广东九联科技股份有限公司
             董事会审计委员会 2022 年度履职报告

    2022 年度，广东九联科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委
员会严格按照《公司章程》以及《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，
公司董事会审计委员会在 2022 年度勤勉尽责，认真履行了董事会审计委员会的
工作职责，现将董事会审计委员会 2022 年度工作重点和主要工作情况报告如下:


一、审计委员会基本情况


    公司第五届董事会审计委员会由独立董事李东、喻志勇及非独立董事胡嘉惠
3 名成员组成，李东担任审计委员会召集人。2022 年度，审计委员会委员凭借丰
富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督及评估外部审计机构的工作、指导
公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计
与风险管理等方面发挥了重要作用。


二、董事会审计委员会会议召开情况


（一）2022 年 4 月 25 日，公司召开第五届审计委员会第一次会议，审议了以下
议案：
    1、审议《关于广东九联科技股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度履职
报告的议案》；
    2、审议《关于广东九联科技股份有限公司 2021 年度财务报表的议案》；
    3、审议《关于广东九联科技股份有限公司 2021 年度利润分配方案的议案》；
    4、审议《关于广东九联科技股份有限公司预计 2022 年关联交易的议案》；
    5、审议《关于关于广东九联科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告的议案》；
    6、审议《广东九联科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》；
    7、审议《关于广东九联科技股份有限 2021 年度坏账计提的议案》；
    8、审议《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）负责广东九联科技

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股份有限公司 2022 年度审计工作的议案》。

（二）2022 年 4 月 26 日，公司召开第五届审计委员会第二次次会议，审议了以
下议案：

    1、审议《广东九联科技股份有限公司 2022 年 3 月 31 日财务报表的议案》。

（三）2022 年 8 月 3 日，公司召开第五届审计委员会第三次会议，审议了以下
议案：

    1、审议《广东九联科技股份有限公司 2022 年 6 月 30 日财务报表的议案》；
    2、审议《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

（四）2022 年 10 月 27 日，公司召开第五届审计委员会第四次会议，审议了以
下议案：

    1、审议《关于广东九联科技股份有限公司 2022 年第三季度财务报表的议
案》。


三、董事会审计委员会 2022 年度主要工作内容情况


（一）监督及评估外部审计机构工作


    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会实施细
则》的规定，与公司聘请的年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“大华”）保持密切、持续的沟通，对预审过程中遇到的问题、年度审计
整体工作情况、内控评价工作情况等事项进行了沟通。董事会审计委员会对大华
执行 2022 年度财务报表审计工作及内控鉴证工作情况进行了监督，认为大华遵
循了独立、客观、公正的职业准则，做到勤勉尽责，公允合理地发表独立审计意
见，表现出良好的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的经
营成果和财务状况。


（二）指导内部审计工作


    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可
该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部
                                   2/3
审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部
审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。


（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见


    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告真实、准
确和完整，外部审计机构出具了标准无保留意见的审计报告。


（四）评估内部控制的有效性


   公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和有关规定的要求，建立了较为完
善的公司治理结构和内控管理体系。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、
规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规
范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。


四、报告期内总体评价


    报告期内，董事会审计委员会按照《公司章程》以及《董事会审计委员会实
施细则》等的有关规定，充分利用专业知识，尽职尽责的履行了董事会审计委员
会的职责。
    2023 年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽
责，充分发挥董事会审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。重
点对公司年度报告审计工作、内部控制等工作进行指导和监督，确保公司规范运
作，维护公司与全体股东权益，促进公司稳健经营和规范运作。




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                                                       2023 年 4 月 26 日




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