罗普特：上海荣正投资咨询股份有限公司关于罗普特科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告2021-10-29
证券简称：罗普特 证券代码：688619
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
罗普特科技集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2021 年 10 月
目 录
一、释义 ....................................................................................................................... 3
二、声明 ....................................................................................................................... 4
三、基本假设 ............................................................................................................... 5
四、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 6
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序 ........................................................ 6
（二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股
票激励计划差异情况 ................................................................................................ 7
（三）本次限制性股票授予条件说明 .................................................................... 8
（四）本次限制性股票的首次授予情况 ................................................................ 9
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明.......... 11
（六）结论性意见 .................................................................................................. 11
五、备查文件及咨询方式 ......................................................................................... 12
（一）备查文件 ...................................................................................................... 12
（二）咨询方式 ...................................................................................................... 12
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一、 释义
罗普特、本公司、公
指 罗普特科技集团股份有限公司
司、上市公司
本激励计划、本计划 指 罗普特科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后
指
限制性股票 分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理
激励对象 指
人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归
有效期 指
属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至
归属 指
激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需
归属条件 指
满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
归属日 指
期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息
《披露指南》 指
披露》
《公司章程》 指 《罗普特科技集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该
类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由罗普特提供，本激励计
划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所
依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚
假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本
独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划首次授予事项对罗普
特股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，
不构成对罗普特的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策
而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查
并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关
董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上
市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，
并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，
根据上市公司提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序
罗普特科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划已履行必要的审
批程序：
1、2021 年 9 月 30 日，公司召开的第一届董事会第二十一次会议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董事
就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 <公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年
限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激
励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
上 述 相 关 事 项 公 司 已 于 2021 年 10 月 8 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）进行了披露。
2、2021 年 10 月 8 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《罗普特科技集团股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-037），根据公司其他独立董事的委托，独立董事林晓月女
士作为征集人就 2021 年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公
司全体股东征集投票权。
3、2021 年 10 月 3 日至 2021 年 10 月 13 日，公司内部对本次激励计划首次
授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
任何人对激励对象提出的异议。2021 年 10 月 20 日，公司在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《罗普特监事会关于公司 2021 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：
2021-042）。
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4、2021 年 10 月 25 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》，并于 2021 年 10 月
26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《罗普特科技集团股份
有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-043）。
5、2021 年 10 月 26 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公
司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-044）。
6、2021 年 10 月 28 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2021 年 10 月
29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，罗普特本次激励计划首
次授予激励对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办
法》、《上市规则》、《披露指南》及《激励计划》的相关规定。
（二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股票
激励计划差异情况
鉴于《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》中原拟首次授予的激励
对象中2名激励对象因离职失去激励资格，经审议，董事会同意取消拟向上述2
名激励对象授予的限制性股票共计1.26万股。董事会同意对本次激励计划首次
授予部分激励对象名单和激励股票数量进行调整。调整后，首次授予部分限制
性股票的激励对象人数由270人调整为268人，首次授予部分限制性股票授予数
量由225.97万股调整为224.71万股，本激励计划拟授予的限制性股票总数量由
282.46万股调整为281.20万股。
除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司 2021
年第三次临时股东大会审议通过的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的
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内容一致。
经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，罗普特对 2021 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和激励数量的调整符合《管理办法》、
公司《激励计划》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调
整后的激励对象均符合《管理办法》、公司《激励计划》及其摘要等相关文件所
规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。调整后的激
励总量符合《管理办法》、《激励计划》规定的激励总量要求，其本次激励计划
激励数量的调整合法、有效。
（三）本次限制性股票授予条件说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，需同时满足以下条件，才
能向激励对象授予限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，罗普特及其激励对象
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均未发生上述任一情形，公司本次限制性股票激励计划的授予条件已经成就。
（四）本次限制性股票的首次授予情况
1、授予日：2021 年 10 月 28 日
2、授予数量：224.71 万股，占公司目前股本总额 18,728.8015 万股的 1.20%
3、授予人数：268 人
4、授予价格：6.48 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原
预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关
规定为准。
本次激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自相应批次限制性股票授予之日起 12 个
第一个归属期 月后的首个交易日至相应批次限制性股 20%
票授予之日起 24 个月内的最后一个交易
日止 24 个
第二个归属期 月后的首个交易日至相应批次限制性股 40%
票授予之日起 36 个月内的最后一个交易
日止
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自相应批次限制性股票授予之日起 36 个
第三个归属期 月后的首个交易日至相应批次限制性股 40%
票授予之日起 48 个月内的最后一个交易
日止
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保
或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股
本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于
担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同
样不得归属。
7、首次授予部分激励对象名单及授予情况
占本激励
占首次授予
获授限制性股票 计划公告
序号 姓名 国籍 职务 限制性股票
数量(万股) 时股本总
总数的比例
额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事、总经
1 江文涛 中国 理、核心技术 6.28 2.79% 0.03%
人员
副总经理、核
2 张翔 中国 6.28 2.79% 0.03%
心技术人员
3 黄政堤 中国 副总经理 6.28 2.79% 0.03%
4 洪玉梅 中国 副总经理 3.14 1.40% 0.02%
董事会秘书、
5 余丽梅 中国 3.14 1.40% 0.02%
财务总监
董事、核心技
6 吴东 中国 3.14 1.40% 0.02%
术人员
7 孙申雨 中国 核心技术人员 3.14 1.40% 0.02%
小计 31.40 13.97% 0.17%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（261 人） 193.31 86.03% 1.03%
首次授予限制性股票数量合计 224.71 100.00% 1.20%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司
股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数
累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本计划首次授予部分激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工、单独或合计
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持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，本次限制性股票激励
计划首次授予部分的激励对象与公司 2021 年第三次临时股东大会批准的限制性
股票激励计划中规定的激励对象相符，公司本次授予事项符合《管理办法》、
《上市规则》以及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明
为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本财务顾问
建议罗普特在符合《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22
号-金融工具确认和计量》的相关规定前提下，按照有关监管部门的要求，对本
次股权激励计划所产生的费用进行了计量、提取和核算，同时提请股东注意可
能产生的摊薄影响，具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出
具的年度审计报告为准。
（六）结论性意见
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，罗普特科技集团股份有限公司
本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准和授权；公司不存在不符合公司
2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形；本次限制性股票首次授予
日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》、《上市规则》
等法律法规和规范性文件的规定。
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五、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
1、《罗普特科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
2、罗普特科技集团股份有限公司第一届董事会第二十二次会议决议
3、罗普特科技集团股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十二次会
议相关事项的独立意见
4、罗普特科技集团股份有限公司第一届监事会第十五次会议决议
5、《罗普特科技集团股份有限公司章程》
（二）咨询方式
单位名称：上海荣正投资咨询股份有限公司
经 办 人：张飞
联系电话：021-52588686
传 真：021-52583528
联系地址：上海市新华路 639 号
邮 编：200052
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