康众医疗：康众医疗2022年限制性股票激励计划（草案）2022-01-21
证券代码：688607 证券简称：康众医疗
江苏康众数字医疗科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划（草案）
江苏康众数字医疗科技股份有限公司
二〇二二年一月
江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
声 明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，导致不符合权益授予或者归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文
件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划所获
得的全部利益返还公司。
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江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
特别提示
一、本激励计划系依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理
办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管
指南第 4 号—股权激励信息披露》和《江苏康众数字医疗科技股份有限公司章程》
等有关规定而制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票
来源为江苏康众数字医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向
发行公司 A 股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格
分次获得公司发行的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司
股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量 400.84 万股，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 88,129,027 股的比例为 4.55%。其中，首次授予 320.90
万股，约占本激励计划公告日公司股本总额 88,129,027 股的比例为 3.64%，首次
授予权益数量占本次授予权益总量的比例为 80.06%；预留授予 79.94 万股，约占
本激励计划公告日公司股本总额 88,129,027 股的比例为 0.91%，预留授予权益数
量占本次授予权益总量的比例为 19.94%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的公司股票累计不超过本激励
计划草案公告时公司股本总额的 20%。
本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的公司股票，累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。
四、本激励计划授予限制性股票（含预留）的授予价格为 17.64 元/股。自本
激励计划草案公告之日起至激励对象完成限制性股票归属前，若公司发生资本公
积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票
的授予价格/数量将根据本激励计划的相关规定予以相应调整。
五、本激励计划的激励对象范围包括公司董事、高级管理人员（不包括独立
董事、监事），以及公司董事会认为应当激励的其他人员。本激励计划首次授予
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的激励对象不超过 99 人，约占公司员工总人数（截止 2021 年 12 月 31 日公司（含
子公司）员工总人数为 238 人）的比例为 41.60%。
六、本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的
限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。各归属期内，满
足公司层面业绩考核和个人层面绩效考核的，激励对象获授的限制性股票可按本
激励计划的归属安排进行归属。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、本激励计划确定的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条
的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）证监会认定的其他情形。
九、公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
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召开董事会向激励对象首次授予权益并完成公告。公司未能在 60 日内完成上述
工作的，将终止实施本激励计划，未授予的权益失效；获授预留权益的激励对象
在本激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内由董事会确定，超过 12
个月未明确激励对象的，预留权益失效。
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
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目录
第一章 释义 .............................................. 6
第二章 本激励计划的实施目的 .............................. 7
第三章 本激励计划的管理机构 .............................. 8
第四章 激励对象的范围 .................................... 9
第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 ........... 10
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和限售规定 ... 12
第七章 限制性股票的授予价格及确定方法 ................... 15
第八章 限制性股票的授予与归属条件 ....................... 17
第九章 限制性股票激励计划的实施程序 ..................... 21
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ............... 24
第十一章 限制性股票的会计处理 ........................... 26
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 .................... 28
第十三章 公司/激励对象情况发生变化的处理方式 ............ 29
第十四章 附则 ........................................... 32
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第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
康众医疗、公司 指 江苏康众数字医疗科技股份有限公司
江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性
本激励计划、本计划 指
股票激励计划
限制性股票、第二类 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
指
限制性股票 属条件后分次获得公司发行的 A 股普通股股票
激励对象 指 本激励计划确定的参加对象
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每股限制性股票的价格
自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限
有效期 指
制性股票全部归属或作废失效的期间
激励对象满足本激励计划设定的获益条件后，公司将
归属 指
股票登记至激励对象的个人证券账户的行为
本激励计划设定的，激励对象为获得公司股票所需满
归属条件 指
足的获益条件
激励对象满足本激励计划设定的获益条件后，获授公
归属日 指
司股票完成登记的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信
《披露指南》 指
息披露》
《公司章程》 指 《江苏康众数字医疗科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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第二章 本激励计划的实施目的
为完善公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心人员的工作
积极性和创造性，促进公司持续、健康发展，公司按照收益与贡献对等的原则，
根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《披露指南》和
《公司章程》等有关规定，制定本激励计划。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权
董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会审
议通过本激励计划之后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办
理本激励计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所
业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划的
相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的，独立董事、
监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表独立意见。
五、公司向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定
的授予条件是否成就发表明确意见。公司向激励对象授出权益时，与本激励计划
的安排存在差异的，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当发表明确
意见。
六、激励对象获授的限制性股票在归属前，独立董事、监事会应当就本激励
计划设定的归属条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的范围
一、本激励计划的激励对象系根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、
《上市规则》、《披露指南》和《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况
确定。
二、本激励计划的激励对象范围包括公司董事、高级管理人员（不包括独立
董事、监事），以及公司董事会认为应当激励的其他人员。本激励计划首次授予
的激励对象不超过 99 人，约占公司员工总人数（截止 2021 年 12 月 31 日公司（含
子公司）员工总人数为 238 人）的比例为 41.60%。
三、所有激励对象必须在公司授予限制性股票时，以及在本激励计划的考核
期内与公司（含子公司）存在劳动关系或者聘用关系。
四、本激励计划的激励对象包含公司实际控制人 JIANQIANG LIU（刘建强）
先生（美国籍）和高鹏先生，其中，JIANQIANG LIU（刘建强）先生现任公司
董事长、总经理；高鹏先生现任公司董事、副总经理。上述人员作为公司的领导
核心，且均为公司核心技术人员，对公司的经营管理、发展战略具有决定性的影
响力。
此外，本激励计划的激励对象还包括公司实际控制人高鹏先生的儿子高子桓
先生，以及公司（含子公司）其他 8 名外籍激励对象，该部分人员群体均任职于
公司（含子公司）关键岗位，在经营管理、技术研发、业务拓展等方面起到不可
忽视的重要作用。
综上，本激励计划将上述人员作为激励对象符合公司的实际情况和发展需
要，符合《上市规则》的有关规定，具有合理性和必要性。
五、获授预留权益的激励对象在本激励计划经公司股东大会审议通过后的
12 个月内由董事会确定，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
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第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公
司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
二、授予限制性股票的数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量 400.84 万股，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额 88,129,027 股的比例为 4.55%。其中，首次授予 320.90 万股，
约占本激励计划公告日公司股本总额 88,129,027 股的比例为 3.64%，首次授予权
益数量占本次授予权益总量的比例为 80.06%；预留授予 79.94 万股，约占本激励
计划公告日公司股本总额 88,129,027 股的比例为 0.91%，预留授予权益数量占本
次授予权益总量的比例为 19.94%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的公司股票累计不超过本激励
计划草案公告时公司股本总额的 20%。
三、授予限制性股票的分配情况
本激励计划授予的限制性股票的分配情况如下表所示：
获授数量 占授予总量 占股本总额
姓名 职务 国籍
（万股） 的比例 的比例
JIANQIANG
董事长、总经理、
LIU 美国 13.97 3.49% 0.16%
核心技术人员
（刘建强）
董事、副总经理、
高鹏 中国 10.48 2.61% 0.12%
核心技术人员
董事、财务总监、
张萍 中国 9.32 2.33% 0.11%
董事会秘书
杨儒平 副总经理 中国 2.71 0.68% 0.03%
高子桓 管理与行政骨干 中国 5.22 1.30% 0.06%
TEO SI QIN 研发骨干 马来西亚 5.62 1.40% 0.06%
Amit 销售骨干 印度 4.50 1.12% 0.05%
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Kumar
Divya
研发骨干 印度 4.50 1.12% 0.05%
Agarwal
Bruce Ross
销售骨干 加拿大 9.32 2.33% 0.11%
Pomeroy
Jian Teng 生产骨干 加拿大 3.21 0.80% 0.04%
Johnny
Martin 生产骨干 美国 3.21 0.80% 0.04%
Quilenderino
Michael Pratail 生产骨干 美国 3.21 0.80% 0.04%
Laura Rossato 销售骨干 意大利 3.86 0.96% 0.04%
公司董事会认为应当激励的其他人员
241.77 60.32% 2.74%
（共计 86 人）
预留 79.94 19.94% 0.91%
合计 400.84 100.00% 4.55%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系由于四舍五入所致。
本激励计划任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计不超过公司股本总额的 1%。
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第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和限售规定
一、本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
二、本激励计划的授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，由董事会确定授予日，授予日必须
为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内向激励对象首次授予限制性股
票并完成公告。公司未能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，
未授予的限制性股票失效。
预留授予的激励对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留授予的限制性股票失效。
三、本激励计划的归属安排
本激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起 12 个月后，预留授予
的限制性股票自预留授予之日起 12 个月后，且满足相应归属条件后按本激励计
划的归属安排进行归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首
第一个归属期 20%
次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首
第二个归属期 40%
次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首
第三个归属期 40%
次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
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若预留授予的限制性股票于 2022 年授出，预留授予的限制性股票的归属安
排如下表：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预
第一个归属期 20%
留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预
第二个归属期 40%
留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预
第三个归属期 40%
留授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留授予的限制性股票于 2023 年授出，预留授予的限制性股票的归属安
排如下表：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预
第一个归属期 50%
留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预
第二个归属期 50%
留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
四、本激励计划的限售规定
本激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》和《公司章程》等有关规定执行，具体内容如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的公司股份。
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（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股份在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公
司董事会将收回其所得收益。
（三）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在本激励计划有效期内，如
果《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上
海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和
《公司章程》等对公司董事和高级管理人员转让公司股份的有关规定发生变化，
则其转让公司股份应当在转让时符合修改后的有关规定。
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第七章 限制性股票的授予价格及确定方法
一、限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票（含预留）的授予价格为 17.64 元/股，即满足
授予条件和归属条件之后，激励对象可以每股 17.64 元的价格购买公司向激励对
象发行的公司 A 股普通股股票。
二、限制性股票授予价格的确定方法
（一）本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价为每股 35.27 元，
授予价格占前 1 个交易日公司股票交易均价的 50.01%；
（二）本激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价为每股 37.18
元，授予价格占前 20 个交易日公司股票交易均价的 47.44%；
（三）本激励计划草案公告前 60 个交易日公司股票交易均价为每股 37.70
元，授予价格占前 60 个交易日公司股票交易均价的 46.79%；
（四）本激励计划草案公告前 120 个交易日公司股票交易均价为每股 43.96
元，授予价格占前 120 个交易日公司股票交易均价的 40.13%。
三、定价依据
本激励计划限制性股票的授予价格及定价方法，系基于对公司未来发展前景
的信心和内在价值的认可，本着激励与约束对等的原则而制定的，以促进公司发
展、维护股东权益为根本目的。
随着行业及人才竞争的加剧，公司人才成本随之增加，有效地实施股权激励
是对员工薪酬的有力补充，亦是稳定员工的重要途径之一。本激励计划限制性股
票授予价格的确定综合考虑了激励计划的有效性和股份支付费用影响等因素，而
股权激励的内在机制决定本激励计划的实施将对公司持续经营能力和股东权益
带来正面影响。
综上，在符合相关规定的基础之上，本激励计划限制性股票授予价格的确定
有利于实现公司利益、股东利益和员工利益的结合。
公司聘请的独立财务顾问已对本激励计划的可行性、相关定价依据和定价方
法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损害股东利益等情形发表意见，具
体详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《深圳市他山企
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业管理咨询有限公司关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股
票激励计划（草案）的独立财务顾问报告》：
“经核查，本独立财务顾问认为：本激励计划限制性股票授予价格的确定符
合《管理办法》第二十三条及《上市规则》第 10.6 条的规定，定价依据和定价
方法合理、可行，有利于本激励计划的实施，有利于公司的持续发展，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。”
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第八章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列
任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可办理归属。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
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3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权
激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第（二）条规定
的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（三）公司层面业绩考核
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2022 年-2024 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司层面业绩考核目标如下表所示：
归属安排 考核目标A1 考核目标A2 考核目标A3
以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基
第一个
准，2022年营业收入增长 准，2022年营业收入增长 准，2022年营业收入增长
归属期
率不低于35.00% 率不低于25.00% 率不低于15.00%
以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基
第二个
准，2023年营业收入增长 准，2023年营业收入增长 准，2023年营业收入增长
归属期
率不低于82.25% 率不低于56.18% 率不低于32.35%
以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基
第三个
准，2024年营业收入增长 准，2024年营业收入增长 准，2024年营业收入增长
归属期
率不低于146.18% 率不低于95.29% 率不低于52.35%
若本激励计划预留授予的限制性股票于 2022 年授出，预留授予的限制性股
票归属对应的考核年度及公司层面业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属
对应的考核年度及公司层面业绩考核目标一致。
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江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
若本激励计划预留授予的限制性股票于 2023 年授出，预留授予的限制性股
票归属对应的考核年度为 2023 年-2024 年两个会计年度，每个会计年度考核一
次。公司层面业绩考核目标如下表所示：
归属安排 考核指标A1 考核指标A2 考核指标A3
以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基
第一个
准，2023年营业收入增长 准，2023年营业收入增长 准，2023年营业收入增长
归属期
率不低于82.25% 率不低于56.18% 率不低于32.35%
以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基 以2021年营业收入为基
第二个
准，2024年营业收入增长 准，2024年营业收入增长 准，2024年营业收入增长
归属期
率不低于146.18% 率不低于95.29% 率不低于52.35%
考核指标 考核完成情况 公司层面可归属比例
A≥A1 100%
考核年度相较于 2021 年营业收入 A2≤A＜A1 67%
增长率（A） A3≤A＜A2 38%
A＜A3 0%
注：1、上述“营业收入”、“营业收入增长率”指标的计算均以公司经审计的合并财务报表所载数据为准。
2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应归属期内，激励对象当期计划归属的
限制性股票不得归属，并作废失效。
（四）个人层面绩效考核
激励对象的绩效考核按照公司现行制度组织实施，激励对象的绩效考核结果
划分为 A、B、C 三个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面可归属
比例确定激励对象当期实际可归属的限制性股票数量：
考核等级 A B C
个人层面可归属比例 100% 80% 0%
激励对象个人当年实际可归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制
性股票数量×公司层面可归属比例×个人层面可归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或者不能完全归
属的，作废失效，不可递延。
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三、考核体系的科学性和合理性说明
本激励计划的考核体系分为两个层面，分别为公司层面业绩考核和个人层面
绩效考核。
公司层面业绩考核指标为营业收入，营业收入指标是衡量公司经营状况和市
场占有能力、预测公司经营业务拓展趋势的重要标志，直接反映公司的成长能力
和行业竞争力。公司所设定的考核目标科学、合理，考虑了当前经营状况及未来
战略发展规划等综合因素。
除公司层面业绩考核之外，公司还设置个人层面绩效考核，能够对激励对象
的工作绩效做出较为准确、全面的评价。各归属期内，公司将根据激励对象的工
作绩效考核情况，确定激励对象获授的限制性股票是否达到可归属条件以及具体
的可归属数量。
综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标的
设定具有科学性和合理性，能够对激励对象起到良好的激励与约束效果，能够达
到本激励计划的考核目的。
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江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第九章 限制性股票激励计划的实施程序
一、限制性股票激励计划生效程序
（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及摘要。
（二）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划
时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当
在审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审
议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、归属（登记）工作。
（三）独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问对
本激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股
东利益的影响发表专业意见。公司聘请的律师对本激励计划出具法律意见书。
（四）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股
东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于 10 天）。监
事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审
议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
（五）公司股东大会在对本激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本激
励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理办法》第九条规定
的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，
单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会审议本激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在
关联关系的股东，应当回避表决。
（六）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予
条件时，公司应按规定向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，由董事
会负责实施限制性股票的授予和归属事宜。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划，且董事会审议通过向激励对象授予权
益之后，公司与激励对象签署《江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限
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制性股票激励计划授予协议》（以下简称“《限制性股票授予协议》”），以约定
双方的权利义务关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的获授
条件是否成就进行审议并公告，独立董事及监事会应当发表明确意见。律师事务
所应当对本激励计划设定的获授条件是否成就出具法律意见书。
（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表
意见。
（四）公司向激励对象授出权益时，与本激励计划的安排存在差异的，独立
董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当发表明确意见。
（五）本激励计划经股东大会审议通过后 60 日内，公司应当召开董事会向
激励对象首次授予限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日内完成首次授予
公告的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不
得再次审议股权激励计划；获授预留权益的激励对象在本激励计划经公司股东大
会审议通过后的 12 个月内由董事会确定，超过 12 个月未明确激励对象的，预留
权益失效。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属前，就本激励计划设定的归属条件
是否成就进行审议，独立董事及监事会应当发表明确意见，律师事务所应当对本
激励计划设定的归属条件是否成就出具法律意见。对于满足归属条件的限制性股
票，由公司统一办理归属事宜；对于未满足归属条件的限制性股票，当批次对应
的限制性股票取消归属，并作废失效。公司应当在激励对象归属后及时披露董事
会决议公告，同时公告独立董事、监事会、律师事务所意见及相关实施情况的公
告。
（二）公司办理限制性股票的归属事宜前，应当向证券交易所提出申请，经
证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理限制性股票归属事宜。
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事
会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后拟变更本激励计划的，需经
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江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
股东大会审议通过，且不得包括下列情形：
1、导致提前归属的情形；
2、降低授予价格的情形（因资本公积转增股份、派送股票红利、配股等原
因导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发
展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应
当就变更后的方案是否符合《管理办法》等有关规定，是否存在明显损害公司及
全体股东利益的情形发表专业意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经
董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后拟终止实施本激励计划的，
需经股东大会审议通过。
（三）律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》等
有关规定，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
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江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股
票授予数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为
调整后的限制性股票数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为
n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限
制性股票授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
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江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调
整后的授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授
予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票数量、授予价格的，除
董事会审议相关议案外，必须提交公司股东大会审议）。公司应聘请律师就上述
调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本激励计划的有关规定向公司董事
会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议
公告，同时公告法律意见书。
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江苏康众数字医疗科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第十一章 限制性股票的会计处理
根据中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》的有关规定，第二类限制性股票股份支付费用的计量应当参照股票期权执行。
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》、《企业会计准则第 22 号—金融工具
确认和计量》的有关规定，公司将在本激励计划等待期内的每个资产负债表日，
根据可申请限制性股票归属的人数变动、限制性股票归属条件的完成情况等后续
信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照授予日限制性股票的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票公允价值的确定方法
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》、《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》的有关规定，公司选择 Black-Scholes 模型来计算第二类限制
性股票的公允价值，以 2022 年 1 月 20 日作为基准日进行预测算，具体参数选取
如下：
（一）标的股价：34.60 元/股（2022 年 1 月 20 日公司股票收盘价为 34.60
元/股，假设为授予日收盘价）；
（二）有效期分别为：1 年、2 年、3 年（第二类限制性股票授予之日至每
期可归属日的期限）；
（三）历史波动率：13.59%、17.45%、17.50%（上证指数最近 1 年、2 年、
3 年的年化波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（中国人民银行制定的金融机构
1 年期、2 年期、3 年期人民币存款基准利率）；
（五）股息率：1.14%（公司所属申万行业“医药生物-医疗器械”最近 1 年
的年化股息率，数据来源：同花顺 iFinD 金融数据终端）。
二、预计本激励计划实施对公司各期经营业绩的影响
假设公司于 2022 年 2 月向激励对象首次授予限制性股票，根据中国会计准
则的要求，由此产生的激励成本将在本激励计划的实施过程中按归属安排分期摊
销，预计对各期会计成本的影响如下表所示：
激励总成本 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
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5,460.24 2,418.29 2,001.81 917.39 122.75
注：1、上述预计结果并不代表本激励计划最终的会计成本。实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，
还与实际生效和失效的第二类限制性股票的数量有关。
2、实施本激励计划产生的激励成本对公司经营业绩的影响将以会计师事务所出具的年度审计报告为
准。
经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关各期经
营业绩有所影响；另一方面，实施本激励计划能够有效激发激励对象的工作积极
性和创造性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。
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第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司享有本激励计划的解释和执行权，并有权按本激励计划的有关规
定对激励对象进行考核。
（二）公司承诺，不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应及时按照有关规定履行本激励计划的申报、信息披露等义务。
（四）公司应当根据本激励计划及证监会、证券交易所、证券登记结算机构
等的有关规定，积极配合激励对象为满足归属条件的限制性股票按规定办理归属
登记。若因证监会、证券交易所、证券登记结算机构的原因造成激励对象损失的，
公司不承担责任。
（五）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（三）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。
（四）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税
及其它税费。
（五）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合权益授予或者归属安排的，激励对象应当自相关信息披
露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划
所获得的全部利益返还公司。
（六）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
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第十三章 公司/激励对象情况发生变化的处理方式
一、公司情况发生变化的处理方式
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更：
1、公司控制权变更；
2、公司合并、分立。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合权益授予或者归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激励计划所获得的全部利益返
还公司，由公司董事会负责收回激励对象所得收益。
二、激励对象情况发生变化的处理方式
（一）激励对象职务变更，但仍在公司（含子公司）任职的，其获授的限制
性股票不作处理；但是，激励对象因触犯法律、违反执业道德、泄露机密、失职
或渎职等行为严重损害公司（含子公司）利益或者声誉而导致职务变更的，或者
因前述原因导致与公司（含子公司）解除劳动关系或者聘用关系的，激励对象已
获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效，且公司（含子公司）有权
视情节的严重性就因此遭受的损失按照有关规定向激励对象追偿。激励对象在职
务变更前或者离职前需支付完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（二）激励对象离职的，包括主动辞职、因公司（含子公司）裁员而离职、
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劳动合同或聘用协议到期不再续约、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之
日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象
在离职前需支付完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（三）激励对象按照有关规定退休（含退休后返聘到公司（含子公司）任职
或者以其他形式继续为公司（含子公司）提供服务），且未发生严重损害公司（含
子公司）利益行为的，其获授的限制性股票不作处理。发生上述情形之后，激励
对象无个人绩效考核的，其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，其他归属条件
仍然有效；有个人绩效考核的，其个人绩效考核仍作为限制性股票归属条件之一。
激励对象因退休而不再在公司（含子公司）任职或者继续提供服务的，在退休前
需支付完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（四）激励对象因丧失劳动能力而离职，应区分以下两种情况处理：
1、激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职的，其获授的限制性股票不作
处理，且公司董事会可以决定其个人绩效考核不再纳入归属条件，其他归属条件
仍然有效。激励对象在离职前需支付完毕限制性股票已归属部分的个人所得税，
并应在之后的归属期内办理限制性股票归属时先行支付当期申请归属的限制性
股票所涉及的个人所得税。
2、激励对象因其他原因丧失劳动能力而离职的，激励对象已获授但尚未归
属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象在离职前需支付完毕限制性股
票已归属部分的个人所得税。
（五）激励对象身故，应区分以下两种情况处理：
1、激励对象因工伤身故的，其获授的限制性股票不作处理，可由其指定的
财产继承人或者法定继承人继承，且公司董事会可以决定其个人绩效考核不再纳
入归属条件，其他归属条件仍然有效。继承人在继承前需支付完毕限制性股票已
归属部分的个人所得税，并应在之后的归属期内办理限制性股票归属时先行支付
当期申请归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
2、激励对象因其他原因身故的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效。公司有权要求激励对象的继承人以激励对象遗产支付完
毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（六）有关规定明确须由公司董事会决议通过的事项除外，其他事项由公司
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董事会授权董事长代表董事会直接行使（包括但不限于具体情形的认定及相应的
处理方式）。
三、公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议》所发生的争议或纠纷，双方应通过协商方式解决。若自争议或纠纷发生之
日起 60 日内双方未能通过上述方式解决的，任何一方均有权向公司住所地有管
辖权的人民法院提起诉讼解决。
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第十四章 附则
一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
江苏康众数字医疗科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 20 日
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