北京德恒律师事务所
关于北京阳光诺和药物研究股份有限
公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易
相关内幕信息知情人自查期间内买卖
股票情况
的专项核查意见
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
北京德恒律师事务所 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
北京德恒律师事务所
关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况
的专项核查意见
德恒 02F20220777-00002 号
致：北京阳光诺和药物研究股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“德恒”或“本所”）接受北京阳光诺和
药物研究股份有限公司（以下简称“阳光诺和”或“上市公司”）的委托，担
任阳光诺和发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简
称“本次重组”或“本次交易”）事宜的专项法律顾问。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重
组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等现行有效的法律、法规及规范
性文件的相关规定，对本次交易的内幕信息知情人自上市公司就本次交易停牌
之日起前六个月至《北京阳光诺和药物研究股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露之前一日止，即为
2022 年 4 月 25 日至 2023 年 4 月 11 日（以下简称“自查期间”），在二级市场
买卖阳光诺和股票情况进行了专项核查，并出具本专项核查意见（以下简称
“本核查意见”）。
为出具本核查意见，本所承办律师依据中华人民共和国（以下简称“中
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国”，为出具本核查意见之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和
中国台湾地区）现行有效的法律法规之规定，并按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了其认为必须查阅的文件。其中，对于
出具本核查意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖上市公
司或其他有关当事人出具的证明文件出具本核查意见。
本所承办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及
本核查意见出具之日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本核查意见所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及承办律师出具本核查意见已得到并最终依赖于上市公司作出的如下
保证：上市公司已向本所提供了为出具本核查意见所必需的全部文件和材料，
包括原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明及相关口头证言；提
供给本所的文件和材料的副本或者复印件与原件相符；提供给本所的文件和材
料及证言是真实、准确、及时、完整和有效的，并无隐瞒、虚假、误导或重大
遗漏之处；提供给本所的文件材料的签字和/或盖章均为真实，文件的签署人已
经合法授权并有效签署该等文件。
本核查意见仅就本次重组相关方及其有关人员在自查期间内二级市场买卖
股票的行为是否涉嫌内幕交易、是否对本次交易构成法律障碍发表核查意见。
本所同意将本核查意见作为上市公司本次交易所必备的法律文件之一，随同其
他材料一同报送主管机关审核，并依法对此承担相应的法律责任。
本所承办律师根据有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽职精神，出具核查意见如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间和自查范围
根据《中华人民共和国证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格
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式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》等法律、法规及规范性文件的规定，
本次自查期间自上市公司就本次交易停牌之日起前六个月至《北京阳光诺和药
物研究股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
报告书（草案）》披露之前一日止，即为 2022 年 4 月 25 日至 2023 年 4 月 11
日；本次自查的范围包括：上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知
情人员，标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员，交易对方
及其董事、监事、高级管理人员、主要负责人及有关知情人员，上市公司控股
股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，为本次重组提供服务的中
介机构及经办人员，以及前述自然人的直系亲属（包括配偶、父母、成年子
女）。
二、本次交易的内幕信息知情人买卖股票的情况
根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任
公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明
细清单》，自查期间内上述纳入本次交易的内幕信息知情人核查范围的自然人
及机构买卖上市公司股票的情况如下：
（一）自然人买卖上市公司股票情况
自查期间内，相关自然人买卖上市公司股票的情况具体如下：
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 28 日 买入 600 600
2022 年 6 月 29 日 买入 600 1,200
2022 年 7 月 1 日 卖出 200 1,000
章海龙 交易对方
2022 年 7 月 11 日 卖出 400 600
2022 年 7 月 12 日 买入 700 1,300
2022 年 7 月 25 日 买入 200 1,300
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买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 7 月 25 日 卖出 200
2022 年 7 月 28 日 买入 400 1,700
2022 年 8 月 1 日 买入 200 1,900
2022 年 8 月 4 日 卖出 200 1,700
2022 年 8 月 10 日 买入 200
1,700
2022 年 8 月 10 日 卖出 200
2022 年 8 月 11 日 买入 200
1,700
2022 年 8 月 11 日 卖出 200
2022 年 8 月 12 日 买入 600 2,300
2022 年 8 月 24 日 买入 200 2,500
2022 年 8 月 25 日 买入 200 2,700
2022 年 8 月 26 日 买入 400
2,500
2022 年 8 月 26 日 卖出 600
2022 年 9 月 19 日 买入 2,300 4,800
2022 年 9 月 20 日 买入 200
4,800
2022 年 9 月 20 日 卖出 200
2022 年 9 月 26 日 买入 200
4,800
2022 年 9 月 26 日 卖出 200
2022 年 10 月 10 日 买入 200 5,000
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买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 10 月 17 日 买入 1,000
5,000
2022 年 10 月 17 日 卖出 1,000
2022 年 10 月 18 日 买入 200
4,400
2022 年 10 月 18 日 卖出 800
2022 年 10 月 19 日 买入 2,000
5,200
2022 年 10 月 19 日 卖出 1,200
2022 年 10 月 20 日 买入 500
5,100
2022 年 10 月 20 日 卖出 600
2022 年 10 月 21 日 买入 200
5,100
2022 年 10 月 21 日 卖出 200
2022 年 4 月 29 日 买入 200 200
2022 年 5 月 9 日 卖出 200 -
2022 年 5 月 23 日 买入 600 600
2022 年 5 月 25 日 买入 400
600
房玉蓉 交易对方章海龙配偶 2022 年 5 月 25 日 卖出 400
2022 年 6 月 2 日 买入 600
1,000
2022 年 6 月 2 日 卖出 200
2022 年 6 月 6 日 卖出 1,000 -
2022 年 6 月 24 日 买入 200 200
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买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 27 日 买入 200
200
2022 年 6 月 27 日 卖出 200
2022 年 6 月 28 日 买入 800 1,000
2022 年 6 月 29 日 买入 600 1,600
2022 年 6 月 30 日 买入 300
1,700
2022 年 6 月 30 日 卖出 200
2022 年 7 月 1 日 卖出 200 1,500
2022 年 7 月 4 日 卖出 200 1,300
2022 年 7 月 5 日 买入 200 1,500
2022 年 7 月 8 日 买入 200 1,700
2022 年 7 月 11 日 卖出 600 1,100
2022 年 7 月 12 日 买入 700 1,800
2022 年 7 月 13 日 买入 200
1,800
2022 年 7 月 13 日 卖出 200
2022 年 7 月 28 日 买入 400 2,200
2022 年 8 月 4 日 卖出 200 2,000
2022 年 8 月 11 日 买入 600
1,800
2022 年 8 月 11 日 卖出 800
2022 年 8 月 12 日 买入 200 2,000
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 8 月 18 日 买入 300 2,300
2022 年 8 月 25 日 买入 400
2,300
2022 年 8 月 25 日 卖出 400
2022 年 8 月 26 日 买入 600
2,700
2022 年 8 月 26 日 卖出 200
2022 年 9 月 5 日 买入 600 3,300
2022 年 9 月 6 日 卖出 400 2,900
2022 年 9 月 7 日 买入 400 3,300
2022 年 9 月 8 日 买入 600 3,900
2022 年 9 月 13 日 买入 200 4,100
2022 年 9 月 30 日 买入 400 4,500
2022 年 10 月 10 日 买入 800
5,100
2022 年 10 月 10 日 卖出 200
2022 年 10 月 11 日 买入 1,200
5,700
2022 年 10 月 11 日 卖出 600
2022 年 10 月 12 日 买入 2,000
5,900
2022 年 10 月 12 日 卖出 1,800
2022 年 10 月 13 日 卖出 1,400 4,500
2022 年 10 月 14 日 买入 1,200 4,200
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 10 月 14 日 卖出 1,500
2022 年 10 月 17 日 买入 1,221
4,388
2022 年 10 月 17 日 卖出 1,033
2022 年 10 月 18 日 买入 600
3,600
2022 年 10 月 18 日 卖出 1,388
2022 年 10 月 19 日 买入 2,466
4,066
2022 年 10 月 19 日 卖出 2,000
2022 年 10 月 20 日 买入 200
3,466
2022 年 10 月 20 日 卖出 800
2022 年 10 月 21 日 买入 744 4,210
2022 年 10 月 20 日 买入 200 200
章怡韬 交易对方章海龙之子 2022 年 10 月 21 日 买入 200 400
2023 年 2 月 1 日 买入 500 900
2022 年 4 月 27 日 买入 200 4,413
2022 年 5 月 9 日 卖出 200 4,213
2022 年 5 月 24 日 买入 200 4,413
标的公司高级管理人
吴红梅
员
2022 年 5 月 27 日 卖出 200 4,213
2022 年 5 月 31 日 卖出 900 3,313
2022 年 6 月 1 日 买入 200 3,513
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 2 日 卖出 2,900 613
2022 年 6 月 6 日 卖出 400 213
2022 年 6 月 8 日 卖出 200 13
2022 年 6 月 28 日 卖出 13 -
2022 年 6 月 22 日 买入 1,000 1,000
2022 年 6 月 23 日 买入 1,000 2,000
2022 年 6 月 28 日 买入 500 2,500
2022 年 6 月 28 日 卖出 500 2,000
2022 年 6 月 29 日 买入 500 2,500
交易对方杭州汇普直
2022 年 7 月 18 日 买入 1,000 3,500
方股权投资合伙企业
陈国权
（有限合伙）执行事
2022 年 8 月 9 日 买入 1,000 4,500
务合伙人委派代表
2022 年 8 月 15 日 卖出 500 4,000
2022 年 8 月 16 日 卖出 500 3,500
2022 年 9 月 2 日 买入 700 4,200
2022 年 9 月 5 日 买入 1,000 5,200
2022 年 9 月 30 日 买入 700 5,900
2022 年 5 月 9 日 卖出 2,100 2,000
冯海霞 交易对方 2022 年 5 月 10 日 卖出 1,000 1,000
2022 年 5 月 11 日 卖出 1,000 -
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 5 月 16 日 买入 500 500
2022 年 5 月 17 日 买入 200 700
2022 年 5 月 18 日 买入 300 1,000
2022 年 5 月 27 日 卖出 400 600
2022 年 6 月 6 日 卖出 600 -
2022 年 6 月 21 日 买入 200 200
2022 年 6 月 27 日 卖出 200 -
2022 年 5 月 27 日 卖出 9,672 9,000
2022 年 6 月 6 日 卖出 4,500 4,500
聂廷再 交易对方冯海霞配偶 2022 年 6 月 10 日 买入 5,935 10,435
2022 年 6 月 29 日 买入 4,690 15,125
2022 年 7 月 1 日 买入 7,452 22,577
杨光 交易对方 2022 年 6 月 21 日 卖出 174,187 -
2022 年 7 月 25 日 卖出 94,400 1,212,000
2022 年 7 月 26 日 卖出 20,000 1,192,000
万海涛 交易对方
2022 年 10 月 19 日 卖出 8,000 1,184,000
2022 年 11 月 8 日 卖出 15,000 1,169,000
交易对方武汉火炬创
陈澜 业投资有限公司经办 2022 年 7 月 11 日 卖出 600 -
人员蔡盈配偶
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2023 年 4 月 4 日 买入 200 200
上市公司子公司北京
2023 年 4 月 6 日 买入 400 600
诺和恒光医药科技有
马昂
限公司执行董事、法
2023 年 4 月 7 日 卖出 400 200
定代表人
2023 年 4 月 11 日 买入 200 400
2022 年 6 月 6 日 买入 1,000 7,468
2022 年 6 月 9 日 卖出 2,468 5,000
2022 年 6 月 30 日 买入 3,000 8,000
2022 年 9 月 9 日 买入 2,000 10,000
2022 年 10 月 20 日 买入 4,945
9,945
上市公司子公司北京 2022 年 10 月 20 日 卖出 5,000
许瑞 弘生医药科技有限公
司监事李小军配偶 2022 年 12 月 5 日 买入 200 10,145
2022 年 12 月 14 日 买入 1,000 11,145
2023 年 1 月 5 日 买入 600 11,745
2023 年 2 月 3 日 卖出 1,745 10,000
2023 年 2 月 27 日 买入 600 10,600
2023 年 3 月 24 日 卖出 10,600 -
2022 年 6 月 8 日 卖出 400 400
上市公司子公司南京
先宁医药科技有限公
沈佳 2022 年 6 月 21 日 买入 400 800
司总经理、法定代表
人
2022 年 6 月 27 日 卖出 400 400
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 职务/关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 7 月 4 日 卖出 400 -
2022 年 9 月 2 日 买入 200 200
2022 年 9 月 8 日 买入 200 400
2022 年 10 月 24 日 卖出 400 -
2022 年 12 月 5 日 买入 300 300
2023 年 3 月 14 日 卖出 300 -
2023 年 3 月 17 日 买入 300 300
2023 年 3 月 20 日 买入 200 500
2023 年 3 月 22 日 卖出 200 300
2023 年 3 月 24 日 买入 200 500
2023 年 3 月 28 日 卖出 200 300
上述交易中，杨光及万海涛属于减持上市公司 IPO 前获取的股份。
1.马昂、许瑞、沈佳、吴红梅
马昂、许瑞、沈佳系上市公司员工，吴红梅系标的公司员工。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，马昂、许瑞、沈佳、吴红梅
作出如下说明及承诺：
“一、上述行为系本人/本人直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对
阳光诺和所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易
行为；
二、本人未参与阳光诺和本次交易的筹划或决策，除证券市场公开披露的
信息外，本人在自查期间内交易阳光诺和股票时不知悉阳光诺和本次交易的内
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幕信息，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。上述股票交易行为与本次交易
不存在关联关系；
三、在本次交易自查期间内，本人从未向任何人员泄露相关信息或提出买
卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本人买卖上市公司股票;
四、自本说明及承诺函出具之日至阳光诺和本次交易事项实施完毕或阳光
诺和宣布终止实施该事项期间，本人/本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及
证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为；
五、若上述买卖阳光诺和股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁
布的规范性文件，本人/本人直系亲属愿意将自查期间内买卖阳光诺和股票所得
收益上缴阳光诺和；
六、本人保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、完
整性承担法律责任。”
2.章海龙、房玉蓉、章怡韬、冯海霞、聂廷再、杨光、万海涛、陈国权、
陈澜
章海龙、冯海霞、杨光、万海涛系本次交易对方，房玉蓉、章怡韬分别系
章海龙的配偶及儿子，聂廷再系冯海霞配偶，陈国权系交易对方杭州汇普直方
股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，陈澜系交易对方武
汉火炬创业投资有限公司经办人员蔡盈的配偶。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，章海龙、冯海霞、杨光、万
海涛、陈国权、蔡盈作出如下说明及承诺：
“一、上述行为系本人/本人直系亲属基于证券市场已公开的信息、自身对
阳光诺和所处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易
行为；
二、除证券市场公开披露的信息外，本人/本人直系亲属在自查期间内交易
阳光诺和股票时不知悉阳光诺和本次交易的内幕信息，不存在利用内幕信息买
卖股票的情况。上述股票交易行为与本次交易不存在关联关系；
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
三、在本次交易自查期间内，本人从未向任何人员泄露相关信息或提出买
卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本人买卖上市公司股票；
四、自本说明及承诺函出具之日至阳光诺和本次交易事项实施完毕或阳光
诺和宣布终止实施该事项期间，本人/本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及
证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为；
五、若上述买卖阳光诺和股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁
布的规范性文件，本人/本人直系亲属愿意将自查期间内买卖阳光诺和股票所得
收益上缴阳光诺和；
六、本人保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、完
整性承担法律责任。”
（二）相关机构买卖上市公司股票情况
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 21 日 卖出 237,307 1,069,093
2022 年 6 月 22 日 卖出 114,588 954,505
苏州中誉赢嘉健 2022 年 6 月 23 日 卖出 162,137 792,368
康投资合伙企业 交易对方
（有限合伙） 2022 年 6 月 24 日 卖出 300,859 491,509
2022 年 6 月 27 日 卖出 490,509 1,000
2022 年 6 月 28 日 卖出 1,000 -
2022 年 6 月 21 日 卖出 350,156 2,502,150
杭州方汭投资合 2022 年 6 月 22 日 卖出 469,727 2,032,423
伙企业（有限合 交易对方
伙） 2022 年 6 月 23 日 卖出 138,761 1,893,662
2022 年 6 月 24 日 卖出 200,251 1,693,411
15
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买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 27 日 卖出 476,600 1,216,811
2022 年 6 月 28 日 卖出 604,400 612,411
2022 年 6 月 29 日 卖出 2,600 609,811
2022 年 6 月 30 日 卖出 3,505 606,306
2022 年 7 月 1 日 卖出 2,000 604,306
2022 年 9 月 26 日 卖出 26,087 578,219
2022 年 9 月 27 日 卖出 68,200 510,019
2022 年 9 月 28 日 卖出 3,800 506,219
2022 年 9 月 29 日 卖出 34,000 472,219
2022 年 10 月 14 日 卖出 210,577 261,642
2022 年 10 月 18 日 卖出 134,000 127,642
2022 年 10 月 19 日 卖出 41,300 86,342
2022 年 10 月 20 日 卖出 25,083 61,259
2022 年 11 月 8 日 卖出 2,323 58,936
2022 年 11 月 11 日 卖出 9,000 49,936
2022 年 11 月 14 日 卖出 3,000 46,936
2022 年 11 月 15 日 卖出 15,500 31,436
2022 年 11 月 18 日 卖出 2,000 29,436
2022 年 11 月 21 日 卖出 10,000 19,436
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买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 11 月 29 日 卖出 7,936 11,500
2022 年 12 月 1 日 卖出 6,000 5,500
2022 年 12 月 7 日 卖出 2,500 3,000
2022 年 12 月 9 日 卖出 3,000 -
2022 年 6 月 21 日 卖出 618,802 345,870
2022 年 6 月 23 日 卖出 50,000 295,870
2022 年 6 月 24 日 卖出 79,444 216,426
2022 年 6 月 28 日 卖出 15,000 201,426
2022 年 7 月 5 日 卖出 17,898 183,528
2022 年 8 月 11 日 卖出 18,856 164,672
嘉兴迦得股权投
资合伙企业（有 交易对方 2022 年 9 月 22 日 卖出 30,000 134,672
限合伙）
2022 年 9 月 23 日 卖出 200 134,472
2022 年 9 月 26 日 卖出 30,000 104,472
2022 年 9 月 27 日 卖出 20,000 84,472
2022 年 10 月 11 日 卖出 11,000 73,472
2022 年 10 月 12 日 卖出 11,000 62,472
2022 年 10 月 13 日 卖出 62,472 -
杭州凯泰民德投 2022 年 6 月 27 日 卖出 87,987 1,752,013
资合伙企业（有 交易对方
限合伙） 2022 年 6 月 28 日 卖出 56,700 1,695,313
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 6 月 29 日 卖出 154,000 1,541,313
2022 年 6 月 30 日 卖出 116,280 1,425,033
2022 年 6 月 21 日 卖出 52,800 822,184
2022 年 6 月 22 日 卖出 74,590 747,594
2022 年 6 月 23 日 卖出 130,534 617,060
2022 年 6 月 24 日 卖出 80,600 536,460
2022 年 6 月 27 日 卖出 51,400 485,060
广发乾和投资有
交易对方
限公司
2022 年 7 月 5 日 卖出 15,000 470,060
2022 年 8 月 10 日 卖出 29,000 441,060
2022 年 8 月 11 日 卖出 12,281 428,779
2022 年 10 月 21 日 卖出 14,000 414,779
2022 年 11 月 8 日 卖出 5,000 409,779
2022 年 6 月 28 日 卖出 116,393 658,344
杭州凯泰睿德投
资合伙企业（有 交易对方 2022 年 6 月 29 日 卖出 150,677 507,667
限合伙）
2022 年 6 月 30 日 卖出 134,800 372,867
2022 年 6 月 30 日 卖出 76,491 566,622
2022 年 7 月 1 日 卖出 2,754 563,868
吉林敖东药业集
交易对方
团股份有限公司
2022 年 7 月 4 日 卖出 448,303 115,565
2022 年 7 月 5 日 卖出 100,000 15,565
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买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 7 月 6 日 卖出 12,385 3,180
2022 年 7 月 11 日 卖出 3,180 -
2022 年 6 月 21 日 卖出 42,000 1,062,000
2022 年 6 月 22 日 卖出 8,000 1,054,000
2022 年 6 月 24 日 卖出 25,000 1,029,000
杭州宏腾医药创
业投资合伙企业 交易对方 2022 年 6 月 27 日 卖出 35,000 994,000
（有限合伙）
2022 年 8 月 10 日 卖出 10,000 984,000
2022 年 8 月 11 日 卖出 10,000 974,000
2022 年 11 月 8 日 卖出 30,000 944,000
2022 年 7 月 6 日 买入 300 300
2022 年 7 月 7 日 买入 621 921
2022 年 7 月 8 日 买入 200 1,121
交易对方广发乾
和投资有限公司
2022 年 7 月 11 日 卖出 200 921
控股股东；交易
对方广州广发信
2022 年 7 月 12 日 买入 200 1,121
广发证券股份有 德一期健康产业
限公司 投资企业（有限
2022 年 7 月 13 日 卖出 200 921
合伙）执行事务
合伙人广发信德
2022 年 7 月 14 日 卖出 200 721
投资管理有限公
司控股股东
2022 年 7 月 15 日 买入 500 1,221
2022 年 7 月 18 日 卖出 400 821
2022 年 7 月 19 日 卖出 600 221
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2022 年 7 月 21 日 卖出 221 -
2022 年 8 月 9 日 买入 200 200
2022 年 8 月 10 日 卖出 200 -
2022 年 8 月 11 日 买入 200 200
2022 年 8 月 12 日 卖出 200 -
2022 年 8 月 26 日 买入 200 200
2022 年 8 月 29 日 卖出 200 -
2022 年 8 月 30 日 买入 200 200
2022 年 8 月 31 日 卖出 200 -
2022 年 9 月 1 日 买入 92 92
2022 年 9 月 2 日 卖出 92 -
2022 年 12 月 27 日 买入 400 400
2022 年 12 月 29 日 买入 200 600
2023 年 1 月 3 日 买入 200 800
2023 年 1 月 5 日 买入 200 1,000
2023 年 1 月 16 日 买入 800 1,800
2023 年 1 月 17 日 卖出 200 1,600
2023 年 1 月 18 日 卖出 100 1,500
2023 年 1 月 19 日 卖出 200 1,300
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2023 年 1 月 20 日 卖出 527 773
2023 年 1 月 30 日 卖出 200 573
2023 年 1 月 31 日 卖出 400 173
2023 年 2 月 2 日 买入 600 773
2023 年 2 月 3 日 买入 815 1,588
2023 年 2 月 6 日 买入 200 1,788
2023 年 2 月 7 日 买入 200 1,988
2023 年 2 月 8 日 买入 400 2,388
2023 年 2 月 8 日 卖出 200 2,188
2023 年 2 月 9 日 买入 200 2,388
2023 年 2 月 9 日 卖出 200 2,188
2023 年 2 月 10 日 买入 600 2,788
2023 年 2 月 13 日 买入 200 2,988
2023 年 2 月 13 日 卖出 200 2,788
2023 年 2 月 15 日 卖出 200 2,588
2023 年 2 月 16 日 卖出 200 2,388
2023 年 2 月 17 日 买入 200 2,588
2023 年 2 月 20 日 卖出 200 2,388
2023 年 2 月 21 日 买入 400 2,788
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北京德恒律师事务所 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2023 年 2 月 22 日 卖出 200 2,588
2023 年 2 月 24 日 卖出 200 2,388
2023 年 2 月 28 日 买入 400 2,788
2023 年 2 月 28 日 卖出 200 2,588
2023 年 3 月 1 日 卖出 200 2,388
2023 年 3 月 2 日 卖出 2 2,386
2023 年 3 月 3 日 买入 1,000 3,386
2023 年 3 月 3 日 卖出 400 2,986
2023 年 3 月 6 日 买入 200 3,186
2023 年 3 月 6 日 卖出 200 2,986
2023 年 3 月 7 日 卖出 200 2,786
2023 年 3 月 8 日 买入 200 2,986
2023 年 3 月 8 日 卖出 200 2,786
2023 年 3 月 9 日 卖出 400 2,386
2023 年 3 月 10 日 卖出 200 2,186
2023 年 3 月 13 日 买入 120 2,306
2023 年 3 月 13 日 卖出 1,211 1,095
2023 年 3 月 14 日 买入 200 1,295
2023 年 3 月 14 日 卖出 669 626
22
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
买入/ 买卖数量 剩余股数
买卖姓名 关系 买卖时间
卖出 （股） （股）
2023 年 3 月 15 日 卖出 276 350
2023 年 3 月 21 日 买入 400 750
2023 年 3 月 24 日 卖出 200 550
2023 年 3 月 27 日 卖出 200 350
2023 年 4 月 4 日 买入 400 750
2023 年 4 月 6 日 买入 200 950
2023 年 4 月 7 日 卖出 200 750
2023 年 4 月 10 日 卖出 200 550
上述交易中，除广发证券股份有限公司以外，其他相关机构均属于减持上
市公司 IPO 前获取的股份。
1.苏州中誉赢嘉健康投资合伙企业（有限合伙）、杭州方汭投资合伙企业
（有限合伙）、嘉兴迦得股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰民德投资
合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰睿德投资合伙企业（有限合伙）、杭州宏腾
医药创业投资合伙企业（有限合伙）
苏州中誉赢嘉健康投资合伙企业（有限合伙）、杭州方汭投资合伙企业
（有限合伙）、嘉兴迦得股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰民德投资
合伙企业（有限合伙）、杭州凯泰睿德投资合伙企业（有限合伙）、杭州宏腾
医药创业投资合伙企业（有限合伙）均为本次交易对方。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，上述主体作出如下说明及承
诺：
“一、上述行为系本单位基于证券市场已公开的信息、自身对阳光诺和所
处行业及其股价走势的判断并结合自身财务状况而独立作出的交易行为；
23
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二、除证券市场公开披露的信息外，本单位在自查期间内交易阳光诺和股
票时不知悉阳光诺和本次交易的内幕信息，不存在利用内幕信息买卖股票的情
况。上述股票交易行为与本次交易不存在关联关系；
三、在本次交易自查期间内，本单位从未向任何人员泄露相关信息或提出
买卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本单位买卖上市公司股票；
四、自本说明及承诺函出具之日至阳光诺和本次交易事项实施完毕或阳光
诺和宣布终止实施该事项期间，本单位将严格遵守相关法律法规及证券主管机
关颁布的规范性文件规范交易行为；
五、若上述买卖阳光诺和股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁
布的规范性文件，本单位愿意依法承担相应的法律责任，接受相应处分；
六、本单位保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、
完整性承担法律责任。”
2.吉林敖东药业集团股份有限公司
吉林敖东药业集团股份有限公司为本次交易对方。针对在自查期间内买卖
上市公司股票的行为，吉林敖东药业集团股份有限公司作出如下说明及承诺：
“一、本单位未自本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先
获得本次交易的有关信息。本单位的股票交易行为系基于已公开披露的信息以
及自身对证券市场、行业发展趋势和上市公司股票投资价值的分析和判断，与
本次交易不存在关联，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。自查期间，除上述情况外，本单位
没有其他买卖阳光诺和股票的行为；
二、本单位股票交易行为与本次交易不存在任何关系，不构成内幕交易行
为；
三、在本次交易自查期间内，本单位从未向任何人员泄露相关信息或提出
买卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本单位买卖上市公司股票；
四、在上市公司披露本次交易重组报告书之日起直至本次交易实施完毕或
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配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人自查期间内买卖股票情况的专项核查意见
上市公司宣布终止本次交易期间，本单位将继续严格遵守相关法律法规及监管
主管机关颁布的规范性文件的规定，规范股票交易行为；
五、本单位保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、
完整性承担法律责任。”
3.广发乾和投资有限公司、广发证券股份有限公司
广发乾和投资有限公司系本次交易对方，广发证券股份有限公司系本次交
易对方广发乾和投资有限公司控股股东、交易对方广州广发信德一期健康产业
投资企业（有限合伙）执行事务合伙人广发信德投资管理有限公司控股股东。
针对在自查期间内买卖上市公司股票的行为，上述主体作出如下说明及承
诺：
“一、本单位未自本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先
获得本次交易的有关信息。本单位的股票交易行为系基于已公开披露的信息以
及自身对证券市场、行业发展趋势和上市公司股票投资价值的分析和判断，与
本次交易不存在关联，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。自查期间，除上述情况外，本单位
没有其他买卖阳光诺和股票的行为；
二、本单位已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之
间设置了隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规
定。本公司的股票交易行为与本次交易不存在任何关系，不构成内幕交易行
为；
三、在本次交易自查期间内，本单位从未向任何人员泄露相关信息或提出
买卖上市公司股票的建议，亦未有任何人员建议本单位买卖上市公司股票；
四、在上市公司披露本次交易重组报告书之日起直至本次交易实施完毕或
上市公司宣布终止本次交易期间，本单位将继续严格遵守相关法律法规及监管
主管机关颁布的规范性文件的规定，规范股票交易行为；
五、本单位保证上述声明真实、准确、完整，愿意就其真实性、准确性、
完整性承担法律责任。”
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（三）上市公司及标的公司相关经办人员关于不存在内幕交易的声明及承
诺
上市公司及标的公司相关经办人员，关于不存在内幕交易的声明及承诺如
下：
“1、本人及控制的企业不存在泄露本次交易相关的内幕信息以及利用该内
幕信息进行内幕交易的情形；
2、本人及控制的企业不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或
者立案侦查的情形；
3、本人及控制的企业最近 36 个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕
交易被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出行政处罚或者
被司法机关依法追究刑事责任的情形；
4、本人及控制的企业不存在因涉嫌与本次交易相关的内幕交易被中国证监
会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形；
5、本人及控制的企业不存在《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大
资产重组相关股票异常交易监管》第十二条规定的不得参与上市公司重大资产
重组的情形。”
三、结论意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份
变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，以及本次交易的相关各方及证
券服务机构出具的自查报告及承诺，经核查，本所承办律师认为：在上述相关
主体出具的自查报告与承诺等文件真实、准确、完整及有关承诺措施得到履行
的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利
用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除
上述情况外，核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市
公司股票的情况。
本核查意见正本一式五份，具有同等法律效力，经本所负责人及承办律师
26
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签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文，为签署页）
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