民生证券股份有限公司
关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为北京阳
光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“阳光诺和”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关规定，民生证券对阳光诺和 2021 年年度（以下简称“报告期内”）募集资
金存放与实际使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1629 号），同意公司首次公
开发行股票的注册申请，公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股。
每股面值为 1 元，每股发行价格为 26.89 元，本次发行募集资金总额 537,800,000.00
元。上述募集资金总额扣除发行费用 70,618,507.55 元（相关费用均为不含税金
额）后，本次公司公开发行新股的募集资金净额 467,181,492.45 元，民生证券股
份有限公司已于 2021 年 6 月 16 日将扣除相关承销保荐费（不含税）人民币
47,402,000.00 元后的余款人民币 490,398,000.00 元汇入公司募集资金专户，大华
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了
审验，并于 2021 年 6 月 17 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000430 号）。
2、募集资金报告期内使用金额及当前余额
公司募集资金总额 537,800,000.00 元，扣减承销保荐费后实际到账金额为
490,398,000.00 元。2021 年度收到募集资金利息收入及现金管理产品利息收入为
1,578,364.00 元；2021 年度已使用募集资金 104,360,153.37 元（含部分发行费用
支出）。公司累计收到募集资金利息及现金管理产品利息收入为 1,578,364.00 元；
1
累计已使用募集资金 104,360,153.37 元（含部分发行费用支出）。截至 2021 年 12
月 31 日，募集资金专户余额为 230,116,210.63 元（包括累计收到的募集资金利
息收入及现金管理产品利息收入）。募集资金具体使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金专户到账金额(1) 490,398,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金金额 1(2) 104,360,153.37
截至 2021 年 12 月 31 日公司尚未使用的募集资金金额
386,037,846.63
(3)=(1)-(2)
截至 2021 年 12 月 31 日公司使用募集资金购买现金管理产
157,500,000.00
品金额(4)
截至 2021 年 12 月 31 日公司使用闲置募集资金暂时补充流
0.00
动资金金额(5)
截至 2021 年 12 月 31 日公司募集资金专户利息及现金管理
1,578,364.00
产品利息收入金额(6)
截至 2021 年 12 月 31 日公司募集资金专户的资金余额
230,116,210.63
(7)=(3)-(4)-(5)+(6)
注 1: 累计使用募集资金金额含部分发行费用支出。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法），对公
司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按
照管理制度的规定存放、使用、管理资金。
2021 年 6 月，杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限
公司北京大运村支行、兴业银行股份有限公司北京分行昌平支行、宁波银行股份
有限公司北京分行、民生证券股份有限公司、公司及相关子公司签订募集资金专
户存储三方监管协议。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议
的规定存放、使用、管理募集资金。具体账户开立情况如下：
银行户名 开户行名称 账号 对应募投建设内容
特殊制剂研发平台项目
北京阳光诺和 杭州银行股份有 药物创新研发平台项目
药物研究股份 限公司北京中关 1101040160001319119 临床试验服务平台建设项目
有限公司 村支行 创新药物 PK/PD 研究平台项
目
北京阳光诺和 杭州银行股份有
1101040160001319101 特殊制剂研发平台项目
药物研究股份 限公司北京中关
2
有限公司 村支行
特殊制剂研发平台项目
北京阳光诺和 招商银行股份有 药物创新研发平台项目
药物研究股份 限公司北京大运 110943202110302 临床试验服务平台建设项目
有限公司 村支行 创新药物 PK/PD 研究平台项
目
特殊制剂研发平台项目
北京阳光诺和 兴业银行股份有 药物创新研发平台项目
药物研究股份 限公司北京分行 321360100100340407 临床试验服务平台建设项目
有限公司 昌平支行 创新药物 PK/PD 研究平台项
目
特殊制剂研发平台项目
北京阳光诺和 药物创新研发平台项目
宁波银行股份有
药物研究股份 77170122000002518 临床试验服务平台建设项目
限公司北京分行
有限公司 创新药物 PK/PD 研究平台项
目
北京阳光德美 兴业银行股份有
创新药物 PK/PD 研究平台项
医药科技有限 限公司北京昌平 321360100100340516
目
公司 支行
北京诺和德美 宁波银行股份有
医药科技有限 限公司北京昌平 77170122000002671 临床试验服务平台建设项目
公司 支行营业部
成都诺和晟泰 招商银行股份有
生物科技有限 限公司北京大运 128908996810401 药物创新研发平台项目
公司 村支行
2021 年 8 月 19 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，同意公司特殊制剂研发
平台项目新增全资子公司北京弘生医药科技有限公司、北京诺和恒光医药科技有
限公司、成都诺和晟欣检测技术有限公司、成都诺和晟鸿生物制药有限公司及控
股子公司江苏诺和必拓新药研发有限公司作为募投项目的实施主体。公司创新药
物 PK/PD 研究平台项目新增控股子公司上海派思维新生物医药科技有限公司作
为募投项目的实施主体。公司临床试验服务平台建设项目新增控股子公司南京先
宁医药科技有限公司作为募投项目的实施主体。2021 年 9 月以上新增实施主体
在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开立了募集资金专户，并与保荐机构、
募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。协议内容与上海证券交易
所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体账
户开立情况如下：
银行户名 开户行名称 账号 对应募投建设内容
杭州银行股份有
北京弘生医药
限公司北京中关 1101040160001355980 特殊制剂研发平台项目
科技有限公司
村支行
3
江苏诺和必拓 杭州银行股份有
新药研发有限 限公司北京中关 1101040160001355956 特殊制剂研发平台项目
公司 村支行
杭州银行股份有
南京先宁医药
限公司北京中关 1101040160001355873 临床试验服务平台建设项目
科技有限公司
村支行
北京诺和恒光 杭州银行股份有
医药科技有限 限公司北京中关 1101040160001358828 特殊制剂研发平台项目
公司 村支行
上海派思维新 杭州银行股份有
生物医药科技 限公司北京中关 1101040160001361343 创新药物 PK/PD 研究平台项目
有限公司 村支行
成都诺和晟欣 杭州银行股份有
检测技术有限 限公司北京中关 1101040160001361319 特殊制剂研发平台项目
公司 村支行
成都诺和晟鸿 杭州银行股份有
生物制药有限 限公司北京中关 1101040160001361368 特殊制剂研发平台项目
公司 村支行
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额
银行户名 开户行名称 账号
(人民币元)
北京阳光诺和 杭州银行股份有限
药物研究股份 公司北京中关村支 1101040160001319119 36,964,760.86
有限公司 行
北京阳光诺和 杭州银行股份有限
药物研究股份 公司北京中关村支 1101040160001319101 19,938,726.86
有限公司 行
北京阳光诺和 招商银行股份有限
药物研究股份 公司北京大运村支 110943202110302 87,975,859.52
有限公司 行
北京阳光诺和 兴业银行股份有限
药物研究股份 公司北京分行昌平 321360100100340407 49,769,981.02
有限公司 支行
北京阳光诺和
宁波银行股份有限
药物研究股份 77170122000002518 15,715,068.07
公司北京分行
有限公司
北京阳光德美
兴业银行股份有限
医药科技有限 321360100100340516 1,978,015.16
公司北京昌平支行
公司
北京诺和德美 宁波银行股份有限
医药科技有限 公司北京昌平支行 77170122000002671 96,478.43
公司 营业部
成都诺和晟泰 招商银行股份有限
生物科技有限 公司北京大运村支 128908996810401 3,816,578.13
公司 行
北京弘生医药 杭州银行股份有限 1101040160001355980 212.91
4
科技有限公司 公司北京中关村支
行
江苏诺和必拓 杭州银行股份有限
新药研发有限 公司北京中关村支 1101040160001355956 18,149.08
公司 行
杭州银行股份有限
南京先宁医药
公司北京中关村支 1101040160001355873 2,756,718.42
科技有限公司
行
北京诺和恒光 杭州银行股份有限
医药科技有限 公司北京中关村支 1101040160001358828 2,031,102.93
公司 行
上海派思维新 杭州银行股份有限
生物医药科技 公司北京中关村支 1101040160001361343 7,188,219.04
有限公司 行
成都诺和晟欣 杭州银行股份有限
检测技术有限 公司北京中关村支 1101040160001361319 404,602.58
公司 行
成都诺和晟鸿 杭州银行股份有限
生物制药有限 公司北京中关村支 1101040160001361368 1,461,737.62
公司 行
合计 230,116,210.63
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目情况
公司 2021 年年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
2、募投项目先期投入及置换情况。
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于 2021 年 7 月 26 日分别召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事
会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。在保证不影响公司募集资金投资项目建设进度的前提下，公司使用不超过
人民币 4.1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。独立董
事发表了明确同意的独立意见。保荐机构出具了明确的核查意见。
5
公司 2021 年使用暂时闲置募集资金购买保本型现金管理产品，累计投资金
额 32,800.00 万元，截至 2021 年 12 月 31 日累计已获得投资收益 71.82 万元，期
末现金管理产品余额为 15,750.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
预计年化
现金管理 现金管理产品 现金管理产品 现金管理产品
受托人 收益率
产品类型 金额（元） 起始日期 终止日期
（%）
杭州银行股份 结构性存 50,000,000.00 3.2
2021.11.29 2022.05.30
有限公司 款
兴业银行股份 结构性存 47,500,000.00 3.13
2021.07.30 2022.01.26
有限公司 款
宁波银行股份 结构性存 60,000,000.00 3.1
2021.07.30 2022.01.26
有限公司 款
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
7、节余募集资金使用情况。
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
8、募集资金使用的其他情况。
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
2021 年 8 月 19 日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第七次会
议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，具
体内容详见公司于 2021 年 8 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
6
披露的《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的公告》（公告编号：
2021-013）。
2、募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》的有关规定进行募集资金管理和使用，并及时、真
实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。
六、会计师事务所关于募集资金使用情况的审核意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京阳光诺和药物研究股份有
限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2022]001353 号）。大华会
计师事务所（特殊普通合伙）认为：阳光诺和募集资金专项报告在所有重大方面
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（2022 年修订）、上海证券交易所发布的《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映
了阳光诺和 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：阳光诺和 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和制度文件的规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用
情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
7
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 467,181,492.45 本年度投入募集资金总额 86,948,653.37
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 86,948,653.37
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投 项目达到
已变更项 截至期末 截至期末投入 项目可行性
承诺投资项 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投 入金额与承诺投 预定可使 本年度实 是否达到预
目，含部分 累计投入 进度（%）(4) 是否发生重
目 投资总额 额 投入金额(1) 入金额 入金额的差额(3) 用状态日 现的效益 计效益
变更（如有） 金额(2) ＝(2)/(1) 大变化
＝(2)-(1) 期
特殊制剂研 62,297,82 62,297,82
否 184,404,100.00 184,404,100.00 184,404,100.00 -122,106,270.52 33.78 2022 不适用 不适用 否
发平台项目 9.48 9.48
药物创新研 10,136,22 10,136,22
否 130,337,300.00 130,337,300.00 130,337,300.00 -120,201,075.71 7.78 2022 不适用 不适用 否
发平台项目 4.29 4.29
临床试验服
2,269,763 2,269,763
务平台建设 否 62,032,400.00 62,032,400.00 62,032,400.00 -59,762,636.14 3.66 2023 不适用 不适用 否
.86 .86
项目
创新药物
12,244,83 12,244,83
PK/PD 研究 否 107,386,100.00 107,386,100.00 107,386,100.00 -95,141,264.26 11.40 2022 不适用 不适用 否
5.74 5.74
平台项目
86,948,65 86,948,65
合计 — 484,159,900.00 484,159,900.00 484,159,900.00 -397,211,246.63 — — — — —
3.37 3.37
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生 未发生重大变化
8
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 7 月 26 日分别召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募
对闲置募集资金进行 集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 4.1 亿元的暂时闲置募集资金进行现
现金管理，投资相关产品情况 金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限
于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金
公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况的情况。
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用
9
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份
有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
于 洋 于春宇
民生证券股份有限公司
年 月 日
10
