光大证券股份有限公司
关于无锡力芯微电子股份有限公司
2021年度募集资金使用与存放情况的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定的
要求，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为无锡力
芯微电子股份有限公司（以下简称“力芯微”、“发行人”、“公司”）的保荐机构，
对公司 2021 年度募集资金使用与存放情况进行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡力芯微电子股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1593 号）同意，公司首次公开发行人
民币普通股 1,600.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 36.48
元，本次发行募集资金总额为人民币 583,680,000.00 元，扣除不含税的发行费用
人民币 71,236,470.12 元，募集资金净额为人民币 512,443,529.88 元。上述募集资
金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具容诚验字
[2021]230Z0102 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与交通银行股份有限公司无锡新区
支行、宁波银行股份有限公司无锡新区支行、招商银行股份有限公司无锡新区支
行、中信银行股份有限公司无锡新区支行及本保荐机构签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 583,680,000.00
减：发行相关费用 42,608,640.00
募集资金净额 512,443,529.88
减：置换预先投入募投项目资金 48,604,191.63
直接投入募投项目资金 36,909,863.84
期末闲置募集资金现金管理尚未到期收回金额 310,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 1,659,652.75
募集资金余额 118,589,127.16
2021 年度，公司使用募集资金直接投入募集资金项目 36,909,863.84 元，置
换预先投入募投项目资金 48,604,191.63 元，使用闲置募集资金进行现金管理期
末尚未到期收回金额 310,000,000.00 元，累计收到利息收入扣除手续费净额
1,659,652.75 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 118,589,127.16
元（未包括使用闲置募集资金进行现金管理的金额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 118,589,127.16 元。具体存
放情况如下：
单位：元
序号 银行名称 账号 存储金额
1 交通银行股份有限公司无锡新区支行 322000640013000626683 9,158,595.86
2 宁波银行股份有限公司无锡新区支行 78080122000311549 51,810,424.50
3 招商银行股份有限公司无锡新区支行 510902440310505 52,997,414.42
4 中信银行股份有限公司无锡新区支行 8110501013301759154 4,622,692.38
合并 118,589,127.16
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、
股东及债权人的合法权益，公司已依据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，制订了《募集资金
管理办法》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、
风险控制措施及信息披露程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
根据《募集资金管理办法》，公司及本保荐机构与募集资金专户所在的交通
银行股份有限公司无锡新区支行、宁波银行股份有限公司无锡新区支行、招商银
行股份有限公司无锡新区支行、中信银行股份有限公司无锡新区支行分别签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存
在问题。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目为“高性能电源转换及驱动芯片研
发及产业化项目”、“高性能电源防护芯片研发及产业化项目”、“研发中心建设项
目”、“发展储备项目”。募集资金使用情况详见本报告附表 1：募集资金使用情
况对照表。
（二）募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况
为保障募投项目顺利执行，在募集资金到位前，公司以自筹资金先行投入募
集资金项目。2021 年 8 月 9 日，公司召开第五届董事会六次会议和第五届监事
会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 48,604,191.63 元置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，同意使用募集资金人民币
6,665,565.96 元置换以自筹资金预先支付的部分发行费用，合计使用募集资金人
民币 55,269,757.59 元置换预先投入的自筹资金，公司独立董事对上述事项发表
了明确的同意意见。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先
投入前述募投项目情况进行了专项审核并出具了“容诚专字[2021]230Z2267 号”
《关于无锡力芯微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
鉴证报告》。
（三）募集资金实际投资项目变更情况
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（四）闲置募集资金管理情况
2021 年 8 月 9 日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不
影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度
不超过 4 亿元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低、
期限不超过 12 个月或可转让可提前支取的产品，包括但不限于结构性存款、协
定存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财及国债逆回购品种等，使
用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金现金管理余额为人民币
310,000,000.00 元。
（五）募集资金的其他使用情况
2021 年度，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募
集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z0700 号）认为：力芯微 2021 年度《募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，
公允反映了力芯微 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐机构认真审阅了《无锡力芯微电子股份有限公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》及容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存
放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z0700 号），并通过取得《三方
监管协议》、2021 年度募集资金专户银行对账单，检查募集资金使用的主要合同
及其发票、付款凭证等资料，对力芯微 2021 年度募集资金存放与实际使用情况，
以及《无锡力芯微电子股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
的真实性、完整性进行了核查。
八、保荐机构的核查意见
保荐机构认为：经核查，公司对首次公开发行股票募集资金进行了专户存放
和使用，对募集资金使用行为履行了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况
与公司已披露情况一致。
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 51,244.35
本年度投入募集资金总额 8,551.41
本年度内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 8,551.41
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 截至期
承诺投资项 募集资金 截至期末 项目达到预 本报告 截止报告期 项目可行性
变更项 调整后投 本报告期 末投资 是否达到
目和超募资 承诺投资 累计投入 定可使用状 期实现 末累计实现 是否发生重
目(含部 资总额(1) 投入金额 进度(3) 预计效益
金投向 总额 金额(2) 态日期 的效益 的效益 大变化
分变更) ＝(2)/(1)
高性能电源
转换及驱动 2023 年 2 季
否 17,889.96 15,448.05 4,321.82 4,321.82 27.98% 不适用 不适用 不适用 否
芯片研发及 度
产业化项目
高性能电源
防护芯片研 2023 年 2 季
否 17,036.17 14,734.66 1,834.87 1,834.87 12.45% 不适用 不适用 不适用 否
发及产业化 度
项目
研发中心建 2022 年 2 季
否 8,403.56 6,021.64 758.39 758.39 12.59% 不适用 不适用 不适用 否
设项目 度
发展储备项 2023 年 2 季
否 18,000.00 15,040.00 1,636.32 1,636.32 10.88% 不适用 不适用 不适用 否
目 度
合计 61,329.69 51,244.35 8,551.40 8,551.40 - - - - - -
未 达到计 划进度或 预
不适用
计收益的情况和原因
项 目可行 性发生重 大
未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
2021 年 8 月 9 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人
募 集资金 投资项目 先
民币 4,860.42 万元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额合计人民币 666.56 万元，合计使用募集资金人民
期投入及置换情况
币 5,526.98 万元置换预先投入的自筹资金。其中，募集资金置换预先投入募投项目业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容
诚专字[2021]230Z2267 号《关于无锡力芯微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。
用 闲置募 集资金暂 时
不适用
补充流动资金情况
2021 年 8 月 9 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度不超
对 闲置募 集资金进 行
过 4 亿元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定
现金管理，投资相关产
存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财及国债逆回购品种等），使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有
品情况
效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金购买通知存款和结
构性存款的余额为人民币 31,000.00 万元。
用 超募资 金永久补 充
流 动资金 或归还银 行 不适用
贷款情况
募 集资金 结余的金 额
不适用
及形成原因
募 集资金 其他使用 情 2021 年 8 月 9 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项
况 目拟投入募集资金金额的议案》，由于公司本次发行实际募集资金净额为人民币 51,244.35 万元，低于《无锡力芯微电子股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的拟投入募集资金金额 61,329.69 万元，因此，根据实际募集资
金净额并结合各募集资金投资项目的情况，公司对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。
