证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2023-037
北京阳光诺和药物研究股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2023 年 4 月 27 日
（二） 股东大会召开的地点：北京市昌平区科技园区双营西路 79 号院 30 号楼
公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 58
普通股股东人数 58
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 49,166,414
普通股股东所持有表决权数量 49,166,414
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
61.4580
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 61.4580
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长利虔先生主持，会议采用现场投票
和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决程序均符合《公
司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》《公司章程》及《公司股东大会议
事规则》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.00 议案名称：《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.01 议案名称：本次交易方案概述
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.02 议案名称：发行股份的种类、面值和上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.04 议案名称：定价基准日和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.06 议案名称：过渡期损益及滚存利润安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.07 议案名称：发行股份及支付现金购买资产的股份限售安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.08 议案名称：支付现金购买资产
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.09 议案名称：业绩承诺与补偿安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.10 议案名称：超额业绩奖励
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.11 议案名称：发行股票的种类、面值和上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.12 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.13 议案名称：定价基准日及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.14 议案名称：股份锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.15 议案名称：募集配套资金金额及发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
2.16 议案名称：募集配套资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
3 议案名称：《关于<北京阳光诺和药物研究股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
4 议案名称：《关于本次交易构成关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
5 议案名称：《关于本次交易构成重大资产重组但不构成重组上市的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
6 议案名称：《关于本次交易符合<上市公司监管指引第 9 号--上市公司筹划和
实施重大资产重组的监管要求>第四条规定的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
7 议案名称：《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条
规定的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
8 议案名称：《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三
条<上交所科创板股票上市规则>第 11.2 条<科创板上市公司持续监管办法>
第二十条和<上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则>第八条的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
9 议案名称：《关于本次交易相关主体不存在依据<上市公司监管指引第 7 号—
—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条不得参与任何上
市公司重大资产重组情形的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
10 议案名称：《关于公司股价达到了<上海证券交易所上市公司自律监管指引第
6 号——重大资产重组>中规定的累计涨跌幅相关标准的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
11 议案名称：《关于签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协议><业
绩补偿协议>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
12 议案名称：《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的
有效性的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
13 议案名称：《关于本次交易相关的审计报告、资产评估报告和备考审阅报告的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
14 议案名称：《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
15 议案名称：《关于本次交易评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
16 议案名称：《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 49,165,014 99.9972 1,400 0.0028 0 0.0000
17 议案名称：《关于拟聘请中介机构为公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金提供服务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
18 议案名称：《关于公司本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
19 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 17,508,904 99.9920 1,400 0.0080 0 0.0000
20 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 49,166,414 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 票 比例
序号 票数 票数
（%） （%） 数 （%）
《关于公司
符合发行股
份及支付现
金购买资产
1 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
并募集配套
资金暨关联
交易条件的
议案》
《关于公司
发行股份及
支付现金购
2.00 买资产并募 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
集配套资金
暨关联交易
方案的议案》
本次交易方
2.01 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
案概述
发行股份的
2.02 种类、面值和 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
上市地点
发行对象及
2.03 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
认购方式
定价基准日
2.04 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
和发行价格
2.05 发行数量 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
过渡期损益
2.06 及滚存利润 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
安排
发行股份及
支付现金购
2.07 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
买资产的股
份限售安排
支付现金购
2.08 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
买资产
业绩承诺与
2.09 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
补偿安排
超额业绩奖
2.10 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
励
发行股票的
2.11 种类、面值和 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
上市地点
发行对象及
2.12 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
认购方式
定价基准日
2.13 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
及发行价格
股份锁定期
2.14 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
安排
募集配套资
2.15 金金额及发 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
行数量
募集配套资
2.16 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
金用途
《关于<北京
阳光诺和药
物研究股份
有限公司发
行股份及支
付现金购买
3 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
资产并募集
配套资金暨
关联交易报
告书（草案）
及其摘要的
议案》
《关于本次
交易构成关
4 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
联交易的议
案》
《关于本次
交易构成重
5 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
大资产重组
但不构成重
组上市的议
案》
《关于本次
交易符合<上
市公司监管
指引第 9 号-
-上市公司筹
6 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
划和实施重
大资产重组
的监管要求>
第四条规定
的议案》
《关于本次
交易符合<上
市公司重大
7 资产重组管 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
理办法>第十
一条规定的
议案》
《关于本次
交易符合<上
市公司重大
资产重组管
理办法>第四
十三条<上交
所科创板股
票上市规则>
第 11.2 条<科
8 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
创板上市公
司持续监管
办法>第二十
条和<上海证
券交易所上
市公司重大
资产重组审
核规则>第八
条的议案》
《关于本次
交易相关主
体不存在依
9 据<上市公司 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
监管指引第
7 号——上
市公司重大
资产重组相
关股票异常
交易监管>第
十二条不得
参与任何上
市公司重大
资产重组情
形的议案》
《关于公司
股价达到了<
上海证券交
易所上市公
司自律监管
10 指引第 6 号 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
——重大资
产重组>中规
定的累计涨
跌幅相关标
准的议案》
《关于签署
附条件生效
的<发行股份
及支付现金
11 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
购买资产协
议 >< 业 绩 补
偿协议>的议
案》
《关于本次
交易履行法
定程序的完
12 备性、合规性 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
及提交法律
文件的有效
性的议案》
《关于本次
交易相关的
审计报告、资
13 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
产评估报告
和备考审阅
报告的议案》
《关于本次
交易定价的
14 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
依据及公平
合理性说明
的议案》
《关于本次
交易评估机
构的独立性、
评估假设前
提的合理性、
15 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
评估方法与
评估目的的
相关性及评
估定价的公
允性的议案》
《关于公司
未 来 三 年
（2023-2025
16 16,278,932 99.9914 1,400 0.0086 0 0.0000
年）股东分红
回报规划的
议案》
《关于拟聘
请中介机构
为公司发行
股份及支付
17 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
现金购买资
产并募集配
套资金提供
服务的议案》
《关于公司
本次交易摊
18 薄即期回报 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
情况及填补
措施的议案》
《关于提请
股东大会授
权董事会全
19 15,108,904 99.9907 1,400 0.0093 0 0.0000
权办理本次
交易相关事
宜的议案》
《关于公司
前次募集资
20 金使用情况 16,280,332 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
的专项报告
的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议议案：议案 1-19 为特别决议议案，已获出席会议的股东或股东代理
人所持有效表决权数量的 2/3 以上通过。
2、中小投资者单独计票情况：议案 1-20 对中小投资者进行了单独计票。
3、关联股东回避表决情况
利虔、刘宇晶、赵凌阳、康彦龙、杭州海达明德创业投资合伙企业（有限合伙）、
宁波海达睿盈股权投资管理有限公司和杭州汇普直方股权投资合伙企业（有限合
伙）对议案 1-15、17-19 进行了回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：曾雪莹、李梦源
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资
格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日
报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。