罗普特：罗普特科技集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告2022-12-01
证券代码：688619 证券简称：罗普特 公告编号：2022-057
罗普特科技集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：36.124 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：首次授予 224.71 万股，预留授予 56.49 万股。
（3）授予价格：6.432 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，
激励对象可以每股 6.432 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股
票。
（4）激励人数：首次授予 268 人，预留授予 2 人。
（5）激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
自相应批次限制性股票授予之日起 12 个月后
第一个归属期 的首个交易日至相应批次限制性股票授予之日 20%
起 24 个月内的最后一个交易日止
自相应批次限制性股票授予之日起 24 个月后
第二个归属期 的首个交易日至相应批次限制性股票授予之日 40%
起 36 个月内的最后一个交易日止
自相应批次限制性股票授予之日起 36 个月后
第三个归属期 的首个交易日至相应批次限制性股票授予之日 40%
起 48 个月内的最后一个交易日止
预留授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自相应批次限制性股票授予之日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至相应批次限制性股票授予之日 50%
起 24 个月内的最后一个交易日止
自相应批次限制性股票授予之日起24个月后的
第二个归属期 首个交易日起至相应批次限制性股票授予之日 50%
起36个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
②满足公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，分年度进行业绩考核
并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。以 2020 年的营业收入
为基数，根据各考核年度的营业收入增长率确定各年度的业绩考核目标对应的归
属批次及公司层面归属比例。本激励计划首次授予部分的限制性股票各年度业绩
考核目标如下表所示：
对应考 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
归属期
核年度 公司层面归属比例 100% 公司层面归属比例 60%
以2020年度营业收入为基数， 以2020年度营业收入为基数，
第一个
2021 2021年营业收入增长率不低于 2021年营业收入增长率不低于
归属期
10%； 5%；
以2020年度营业收入为基数， 以2020年度营业收入为基数，
第二个
2022 2022年营业收入增长率不低于 2022年营业收入增长率不低于
归属期
25%； 15%；
以2020年度营业收入为基数， 以2020年度营业收入为基数，
第三个
2023 2023年营业收入增长率不低于 2023年营业收入增长率不低于
归属期
40%。 30%。
注：1.上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算
依据。
本激励计划预留授予各年度业绩考核目标如下表所示：
对应考 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
归属期
核年度 公司层面归属比例 100% 公司层面归属比例 60%
以2020年度营业收入为基数， 以2020年度营业收入为基数，
第一个
2022 2022年营业收入增长率不低于 2022年营业收入增长率不低于
归属期
25%； 15%；
以2020年度营业收入为基数， 以2020年度营业收入为基数，
第二个
2023 2023年营业收入增长率不低于 2023年营业收入增长率不低于
归属期
40%。 30%。
注：1.上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算
依据。
若公司未满足上述业绩考核目标 B，则所有激励对象对应考核当年计划归属
的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
③满足激励对象个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依
照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划
分为良及以上、合格、不合格三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人
层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 良及以上 合格 不合格
个人层面归属比例 100% 80% 0%
若公司层面业绩未达到业绩考核目标 B，当期所有激励对象计划归属的限制
性股票作废失效。
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人
当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全
归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计
划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励
计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计
划。
2、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2021 年 9 月 30 日，公司召开的第一届董事会第二十一次会议审议通
过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董
事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
上 述 相 关 事 项 公 司 已 于 2021 年 10 月 8 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）进行了披露。
（2）2021 年 10 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-037），根
据公司其他独立董事的委托，独立董事林晓月女士作为征集人就 2021 年第三次
临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2021 年 10 月 3 日至 2021 年 10 月 13 日，公司内部对本次激励计划首
次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
任何人对激励对象提出的异议。2021 年 10 月 20 日，公司在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首
次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-042）。
（4）2021 年 10 月 25 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》，并于 2021 年 10 月
26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021 年第三次临时股
东大会决议公告》（公告编号：2021-043）。
（5）2021 年 10 月 26 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-044）。
（6）2021 年 10 月 28 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次
授予部分相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激
励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2021 年 10 月 29
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（7）2022 年 10 月 23 日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对
上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。
（8）2022 年 11 月 29 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事
会第九次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）激励计划历次限制性股票授予情况
公司于 2021 年 10 月 28 日向 268 名激励对象首次授予 224.71 万股限制性股
票；2022 年 10 月 24 日向 2 名激励对象授予 56.49 万股预留部分限制性股票。
授予后限制性股
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
票剩余数量
6.432 元/股
首次授予 2021 年 10 月 28 日 224.71 万股 268 人 56.49 万股
（调整后）
6.432 元/股
预留授予 2022 年 10 月 24 日 56.49 万股 2人 0 万股
（调整后）
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022 年 11 月 29 日，公司召开第二届董事会第九次会议审议《关于 2021 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公
司 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激
励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为
36.124 万股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的 205 名激励对象办理
归属相关事宜。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票已进入第一个归属期
根据激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自首
次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交
易日止”。本次激励计划首次授予日为 2021 年 10 月 28 日，因此首次授予的限
制性股票的第一个归属期为 2022 年 10 月 28 日至 2023 年 10 月 27 日。
2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明
根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，以及公司《2021 年限制性股
票激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，
现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，符合归属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
激励对象未发生前述情形，符合归属条件。
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
（三）归属期任职期限要求 的 268 名激励对象中：59 名激励对象因个
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个 人原因离职，1 名激励对象被选举为监事，
月以上的任职期限。 首次授予仍在职的 208 名激励对象符合归
属任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求 根据公司 2021 年年度报告：2021 年度公司
对应 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 营业收入为 724,356,985.40 元，相比 2020
年增长 17.33%，2021 年度公司层面业绩已
归属期 考核 公司层面归属比例 公司层面归属比
达到业绩考核目标 A，第一个归属期公司层
年度 100% 例 60%
面归属比例为 100%。
以2020年度营业收 以2020年度营业
第一个 入为基数，2021年 收入为基数，2021
2021
归属期 营业收入增长率不 年营业收入增长
低于10%； 率不低于5%；
以2020年度营业收 以2020年度营业
第二个 入为基数，2022年 收入为基数，2022
2022
归属期 营业收入增长率不 年营业收入增长
低于25%； 率不低于15%；
以2020年度营业收 以2020年度营业
第三个 入为基数，2023年 收入为基数，2023
2023
归属期 营业收入增长率不 年营业收入增长
低于40%。 率不低于30%。
注：1.上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报
表所载数据为计算依据。
（五）个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相
关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归
属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为良及以上、
合格、不合格三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量： 仍在职的 208 名激励对象中：
考核结 良及以 （1）3 名激励对象放弃本次归属；
合格 不合格
果 上 （2）190 名激励对象 2021 年个人绩效考核
评价结果为“良及以上”，本期个人层面
个人层
100% 80% 0% 归属比例为 100%；15 名激励对象 2021 年
面归属比例
个人绩效考核评价结果为“合格”，本期
若公司层面业绩未达到业绩考核目标 B，当期所有激励 个人层面归属比例为 80%。
对象计划归属的限制性股票作废失效。
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限
制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比
例×个人层面归属比例。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废
处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-056）。
（四）监事会意见
监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 205 名激励对象归属 36.124 万股限
制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》等相关规定。
（五）独立董事意见
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》和《2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就。本次符合归属条件的 205 名激励对象的归属资格合法有
效，可归属的限制性股票数量为 36.124 万股。
本次归属安排和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激
励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。
综上，我们一致同意公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期的归属条件已经成就，并同意公司在上述归属期内实施相关限制性股票的
归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2021 年 10 月 28 日。
（二）归属数量：36.124 万股。
（三）归属人数：205 人。
（四）授予价格：6.432 元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
可归属数量占已
已获授限制性股票 可归属数量
序号 姓名 国籍 职务 获授予的限制性
数量（万股） （万股）
股票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事、总经理、
1 江文涛 中国 6.28 1.256 20%
核心技术人员
副总经理、核心
2 张翔 中国 6.28 1.256 20%
技术人员
3 黄政堤 中国 副总经理 6.28 1.256 20%
4 王彪 中国 副总经理 12.56 2.512 20%
董事会秘书、财
5 余丽梅 中国 3.14 0.628 20%
务总监
董事、核心技术
6 吴东 中国 3.14 0.628 20%
人员
7 孙申雨 中国 核心技术人员 3.14 0.628 20%
小计 40.82 8.164 20%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（198 人） 141.69 27.96 19.73%
首次授予限制性股票数量合计（205 人） 182.51 36.124 19.79%
注：上述表格中不包含首次授予部分中 3 名激励对象放弃本次归属的情况。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期 205 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、
法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范
围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励
对象获授限制性股票的归属条件已成就。
综上所述，我们一致同意本次符合条件的 205 名激励对象办理归属，对应限
制性股票的归属数量为 36.124 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文
件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在归属日前 6 个月不存
在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予
日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩
指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股
票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京国枫律师事务所律师认为：本次归属的相关事项已经取得现阶段必要的
批准和授权，符合《公司法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；
除 59 名激励对象因个人原因离职、1 名激励对象被选举为监事、3 名激励对象因
个人原因自愿放弃导致其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属、15 名激励
对象因个人层面绩效考核原因导致第一个归属期计划归属的限制性股票不能完
全归属外，《激励计划（草案）》规定的本次归属条件已成就。
八、独立财务顾问意见
独立财务顾问认为：截至本报告出具日，罗普特科技集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成
就，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《上市
公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司
股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关
规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
九、上网公告附件
1、《罗普特科技集团股份有限公司独立董事关于第二届董事会第九次会议
相关事项的独立意见》；
2、《罗普特科技集团股份有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；
3、《北京国枫律师事务所关于罗普特科技集团股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废
失效事项的法律意见书》；
4、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于罗普特科技集团股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成
就之独立财务顾问报告》。
特此公告。
罗普特科技集团股份有限公司董事会
2022 年 12 月 1 日
