华泰联合证券有限责任公司
关于奥精医疗科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作
为奥精医疗科技股份有限公司（以下简称“奥精医疗”、“公司”或“发行人”）首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对奥精医
疗在 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见
如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1219 号《关于同意奥精医疗科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》批准，并经上海证券交易所同
意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,333.3334 万股，每股发
行价格 16.43 元，募集资金总额为人民币 547,666,677.62 元，扣除不含税的发行
费用后募集资金净额为人民币 500,816,913.05 元。公司上述募集资金已于 2021
年 5 月 17 日到账。以上募集资金到位情况，已经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并出具了首次发行《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZB11115 号）。
公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
（二）募集资金使用和结余情况
1、募集资金结余情况
项目 金额（元）
2021 年 6 月 30 日实际募集资金余额 437,464,714.90
减：2021 年下半年支付的发行费 3,157,880.37
79,389,656.43
减：2021 年下半年募投项目投入总额
减：2021 年下半年手续费支出 1,840.18
加：2021 年下半年利息及理财收入 4,115,398.56
2021 年 12 月 31 日实际募集资金余额 359,030,736.48
2、募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计投入募投项目资金 35,929,100.00 元，
2021 年投入募集资金 110,190,356.43 元，截至 2021 年 12 月 31 日，公司募投项
目累计投入 146,119,456.43 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 359,030,736.48 元，其中银
行存款 359,030,736.48 元，具体情况如下：
募集资金余额
开户银行 银行账号 备注
（元）
招商银行股份有限公 募集专户、活期
110905742010908 9,983,005.65
司北京大兴支行 存款
招商银行股份有限公 募集专户、活期
110905742010803 13,944,669.92
司北京大兴支行 存款
招商银行股份有限公 募集专户、活期
110905742010206 48,233,537.96
司北京大兴支行 存款
招商银行股份有限公
11090574208000029 170,000,000.00 七天通知存款
司北京大兴支行
招商银行股份有限公
11090574208000032 90,000,000.00 七天通知存款
司北京大兴支行
招商银行股份有限公 募集专户、活期
110927864210702 9,887,469.74
司北京大兴支行 存款
华夏银行股份有限公 募集专户、活期
10246000000948422 5,982,053.21
司北京玉泉营支行 存款
华夏银行股份有限公
10246000000948422-0002 11,000,000.00 七天通知存款
司北京玉泉营支行
合计 - 359,030,736.48 -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《奥精医疗科技股份有限公司募
集资金管理制度》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2021 年 04 月 20 日分别与各个募
集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，相关协议内容与上
海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至 2021 年 12 月 31 日，公
司均严格按照监管协议的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行股份有限公司 募集专户、活期
110905742010908 9,983,005.65
北京大兴支行 存款
招商银行股份有限公司 募集专户、活期
110905742010803 13,944,669.92
北京大兴支行 存款
招商银行股份有限公司 募集专户、活期
110905742010206 48,233,537.96
北京大兴支行 存款
招商银行股份有限公司
11090574208000029 170,000,000.00 七天通知存款
北京大兴支行
招商银行股份有限公司
11090574208000032 90,000,000.00 七天通知存款
北京大兴支行
招商银行股份有限公司 募集专户、活期
110927864210702 9,887,469.74
北京大兴支行 存款
华夏银行股份有限公司 募集专户、活期
10246000000948422 5,982,053.21
北京玉泉营支行 存款
华夏银行股份有限公司
10246000000948422-0002 11,000,000.00 七天通知存款
北京玉泉营支行
合计 - 359,030,736.48 -
三、2021 年募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司本次募集资金各项不含税发行费用合计人民币 4,684.98 万元，在募集
资金到位前，公司已用自筹资金支付了发行费用人民币 265.13 万元。截至 2021
年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额
为人民币 6,672.98 万元。上述投入及置换情况已经立信会计师事务所(特殊普通
合伙)审核，并由其出具了《奥精医疗科技股份有限公司以自筹资金预先投入募
投项目的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZB11258 号）。2021 年 6 月 29 日，
公司第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换的以自筹资
金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币 6,672.98 万元，以募集资金置
换的以自筹资金预先支付的发行费用的款项合计人民币 265.13 万元。公司独立
董事、监事会、保荐机构对上述事项发表了同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
2021 年 6 月 29 日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第四
次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，
同意使用额度不超过 30,000 万元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通
知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），自审议通过之日起 12 个月内有
效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。具体内容详见
公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《奥精医疗科技
股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2021-003）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 金额 产品名称 产品类型 购买日 到期日 年化收益率 理财期限
招商银行股份
有限公司北京 170,000,000.00 七天通知存款 通知存款 2021-09-28 / 2.025% 无固定期限
大兴支行
招商银行股份
有限公司北京 90,000,000.00 七天通知存款 通知存款 2021-12-20 / 2.025% 无固定期限
大兴支行
华夏银行北京
11,000,000.00 七天通知存款 通知存款 2021-7-22 / 2.025% 无固定期限
玉泉路支行
注：截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金用于现金管理未到期余额为人民币
271,000,000.00 元。
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或
归还银行贷款情况。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金投资项目使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完
整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的
情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资
金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证
报告的结论性意见
会计师事务所认为，奥精医疗公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项
报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告
〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》
的相关规定编制，如实反映了奥精医疗公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核
查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
奥精医疗首次公开发行 A 股股票募集资金在 2021 年度的存放与使用符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规和公司相关募集资金管理
制度的规定，公司募集资金存放于专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和
相关银行签署了募集资金专户存储监管协议；2021 年度，公司不存在违规使用
首次公开发行 A 股股票募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
募集资金净额 50,081.69 2021 年度投入募集资金总额 11,019.04
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 14,611.95
变更用途的募集资金总额比例（%） -
项
目
可
行
截至期末累 项目达 性
截至期末投
已变更项目，含 截至期末承 截至期末累 计投入金额 到预定 本年度 是否达 是
募集资金承 调整后投 本年度投入 入进度
承诺投资项目 部分变更（如 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 可使用 实现的 到预计 否
诺投资总额 资总额 金额 （%）
有） ① ② 金额的差额 状态日 效益 效益 发
④=②/①
③=②-① 期 生
重
大
变
化
奥精健康科技
2025 年
产业园建设项 否 28,000.00 28,000.00 28,000.00 5,996.04 8,321.03 -19,678.97 29.72% 不适用 不适用 否
6月
目
矿化胶原/聚酯
人工骨及胶原
否 4,585.50 4,585.50 4,585.50 1,373.33 2,228.14 -2,357.36 48.59% 不适用 不适用 不适用 否
蛋白海绵研发
项目
营销网络建设
否 7,000.00 7,000.00 7,000.00 1,816.78 2,229.89 -4,770.11 31.86% 不适用 不适用 不适用 否
项目
补充营运资金 否 10,496.19 10,496.19 10,496.19 1,832.89 1,832.89 -8,663.30 17.46% 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 50,081.69 50,081.69 50,081.69 11,019.04 14,611.95 -35,469.74 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2021 年 6 月 29 日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》, 同意公司使用募集资金人民币 6,672.98 万元置换截至 2021
募集资金投资项目先期投入及置换情况 年 6 月 8 日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金人民币 2,651,333.33 元置换以自筹资金预
先支付的部分发行费用，上述投入及置换情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了（信
会师报字[2021]第 ZB11258 号）《奥精医疗科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2021 年 6 月 29 日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第四次会议， 审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议》，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 险可控的前提下，同意使用额度不超过 30,000 万元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益
凭证等），自审议通过之日起 12 个月内有效。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：“2021 年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。