天合光能股份有限公司
                 2022年度独立董事履职情况报告

   我们作为天合光能股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022 年
度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律、法
规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认
真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众
股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员
的作用。现将我们在 2022 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

     一、 独立董事的基本情况
    （一） 独立董事人员情况
    公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以
上，符合相关法律法规及公司制度的规定。
    （二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况
     1、2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，第二届董事会独立董事任职董
事会专门委员会的情况如下：
       审计委员会委员：江百灵 、黄宏彬
       薪酬与考核委员会委员：刘维 、黄宏彬
       战略委员会委员：刘维
       提名委员会委员：黄宏彬、江百灵
    （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    报告期内，公司换届前后各位独立董事的情况如下：
    刘维先生，1970 年生，中国国籍，先后获得华东政法学院法学专业学士学
位和上海交通大学法律专业硕士学位。1992 年 7 月至 1993 年 7 月，历任上海
三星国际货运有限公司业务员；1993 年 7 月至今，历任国浩律师（上海）事务
所（原上海市万国律师事务所）律师、副主任、主任、管理合伙人，现任国浩律
师事务所执行合伙人；2008 年 1 月至 2012 年 5 月，历任中国证券监督管理委
员会第一届、第二届、第三届并购重组委委员。2018 年 8 月至今，担任公司第
一届、第二届董事会独立董事。
    江百灵先生，1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于厦门大学，
会计学博士。目前任上海国家会计学院研究生导师，上海财经大学兼职研究生导
师，澳大利亚资深公共会计师 FIPA AU，英国资深财务会计师 FFA UK。现任上海
阿为特精密机械股份有限公司、鹏都农牧股份有限公司、赛维时代科技股份有限
公司、上海派能能源科技股份有限公司、博雷顿科技股份有限公司独立董事。2018
年 2 月至今，担任公司第一届、第二届董事会独立董事。
    黄宏彬先生，1971 年生，中国国籍，毕业于上海财经大学，硕士研究生学
历。1994 年 7 月至 1996 年 6 月，历任上海万国证券公司稽核部经理；1996 年 7
月至 2010 年 8 月，历任上海证券交易所市场监察部副总监、公司管理部副总监
和发行上市部副总监（总监级）；2010 年 8 月至 2013 年 4 月，历任金浦产业投
资基金管理有限公司董事总经理；2013 年 4 月至 2013 年 12 月，历任京通智汇
资产管理有限公司总经理；2013 年 12 月至 2014 年 12 月，历任金圆国际有限公
司总经理；从 2004 年 12 月至 2010 年 4 月，历任中国证监会第七、八、十、十
一届发审委委员和两届重组委委员；2015 年 1 月至今，担任上海斐君投资管理
中心创始合伙人。2020 年 12 月至今，担任公司第二届董事会独立董事。
    (四) 是否存在影响独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也
未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我
们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

     二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    报告期内，公司共召开12次董事会会议和7次股东大会。作为独立董事，
我们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密
切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结
合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事
会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情
况。报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
                                                                  参加股东
                           出席董事会会议情况
                                                                  大会情况
独立董
                           以通讯                    是否连续两
事姓名 应出席     亲自出            委托出    缺席
                           方式出                    次未亲自出   出席次数
          次数    席次数            席次数    次数
                           席次数                    席会议
江百灵    12      12       12       0         0      否           7
刘维      12      12       12       0         0      否           7
黄宏彬    12      12       12       0         0      否           7


       （二）参加专门委员会情况
       2022 年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、
 薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计 9 次，其中审计委员会 4 次，薪酬与
 考核委员会 3 次，战略委员会 1 次，提名委员会 1 次，均未有无故缺席的情况发
 生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董
 事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，
 相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程
 的相关规定。

       （三）现场考察及公司配合独立董事情况
       报告期内，我们利用公司年度报告审计期间与注册会计师进行沟通以及公
 司组织项目现场调研的机会，对公司进行了实地考察，全面深入的了解公司经
 营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设
 性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公
 司管理层积极配合，保证我们享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极
 的沟通，能对我们关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备
 的条件和充分的支持。



         三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
       2022年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建
言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情
况如下：
    （一）关联交易情况
    2022年2月11日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2022
年度日常性关联交易预计的议案》；2022年6月24日，公司第二届董事会第十九
次会议审议通过了《关于公司控股子公司增资扩股暨关联交易的议案》；2022
年10月27日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司新增日
常性关联交易预计的议案》。经核查，上述关联交易价格公允，没有损害公司
股东及债权人的利益，在交易的必要性和定价的公允性方面均符合关联交易的
相关原则要求。
    （二）对外担保及资金占用情况
    公司严格根据《公司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及
其他规范性文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格
控制对外担保风险。公司未发生逾期担保以及关联方非经营性资金占用情况。
我们认为，前述担保的内容和决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的
规定，符合公司整体利益。
    （三）募集资金使用情况
    我们对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了认真审核，我们认为
公司2022年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上
市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和管理办法，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不
存在募集资金存放和使用违规的情形。公司所披露的募集资金存放和使用情况
信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。
    （四）并购重组情况
    报告期内，公司未发生重大并购重组事项。
    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司高级管理人员无变化，所聘任人员的任职资格均符合《公
司法》、《公司章程》等的任职要求。同时，我们对报告期公司高级管理人员
薪酬情况进行了审核，认为2022年度公司高级管理人员薪酬方案科学、合理，
薪酬支付及审议程序符合《公司章程》及公司内部管理制度的有关规定。
    （六）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司于2022年1月19日在上海证券交易所官方网站披露了《天合
光能股份有限公司2021年年度业绩预增公告》；2022年2月23日在上海证券交易
所官方网站披露了《天合光能股份有限公司2021年度业绩快报公告》；2022年4
月7日在上海证券交易所官方网站披露了《天合光能股份有限公司2022年第一季
度业绩预告的自愿性披露公告》；2022年7月23日在上海证券交易所官方网站披
露了《天合光能股份有限公司2022年半年度业绩预告的自愿性披露公告》；2022
年10月14日在上海证券交易所官方网站披露了《天合光能股份有限公司2022年
前三季度业绩预告的自愿性披露公告》，上述事项符合《公司法》《公司章程》
和相关法律法规的规定。
    （七）聘请或更换会计师事务所情况
    报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够遵循《中国注册会计师独立
审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表独立审计意
见，我们同意续聘该会计师事务所为公司年度审计机构。
    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司进行了利润分配，以2022年6月8日的总股本2,167,587,415
股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.3元（含税），共计派发股利
498,545,105.45元，切实回报了广大投资者。
    （九）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减
持、同业竞争等相关承诺的情形。
    （十）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《信
息披露管理制度》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、
准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露
工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
    （十一）内部控制的执行情况
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极
推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公
司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能
够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、
完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
   （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
   公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员
能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关
要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司治理结构中的
重要作用。
   （十三）开展新业务情况
   报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。
    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他重要事项
    结合公司2022年度的整体情况，我们认为公司运作规范、制度健全，目前
不存在需要改进的其他重要事项。


    四、总体评价和建议
   2022年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的
履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实
履行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学
决策水平的进一步提高。
   2023年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为
公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大
中小股东的合法权益。
   特此报告。



                                                天合光能股份有限公司
                                      独立董事：刘维、江百灵、黄宏彬
                                                       2023年4月23日
（本页无正文，为《天合光能股份有限公司独立董事 2022 年度履职情况报告》
之签字页）




    独立董事签名：____________

                      刘维




    独立董事签名：____________

                      江百灵




    独立董事签名：____________

                      黄宏彬




                                                      2023 年 4 月 23 日