天合光能股份有限公司

                     董事会审计委员会 2022 年度履职报告

     2022 年度，天合光能股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会
 严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》以及《董事会审计委员会
 工作规则》等的相关规定，公司董事会审计委员会在 2022 年度勤勉尽责，认真
 履行了董事会审计委员会的工作职责，现将董事会审计委员会 2022 年度工作重
 点和主要工作情况报告如下:

     一、审计委员会基本情况

     公司第二届董事会审计委员会由独立董事江百灵、黄宏彬及非独立董事张开
 亮 3 名成员组成，江百灵担任审计委员会召集人。

     2022 年度，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，
 在监督及评估外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方
 面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。

     二、董事会审计委员会会议召开情况

     会议名称        召开时间                       审议议案
第二届董事会审计委
员会 2022 年第一次   2022.2.11   1、关于公司 2022 年度日常性关联交易预计的议案
会议
                                 1、 关于公司董事会审计委员会 2021 年度履职报告
                                 的议案
                                 2、 关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
第二届董事会审计委               3、 关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案
员会 2022 年第二次   2022.4.26   4、 关于公司 2022 年第一季度报告的议案
会议                             5、 关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情
                                 况的专项报告的议案
                                 6、 关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案
                                 7、 关于公司续聘 2022 年度审计机构的议案
第二届董事会审计委
员会 2022 年第三次   2022.8.24   1、关于公司 2022 年半年度报告全文及摘要的议案
会议
第二届董事会审计委
                                  1、关于公司 2022 年第三季度报告的议案
员会 2022 年第四次   2022.10.27
                                  2、关于公司新增日常性关联交易预计的议案
会议




     三、董事会审计委员会 2022 年度主要工作内容情况

     1、监督及评估外部审计机构工作

     报告期内，公司董事会审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会工作规
 则》的规定，与公司聘请的年度审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以
 下简称“容诚”）保持密切、持续的沟通，对预审过程中遇到的问题、年度审计
 整体工作情况、内控评价工作情况等事项进行了沟通。董事会审计委员会对容诚
 执行 2022 年度财务报表审计工作及内控鉴证工作情况进行了监督，认为容诚遵
 循了独立、客观、公正的职业准则，做到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意
 见，表现出良好的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的经
 营成果和财务状况。

     2、指导内部审计工作

     报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可
 该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部
 审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部
 审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。

     3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

     报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告真实、
 准确和完整，外部审计机构出具了标准无保留意见的审计报告。

     4、评估内部控制的有效性

     公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
 有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内控管理体系。报告期内，
 公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大
会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。董
事会审计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关
上市公司治理规范的要求。

    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    董事会审计委员会就公司年度报告编制与审计相关问题进行沟通，听取年审
注册会计师对公司审计情况的汇报，针对审计过程、审计重点关注事项、审计中
存在的问题进行深入讨论，提出合理化建议，通过事前、事中、事后充分沟通，
督促年度审计会计师保质保量完成审计工作。在日常工作中，加强与公司管理层、
审计部与外部审计机构及人员的沟通、交流，有效促进内部审计工作优化，共同
发挥监督功能。

    四、报告期内总体评价

    报告期内，董事会审计委员会按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》以及《董事会审计委员会工作规则》
等的有关规定，充分利用专业知识，尽职尽责的履行了董事会审计委员会的职责。

    2023 年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽
责，充分发挥董事会审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。重
点对公司年度报告审计工作、内部控制等工作进行指导和监督，确保公司规范运
作，维护公司与全体股东权益，促进公司稳健经营和规范运作。



                                  天合光能股份有限公司董事会审计委员会

                                                       2023 年 4 月 23 日
（本页无正文，为董事会审计委员会 2022 年度履职报告之签署页）




第二届董事会审计委员会委员签字：




  江百灵                黄宏彬              张开亮




                                   天合光能股份有限公司董事会审计委员会

                                                       2023 年 4 月 23 日