议由公司监事会主席姜艳红女士
召集，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《天
合光能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：
    （一）审议通过《关于公司控股子公司增资扩股暨关联交易的议案》
    监事会认为：本次增资扩股暨关联交易的事项有利于促进公司分布式光伏业
务的发展，进一步提高天合智慧的整体资本实力和竞争力，本次交易的定价公允，
交易后完成后不影响上市公司合并报表范围，不会对公司财务状况和持续盈利能
力等产生重大影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形，不会损害公司及股
东的利益，不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主营业务不会因此类交易
对关联方形成依赖。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    （二）审议通过《关于公司 2022 年度申请综合融资额度及提供担保的议案》
    监事会认为：公司为控股子公司提供担保主要系确保公司及其控股子公司生
产经营开展需要并结合目前业务情况进行的额度预计，符合公司整体生产经营规

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划，有助于满足公司日常资金使用及业务发展需求。被担保对象均为公司合并报
表范围内的控股子公司，担保风险总体可控。本次对外担保事项符合相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》等规定，决策程序合法、合规，不存在损害公
司及公司股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意本次对外担保事项。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    （三）审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格的议
案》
    监事会核查后认为：监事会对本次限制性股票授予价格调整事项进行了核查，
认为董事会根据股东大会授权对本激励计划的授予价格进行调整的理由恰当、充
分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）等有关法律法规及和公司股东大会批准的激励计划的相关规定，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本激励计划授予价格由原
10.26 元/股调整为 10.08 元/股。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    （四）审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期符合归属条件的议案》

    监事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 400 名激励对象归属 5,709,313 股限
制性股票。本事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上
市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文
件及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    （五）审议通过《关于公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

    监事会核查后认为：本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法
律、法规及《公司 2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东
利益的情形。因此，我们同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
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表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


特此公告。




                                           天合光能股份有限公司监事会
                                                    2021 年 12 月 25 日




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