民生证券股份有限公司
关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之独立财务顾问核查意见
北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“上市公司”或“阳光诺
和”）拟通过发行股份及支付现金方式购买北京朗研生命科技控股有限公司（以
下简称“朗研生命”或“标的公司”）100%股权，并向不超过 35 名特定投资者
发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特
别规定》《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交
易监管》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司
重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等文件的规定，民生证
券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“独立财务顾问”）接受上市公司委托，
担任本次交易的独立财务顾问，对阳光诺和本次交易相关内幕信息知情人买卖
上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次交易停牌之日起
前六个月至《北京阳光诺和药物研究股份有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露之前一日止，即为 2022 年 4
月 25 日至 2023 年 4 月 11 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次自查范围包括：
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
2、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
3、交易对方及其董事、监事、高级管理人员、主要负责人及相关知情人员；
4、上市公司控股股东、实际控制人及相关知情人员；
5、为本次重组提供服务的中介机构及经办人员；
1
6、前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关人员买卖股票的情况
根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任
公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明
细清单》，自查期间内上述纳入本次交易的内幕信息知情人核查范围的自然人
及机构买卖上市公司股票的情况如下：
（一）自然人买卖上市公司股票情况
自查期间内，相关自然人买卖上市公司股票的情况具体如下：
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 28 日 买入 600 600
2022 年 6 月 29 日 买入 600 1,200
2022 年 7 月 1 日 卖出 200 1,000
2022 年 7 月 11 日 卖出 400 600
2022 年 7 月 12 日 买入 700 1,300
2022 年 7 月 25 日 买入 200
1,300
2022 年 7 月 25 日 卖出 200
2022 年 7 月 28 日 买入 400 1,700
2022 年 8 月 1 日 买入 200 1,900
2022 年 8 月 4 日 卖出 200 1,700
章海龙 交易对方 2022 年 8 月 10 日 买入 200
1,700
2022 年 8 月 10 日 卖出 200
2022 年 8 月 11 日 买入 200
1,700
2022 年 8 月 11 日 卖出 200
2022 年 8 月 12 日 买入 600 2,300
2022 年 8 月 24 日 买入 200 2,500
2022 年 8 月 25 日 买入 200 2,700
2022 年 8 月 26 日 买入 400
2,500
2022 年 8 月 26 日 卖出 600
2022 年 9 月 19 日 买入 2,300 4,800
2022 年 9 月 20 日 买入 200 4,800
2
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 9 月 20 日 卖出 200
2022 年 9 月 26 日 买入 200
4,800
2022 年 9 月 26 日 卖出 200
2022 年 10 月 10 日 买入 200 5,000
2022 年 10 月 17 日 买入 1,000
5,000
2022 年 10 月 17 日 卖出 1,000
2022 年 10 月 18 日 买入 200
4,400
2022 年 10 月 18 日 卖出 800
2022 年 10 月 19 日 买入 2,000
5,200
2022 年 10 月 19 日 卖出 1,200
2022 年 10 月 20 日 买入 500
5,100
2022 年 10 月 20 日 卖出 600
2022 年 10 月 21 日 买入 200
5,100
2022 年 10 月 21 日 卖出 200
2022 年 4 月 29 日 买入 200 200
2022 年 5 月 9 日 卖出 200 -
2022 年 5 月 23 日 买入 600 600
2022 年 5 月 25 日 买入 400
600
2022 年 5 月 25 日 卖出 400
2022 年 6 月 2 日 买入 600
1,000
2022 年 6 月 2 日 卖出 200
2022 年 6 月 6 日 卖出 1,000 -
交易对方章海龙配 2022 年 6 月 24 日 买入 200 200
房玉蓉
偶 2022 年 6 月 27 日 买入 200
200
2022 年 6 月 27 日 卖出 200
2022 年 6 月 28 日 买入 800 1,000
2022 年 6 月 29 日 买入 600 1,600
2022 年 6 月 30 日 买入 300
1,700
2022 年 6 月 30 日 卖出 200
2022 年 7 月 1 日 卖出 200 1,500
2022 年 7 月 4 日 卖出 200 1,300
2022 年 7 月 5 日 买入 200 1,500
3
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 7 月 8 日 买入 200 1,700
2022 年 7 月 11 日 卖出 600 1,100
2022 年 7 月 12 日 买入 700 1,800
2022 年 7 月 13 日 买入 200
1,800
2022 年 7 月 13 日 卖出 200
2022 年 7 月 28 日 买入 400 2,200
2022 年 8 月 4 日 卖出 200 2,000
2022 年 8 月 11 日 买入 600
1,800
2022 年 8 月 11 日 卖出 800
2022 年 8 月 12 日 买入 200 2,000
2022 年 8 月 18 日 买入 300 2,300
2022 年 8 月 25 日 买入 400
2,300
2022 年 8 月 25 日 卖出 400
2022 年 8 月 26 日 买入 600
2,700
2022 年 8 月 26 日 卖出 200
2022 年 9 月 5 日 买入 600 3,300
2022 年 9 月 6 日 卖出 400 2,900
2022 年 9 月 7 日 买入 400 3,300
2022 年 9 月 8 日 买入 600 3,900
2022 年 9 月 13 日 买入 200 4,100
2022 年 9 月 30 日 买入 400 4,500
2022 年 10 月 10 日 买入 800
5,100
2022 年 10 月 10 日 卖出 200
2022 年 10 月 11 日 买入 1,200
5,700
2022 年 10 月 11 日 卖出 600
2022 年 10 月 12 日 买入 2,000
5,900
2022 年 10 月 12 日 卖出 1,800
2022 年 10 月 13 日 卖出 1,400 4,500
2022 年 10 月 14 日 买入 1,200
4,200
2022 年 10 月 14 日 卖出 1,500
2022 年 10 月 17 日 买入 1,221
4,388
2022 年 10 月 17 日 卖出 1,033
4
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 10 月 18 日 买入 600
3,600
2022 年 10 月 18 日 卖出 1,388
2022 年 10 月 19 日 买入 2,466
4,066
2022 年 10 月 19 日 卖出 2,000
2022 年 10 月 20 日 买入 200
3,466
2022 年 10 月 20 日 卖出 800
2022 年 10 月 21 日 买入 744 4,210
2022 年 10 月 20 日 买入 200 200
交易对方章海龙之
章怡韬 2022 年 10 月 21 日 买入 200 400
子
2023 年 2 月 1 日 买入 500 900
2022 年 4 月 27 日 买入 200 4,413
2022 年 5 月 9 日 卖出 200 4,213
2022 年 5 月 24 日 买入 200 4,413
2022 年 5 月 27 日 卖出 200 4,213
标的公司高级管理 2022 年 5 月 31 日 卖出 900 3,313
吴红梅
人员 2022 年 6 月 1 日 买入 200 3,513
2022 年 6 月 2 日 卖出 2,900 613
2022 年 6 月 6 日 卖出 400 213
2022 年 6 月 8 日 卖出 200 13
2022 年 6 月 28 日 卖出 13 -
2022 年 6 月 22 日 买入 1,000 1,000
2022 年 6 月 23 日 买入 1,000 2,000
2022 年 6 月 28 日 买入 500 2,500
2022 年 6 月 28 日 卖出 500 2,000
交易对方杭州汇普 2022 年 6 月 29 日 买入 500 2,500
直方股权投资合伙 2022 年 7 月 18 日 买入 1,000 3,500
陈国权 企业（有限合伙）
执行事务合伙人委 2022 年 8 月 9 日 买入 1,000 4,500
派代表 2022 年 8 月 15 日 卖出 500 4,000
2022 年 8 月 16 日 卖出 500 3,500
2022 年 9 月 2 日 买入 700 4,200
2022 年 9 月 5 日 买入 1,000 5,200
2022 年 9 月 30 日 买入 700 5,900
5
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 5 月 9 日 卖出 2,100 2,000
2022 年 5 月 10 日 卖出 1,000 1,000
2022 年 5 月 11 日 卖出 1,000 -
2022 年 5 月 16 日 买入 500 500
2022 年 5 月 17 日 买入 200 700
冯海霞 交易对方
2022 年 5 月 18 日 买入 300 1,000
2022 年 5 月 27 日 卖出 400 600
2022 年 6 月 6 日 卖出 600 -
2022 年 6 月 21 日 买入 200 200
2022 年 6 月 27 日 卖出 200 -
2022 年 5 月 27 日 卖出 9,672 9,000
2022 年 6 月 6 日 卖出 4,500 4,500
交易对方冯海霞配
聂廷再 2022 年 6 月 10 日 买入 5,935 10,435
偶
2022 年 6 月 29 日 买入 4,690 15,125
2022 年 7 月 1 日 买入 7,452 22,577
杨光 交易对方 2022 年 6 月 21 日 卖出 174,187 -
2022 年 7 月 25 日 卖出 94,400 1,212,000
2022 年 7 月 26 日 卖出 20,000 1,192,000
万海涛 交易对方
2022 年 10 月 19 日 卖出 8,000 1,184,000
2022 年 11 月 8 日 卖出 15,000 1,169,000
交易对方武汉火炬
陈澜 创业投资有限公司 2022 年 7 月 11 日 卖出 600 -
经办人员蔡盈配偶
2023 年 4 月 4 日 买入 200 200
上市公司子公司北
京诺和恒光医药科 2023 年 4 月 6 日 买入 400 600
马昂
技有限公司执行董 2023 年 4 月 7 日 卖出 400 200
事、法定代表人
2023 年 4 月 11 日 买入 200 400
2022 年 6 月 6 日 买入 1,000 7,468
2022 年 6 月 9 日 卖出 2,468 5,000
上市公司子公司北
京弘生医药科技有 2022 年 6 月 30 日 买入 3,000 8,000
许瑞
限公司监事李小军 2022 年 9 月 9 日 买入 2,000 10,000
配偶
2022 年 10 月 20 日 买入 4,945
9,945
2022 年 10 月 20 日 卖出 5,000
6
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 12 月 5 日 买入 200 10,145
2022 年 12 月 14 日 买入 1,000 11,145
2023 年 1 月 5 日 买入 600 11,745
2023 年 2 月 3 日 卖出 1,745 10,000
2023 年 2 月 27 日 买入 600 10,600
2023 年 3 月 24 日 卖出 10,600 -
2022 年 6 月 8 日 卖出 400 400
2022 年 6 月 21 日 买入 400 800
2022 年 6 月 27 日 卖出 400 400
2022 年 7 月 4 日 卖出 400 -
2022 年 9 月 2 日 买入 200 200
2022 年 9 月 8 日 买入 200 400
上市公司子公司南
京先宁医药科技有 2022 年 10 月 24 日 卖出 400 -
沈佳
限公司总经理、法 2022 年 12 月 5 日 买入 300 300
定代表人
2023 年 3 月 14 日 卖出 300 -
2023 年 3 月 17 日 买入 300 300
2023 年 3 月 20 日 买入 200 500
2023 年 3 月 22 日 卖出 200 300
2023 年 3 月 24 日 买入 200 500
2023 年 3 月 28 日 卖出 200 300
上述交易中，杨光及万海涛属于减持上市公司 IPO 前获取的股份。
1、马昂、许瑞、沈佳、吴红梅
马昂、许瑞、沈佳系上市公司员工，吴红梅系标的公司员工。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，马昂、许瑞、沈佳、吴红梅
作出如下说明及承诺：
“一、上述行为系本人/本人直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对
阳光诺和所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易
行为；
7
二、本人未参与阳光诺和本次交易的筹划或决策，除证券市场公开披露的
信息外，本人在自查期间内交易阳光诺和股票时不知悉阳光诺和本次交易的内
幕信息，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次交易
不存在关联关系；
三、在本次交易自查期间内，本人从未向任何人员泄露相关信息或提出买
卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本人买卖上市公司股票;
四、自本说明及承诺函出具之日至阳光诺和本次交易事项实施完毕或阳光
诺和宣布终止实施该事项期间，本人/本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及
证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为；
五、若上述买卖阳光诺和股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁
布的规范性文件，本人/本人直系亲属愿意将自查期间内买卖阳光诺和股票所得
收益上缴阳光诺和；
六、本人保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、完
整性承担法律责任。”
2、章海龙、房玉蓉、章怡韬、冯海霞、聂廷再、杨光、万海涛、陈国权、
陈澜
章海龙、冯海霞、杨光、万海涛系本次交易对方，房玉蓉、章怡韬分别系
章海龙的配偶及儿子，聂廷再系冯海霞配偶，陈国权系交易对方杭州汇普直方
股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，陈澜系交易对方武
汉火炬创业投资有限公司经办人员蔡盈的配偶。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，章海龙、冯海霞、杨光、万
海涛、陈国权、蔡盈作出如下说明及承诺：
“一、上述行为系本人/本人直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对
阳光诺和所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易
行为；
8
二、除证券市场公开披露的信息外，本人/本人直系亲属在自查期间内交易
阳光诺和股票时不知悉阳光诺和本次交易的内幕信息，不存在利用内幕信息买
卖股票的情况。上述股票交易行为与本次交易不存在关联关系；
三、在本次交易自查期间内，本人从未向任何人员泄露相关信息或提出买
卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本人买卖上市公司股票；
四、自本说明及承诺函出具之日至阳光诺和本次交易事项实施完毕或阳光
诺和宣布终止实施该事项期间，本人/本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及
证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为；
五、若上述买卖阳光诺和股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁
布的规范性文件，本人/本人直系亲属愿意将自查期间内买卖阳光诺和股票所得
收益上缴阳光诺和；
六、本人保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、完
整性承担法律责任。”
（二）相关机构买卖上市公司股票情况
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 21 日 卖出 237,307 1,069,093
2022 年 6 月 22 日 卖出 114,588 954,505
苏州中誉赢嘉健 2022 年 6 月 23 日 卖出 162,137 792,368
康投资合伙企业 交易对方
（有限合伙） 2022 年 6 月 24 日 卖出 300,859 491,509
2022 年 6 月 27 日 卖出 490,509 1,000
2022 年 6 月 28 日 卖出 1,000 -
2022 年 6 月 21 日 卖出 350,156 2,502,150
2022 年 6 月 22 日 卖出 469,727 2,032,423
2022 年 6 月 23 日 卖出 138,761 1,893,662
杭州方汭投资合 2022 年 6 月 24 日 卖出 200,251 1,693,411
伙企业（有限合 交易对方
伙） 2022 年 6 月 27 日 卖出 476,600 1,216,811
2022 年 6 月 28 日 卖出 604,400 612,411
2022 年 6 月 29 日 卖出 2,600 609,811
2022 年 6 月 30 日 卖出 3,505 606,306
9
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 7 月 1 日 卖出 2,000 604,306
2022 年 9 月 26 日 卖出 26,087 578,219
2022 年 9 月 27 日 卖出 68,200 510,019
2022 年 9 月 28 日 卖出 3,800 506,219
2022 年 9 月 29 日 卖出 34,000 472,219
2022 年 10 月 14 日 卖出 210,577 261,642
2022 年 10 月 18 日 卖出 134,000 127,642
2022 年 10 月 19 日 卖出 41,300 86,342
2022 年 10 月 20 日 卖出 25,083 61,259
2022 年 11 月 8 日 卖出 2,323 58,936
2022 年 11 月 11 日 卖出 9,000 49,936
2022 年 11 月 14 日 卖出 3,000 46,936
2022 年 11 月 15 日 卖出 15,500 31,436
2022 年 11 月 18 日 卖出 2,000 29,436
2022 年 11 月 21 日 卖出 10,000 19,436
2022 年 11 月 29 日 卖出 7,936 11,500
2022 年 12 月 1 日 卖出 6,000 5,500
2022 年 12 月 7 日 卖出 2,500 3,000
2022 年 12 月 9 日 卖出 3,000 -
2022 年 6 月 21 日 卖出 618,802 345,870
2022 年 6 月 23 日 卖出 50,000 295,870
2022 年 6 月 24 日 卖出 79,444 216,426
2022 年 6 月 28 日 卖出 15,000 201,426
2022 年 7 月 5 日 卖出 17,898 183,528
2022 年 8 月 11 日 卖出 18,856 164,672
嘉兴迦得股权投
资合伙企业（有 交易对方 2022 年 9 月 22 日 卖出 30,000 134,672
限合伙）
2022 年 9 月 23 日 卖出 200 134,472
2022 年 9 月 26 日 卖出 30,000 104,472
2022 年 9 月 27 日 卖出 20,000 84,472
2022 年 10 月 11 日 卖出 11,000 73,472
2022 年 10 月 12 日 卖出 11,000 62,472
2022 年 10 月 13 日 卖出 62,472 -
10
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 27 日 卖出 87,987 1,752,013
杭州凯泰民德投 2022 年 6 月 28 日 卖出 56,700 1,695,313
资合伙企业（有 交易对方
限合伙） 2022 年 6 月 29 日 卖出 154,000 1,541,313
2022 年 6 月 30 日 卖出 116,280 1,425,033
2022 年 6 月 21 日 卖出 52,800 822,184
2022 年 6 月 22 日 卖出 74,590 747,594
2022 年 6 月 23 日 卖出 130,534 617,060
2022 年 6 月 24 日 卖出 80,600 536,460
广发乾和投资有 2022 年 6 月 27 日 卖出 51,400 485,060
交易对方
限公司 2022 年 7 月 5 日 卖出 15,000 470,060
2022 年 8 月 10 日 卖出 29,000 441,060
2022 年 8 月 11 日 卖出 12,281 428,779
2022 年 10 月 21 日 卖出 14,000 414,779
2022 年 11 月 8 日 卖出 5,000 409,779
2022 年 6 月 28 日 卖出 116,393 658,344
杭州凯泰睿德投
资合伙企业（有 交易对方 2022 年 6 月 29 日 卖出 150,677 507,667
限合伙）
2022 年 6 月 30 日 卖出 134,800 372,867
2022 年 6 月 30 日 卖出 76,491 566,622
2022 年 7 月 1 日 卖出 2,754 563,868
吉林敖东药业集 2022 年 7 月 4 日 卖出 448,303 115,565
交易对方
团股份有限公司 2022 年 7 月 5 日 卖出 100,000 15,565
2022 年 7 月 6 日 卖出 12,385 3,180
2022 年 7 月 11 日 卖出 3,180 -
2022 年 6 月 21 日 卖出 42,000 1,062,000
2022 年 6 月 22 日 卖出 8,000 1,054,000
2022 年 6 月 24 日 卖出 25,000 1,029,000
杭州宏腾医药创
业投资合伙企业 交易对方 2022 年 6 月 27 日 卖出 35,000 994,000
（有限合伙）
2022 年 8 月 10 日 卖出 10,000 984,000
2022 年 8 月 11 日 卖出 10,000 974,000
2022 年 11 月 8 日 卖出 30,000 944,000
广发证券股份有 交易对方广发乾 2022 年 7 月 6 日 买入 300 300
限公司 和投资有限公司 2022 年 7 月 7 日 买入 621 921
11
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
控股股东；交易 2022 年 7 月 8 日 买入 200 1,121
对方广州广发信
德一期健康产业 2022 年 7 月 11 日 卖出 200 921
投资企业（有限 2022 年 7 月 12 日 买入 200 1,121
合伙）执行事务
合伙人广发信德 2022 年 7 月 13 日 卖出 200 921
投资管理有限公 2022 年 7 月 14 日 卖出 200 721
司控股股东
2022 年 7 月 15 日 买入 500 1,221
2022 年 7 月 18 日 卖出 400 821
2022 年 7 月 19 日 卖出 600 221
2022 年 7 月 21 日 卖出 221 -
2022 年 8 月 9 日 买入 200 200
2022 年 8 月 10 日 卖出 200 -
2022 年 8 月 11 日 买入 200 200
2022 年 8 月 12 日 卖出 200 -
2022 年 8 月 26 日 买入 200 200
2022 年 8 月 29 日 卖出 200 -
2022 年 8 月 30 日 买入 200 200
2022 年 8 月 31 日 卖出 200 -
2022 年 9 月 1 日 买入 92 92
2022 年 9 月 2 日 卖出 92 -
2022 年 12 月 27 日 买入 400 400
2022 年 12 月 29 日 买入 200 600
2023 年 1 月 3 日 买入 200 800
2023 年 1 月 5 日 买入 200 1,000
2023 年 1 月 16 日 买入 800 1,800
2023 年 1 月 17 日 卖出 200 1,600
2023 年 1 月 18 日 卖出 100 1,500
2023 年 1 月 19 日 卖出 200 1,300
2023 年 1 月 20 日 卖出 527 773
2023 年 1 月 30 日 卖出 200 573
2023 年 1 月 31 日 卖出 400 173
2023 年 2 月 2 日 买入 600 773
2023 年 2 月 3 日 买入 815 1,588
12
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2023 年 2 月 6 日 买入 200 1,788
2023 年 2 月 7 日 买入 200 1,988
2023 年 2 月 8 日 买入 400 2,388
2023 年 2 月 8 日 卖出 200 2,188
2023 年 2 月 9 日 买入 200 2,388
2023 年 2 月 9 日 卖出 200 2,188
2023 年 2 月 10 日 买入 600 2,788
2023 年 2 月 13 日 买入 200 2,988
2023 年 2 月 13 日 卖出 200 2,788
2023 年 2 月 15 日 卖出 200 2,588
2023 年 2 月 16 日 卖出 200 2,388
2023 年 2 月 17 日 买入 200 2,588
2023 年 2 月 20 日 卖出 200 2,388
2023 年 2 月 21 日 买入 400 2,788
2023 年 2 月 22 日 卖出 200 2,588
2023 年 2 月 24 日 卖出 200 2,388
2023 年 2 月 28 日 买入 400 2,788
2023 年 2 月 28 日 卖出 200 2,588
2023 年 3 月 1 日 卖出 200 2,388
2023 年 3 月 2 日 卖出 2 2,386
2023 年 3 月 3 日 买入 1,000 3,386
2023 年 3 月 3 日 卖出 400 2,986
2023 年 3 月 6 日 买入 200 3,186
2023 年 3 月 6 日 卖出 200 2,986
2023 年 3 月 7 日 卖出 200 2,786
2023 年 3 月 8 日 买入 200 2,986
2023 年 3 月 8 日 卖出 200 2,786
2023 年 3 月 9 日 卖出 400 2,386
2023 年 3 月 10 日 卖出 200 2,186
2023 年 3 月 13 日 买入 120 2,306
2023 年 3 月 13 日 卖出 1,211 1,095
2023 年 3 月 14 日 买入 200 1,295
13
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2023 年 3 月 14 日 卖出 669 626
2023 年 3 月 15 日 卖出 276 350
2023 年 3 月 21 日 买入 400 750
2023 年 3 月 24 日 卖出 200 550
2023 年 3 月 27 日 卖出 200 350
2023 年 4 月 4 日 买入 400 750
2023 年 4 月 6 日 买入 200 950
2023 年 4 月 7 日 卖出 200 750
2023 年 4 月 10 日 卖出 200 550
上述交易中，除广发证券股份有限公司以外，其他相关机构均属于减持上
市公司 IPO 前获取的股份。
1、苏州中誉赢嘉健康投资合伙企业（有限合伙）、杭州方汭投资合伙企
业（有限合伙）、嘉兴迦得股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰民德投
资合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰睿德投资合伙企业（有限合伙）、杭州宏
腾医药创业投资合伙企业（有限合伙）
苏州中誉赢嘉健康投资合伙企业（有限合伙）、杭州方汭投资合伙企业
（有限合伙）、嘉兴迦得股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰民德投资
合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰睿德投资合伙企业（有限合伙）、杭州宏腾
医药创业投资合伙企业（有限合伙）均为本次交易对方。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，上述主体作出如下说明及承
诺：
“一、上述行为系本单位基于证券市场已公开的信息、自身对阳光诺和所
处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为；
二、除证券市场公开披露的信息外，本单位在自查期间内交易阳光诺和股
票时不知悉阳光诺和本次交易的内幕信息，不存在利用内幕信息买卖股票的情
况。上述股票交易行为与本次交易不存在关联关系；
14
三、在本次交易自查期间内，本单位从未向任何人员泄露相关信息或提出
买卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本单位买卖上市公司股票；
四、自本说明及承诺函出具之日至阳光诺和本次交易事项实施完毕或阳光
诺和宣布终止实施该事项期间，本单位将严格遵守相关法律法规及证券主管机
关颁布的规范性文件规范交易行为；
五、若上述买卖阳光诺和股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁
布的规范性文件，本单位愿意依法承担相应的法律责任，接受相应处分；
六、本单位保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、
完整性承担法律责任。”
2、吉林敖东药业集团股份有限公司
吉林敖东药业集团股份有限公司为本次交易对方。针对在自查期间内买卖
上市公司股票的行为，吉林敖东药业集团股份有限公司作出如下说明及承诺：
“一、本单位未自本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先
获得本次交易的有关信息。本单位的股票交易行为系基于已公开披露的信息以
及自身对证券市场、行业发展趋势和上市公司股票投资价值的分析和判断，与
本次交易不存在关联，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。自查期间，除上述情况外，本单位
没有其他买卖阳光诺和股票的行为；
二、本单位股票交易行为与本次交易不存在任何关系，不构成内幕交易行
为；
三、在本次交易自查期间内，本单位从未向任何人员泄露相关信息或提出
买卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本单位买卖上市公司股票；
四、在上市公司披露本次交易重组报告书之日起直至本次交易实施完毕或
上市公司宣布终止本次交易期间，本单位将继续严格遵守相关法律法规及监管
主管机关颁布的规范性文件的规定，规范股票交易行为；
五、本单位保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、
15
完整性承担法律责任。”
3、广发乾和投资有限公司、广发证券股份有限公司
广发乾和投资有限公司系本次交易对方，广发证券股份有限公司系本次交
易对方广发乾和投资有限公司控股股东、交易对方广州广发信德一期健康产业
投资企业（有限合伙）执行事务合伙人广发信德投资管理有限公司控股股东。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，上述主体作出如下说明及承
诺：
“一、本单位未自本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先
获得本次交易的有关信息。本单位的股票交易行为系基于已公开披露的信息以
及自身对证券市场、行业发展趋势和上市公司股票投资价值的分析和判断，与
本次交易不存在关联，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。自查期间，除上述情况外，本单位
没有其他买卖阳光诺和股票的行为；
二、本单位已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之
间设置了隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规
定。本公司的股票交易行为与本次交易不存在任何关系，不构成内幕交易行为；
三、在本次交易自查期间内，本单位从未向任何人员泄露相关信息或提出
买卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本单位买卖上市公司股票；
四、在上市公司披露本次交易重组报告书之日起直至本次交易实施完毕或
上市公司宣布终止本次交易期间，本单位将继续严格遵守相关法律法规及监管
主管机关颁布的规范性文件的规定，规范股票交易行为；
五、本单位保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、
完整性承担法律责任。”
（三）上市公司及标的公司相关经办人员关于不存在内幕交易的声明及承
诺
上市公司及标的公司相关经办人员关于不存在内幕交易的声明及承诺如下：
16
“1、本人及控制的企业不存在泄露本次交易相关的内幕信息以及利用该内
幕信息进行内幕交易的情形；
2、本人及控制的企业不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或
者立案侦查的情形；
3、本人及控制的企业最近 36 个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕
交易被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出行政处罚或者
被司法机关依法追究刑事责任的情形；
4、本人及控制的企业不存在因涉嫌与本次交易相关的内幕交易被中国证监
会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形；
5、本人及控制的企业不存在《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大
资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上市公司重大资产
重组的情形。”
四、独立财务顾问意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份
变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，以及本次交易的相关各方及证
券服务机构出具的自查报告及承诺，经核查，本独立财务顾问认为：在上述相
关主体出具的自查报告与承诺等文件真实、准确、完整及有关承诺措施得到履
行的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于
利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；
除上述情况外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上
市公司股票的情况。
（以下无正文）
17
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有
限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告之独立财务顾问核查
意见》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
余 力 于 洋 于春宇
民生证券股份有限公司
年 月 日
18