呈和科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
证券代码：688625 证券简称：呈和科技
呈和科技股份有限公司
2021 年年度股东大会
会议资料
二零二二年五月
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2021 年年度股东大会会议资料目录
2021 年年度股东大会会议须知 ................................................. 3
2021 年年度股东大会会议议程 ................................................. 5
2021 年年度股东大会会议议案 ................................................. 7
议案 1 关于公司《2021 年年度报告》及摘要的议案 ................................................................... 7
议案 2 关于公司《2021 年度董事会工作报告》的议案 ............................................................... 8
议案 3 关于公司《2021 年度监事会工作报告》的议案 ............................................................... 9
议案 4 关于公司《2021 年度的独立董事述职报告》的议案 ..................................................... 10
议案 5 关于公司《2021 年度财务决算报告》的议案 ................................................................. 11
议案 6 关于公司《2022 年度财务预算报告》的议案 ................................................................. 12
议案 7 关于公司 2021 年度利润分配预案的议案 ........................................................................ 13
议案 8 关于制定公司 2022 年度董事薪酬方案的议案 ................................................................ 14
议案 9 关于制定公司 2022 年度监事薪酬方案的议案 ................................................................ 15
议案 10 关于公司及子公司 2022 年度综合授信额度及接受无偿关联担保的议案 .................. 16
议案 11 关于续聘会计师事务所的议案 ........................................................................................ 17
议案 12 关于使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款的议案 18
议案 13 关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案 ............ 19
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2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺
利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上
市公司股东大会规则》以及《呈和科技股份有限公司章程》、《呈和科技股份有限公司股
东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知：
一、为确认出席大会的股东及股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将
对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，
并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、
授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法
定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议
开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此
之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络
投票的表决结果发布股东大会决议公告。
四、股东在会议召开期间准备发言的，请在会议开始前登记并填写《股东发言登记表》。
五、股东及股东代理人临时要求发言或就相关问题提出质询的，应当先向大会现场工
作人员申请，经大会主持人许可后实施，并且临时要求发言的股东及股东代理人安排在登
记发言的股东及股东代理人之后。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代
理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理
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人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、股东及股东代理人在大会上的发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，
每位股东及股东代理人发言的时间一般不得超过三分钟。主持人可安排公司董事、监事、
高级管理人员回答股东及股东代理人所提问题。对于与本次股东大会议题无关、可能将泄
露公司商业秘密及/或内幕信息，或可能损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定
的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：
同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃
表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董
事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入
会场。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、出席会议的股东及股东代理人食宿及交通费自理。
十二、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022 年 4 月 27
日披露于上海证券交易所网站的《呈和科技股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会
的通知》（公告编号：2022-023）。
十三、鉴于广州疫情形势，为保障参会人员健康安全，请登记参会股东及股东代理人
进入公司前向公司工作人员出示穗康码（绿码）、国务院防疫行程卡（绿卡）。
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2021 年年度股东大会会议议程
召开时间：2022 年 5 月 17 日（星期五）下午 14 点 30 分
召开地点：广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 6501 室
召集人：董事会
主持人：董事长
召开方式：现场会议和网络投票相结合，网络投票平台为上海证券交易所股东大会
网络投票系统。
网络投票起止时间：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议议程：
一、主持人宣布会议开始；
二、介绍会议议程及会议须知；
三、报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决权股份数量；
四、介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级管理人员、见证律师
以及其他人员；
五、推选本次会议计票人、监票人；
六、与会股东及股东代理人逐项审议以下议案；
序号 议案内容
1 关于公司《2021 年年度报告》及摘要的议案
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2 关于公司《2021 年度董事会工作报告》的议案
3 关于公司《2021 年度监事会工作报告》的议案
4 关于公司《2021 年度的独立董事述职报告》的议案
5 关于公司《2021 年度财务决算报告》的议案
6 关于公司《2022 年度财务预算报告》的议案
7 关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
8 关于制定公司 2022 年度董事薪酬方案的议案
9 关于制定公司 2022 年度监事薪酬方案的议案
10 关于公司及子公司 2022 年度综合授信额度及接受无偿关联担保的议案
11 关于续聘会计师事务所的议案
关于使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资
12
款的议案
关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议
13
案
七、股东及股东代理人发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东及股东代理
人提问；
八、现场投票表决；
九、休会（统计现场投票及网络投票表决结果）；
十、复会，主持人宣读会议表决结果及股东大会决议；
十一、见证律师宣读法律意见书；
十二、签署股东大会会议文件；
十三、主持人宣布会议结束。
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议案 1 关于公司《2021 年年度报告》及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》要求编制了《2021 年年度报告》及摘要。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字【2022】第 ZC10175 号标准无保留
意见《审计报告》与信会师报字【2022】第 ZC10176 号《非经营性资金占用及其他关联资
金往来情况的专项报告》，独立董事出具了关于公司对外担保情况的专项说明。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，具
体内容详见本公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《2021 年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》，现提请股东大会审议表决。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 2 关于公司《2021 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事会对 2021 年度工作进行了回顾与讨论，本着对公司及全体股东负责的态度，
严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章
程》、《董事会议事规则》等相关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地开展各项工作，规范
运作、科学决策，认真贯彻执行股东大会决议，全面推动公司持续稳定健康发展。根据相
关要求，编制完成公司《2021 年度董事会工作报告》。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请股东大会审议表决。
具体内容详见：
附件 1：《2021 年度董事会工作报告》
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 3 关于公司《2021 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司监事会对 2021 年度工作进行了回顾与讨论，本着对公司及全体股东负责的态度，
严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章
程》、《监事会议事规则》等相关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地开展各项工作，规范
运作、科学决策，认真贯彻执行股东大会决议，全面推动公司持续稳定健康发展。根据相
关要求，编制完成公司《2021 年度监事会工作报告》。
本议案已经公司第三届监事事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议表决。
具体内容详见：
附件 2：《2021 年度监事工作报告》
呈和科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 4 关于公司《2021 年度的独立董事述职报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司独立董事对 2021 年度工作履职情况进行了回顾与总结，形成《2021 年度独立
董事述职报告》，并将在公司 2021 年年度股东大会述职。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2022 年
4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年度独立董事述职报
告》，现提请股东大会审议表决。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 5 关于公司《2021 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2021 年财务报表（含 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2021 年度
的合并及母公司利润表、2021 年度的合并及母公司现金流量表、2021 年度的合并及母公司
所有者权益变动表以及财务报表附注）已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并
出具了标准无保留意见的审计报告。
根据一年来公司经营情况及财务状况，结合公司合并报表数据，公司《2021 年度财务
决算报告》现已编制完成，主要财务指标如下：
1、 2021 年度营业收入为人民币 5.76 亿元，同比增长 25.19%；
2、 2021 年度归属于上市公司股东的净利润为人民币 1.57 亿元，同比增长 34.75%。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，现
提请股东大会审议表决。
具体内容详见：
附件 3：《2021 年度财务决算报告》
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 6 关于公司《2022 年度财务预算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司战略发展目标及工作重点，以立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公
司《2021 年度财务报告》为基础，综合分析公司的市场和业务拓展计划以及政策变动、行
业形势、市场需求等因素对预期的影响，结合 2022 年度公司的市场营销计划及生产经营计
划进行测算并编制《2022 年度财务预算报告》。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，现
提请股东大会审议表决。
具体内容详见：
附件 4：《2022 年度财务预算报告》
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 7 关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代理人：
据公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2021
年度实现净利润人民币 146,620,041.89 元（母公司报表，下同），提取 10%法定盈余公积
金人民币 14,662,004.19 元，加年初未分配利润人民币 153,021,346.75 元，减 2020 年度
现 金 分 红 人 民 币 40,000,020.00 元 ， 2021 年 度 累 计 可 供 分 配 的 利 润 为 人 民 币
244,979,364.45 元。根据中国证监会鼓励分红的有关规定，为积极回报投资者，在保证公
司健康持续发展的情况下，公司 2021 年度利润分配预案拟定为：以经审计母公司累计可供
分配利润为依据，以未来实施权益分派股权登记日登记的实际有权参与本次权益分派的股
数为基数分配利润，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 3.75 元（含税），共计拟派
发现金红利人民币 50,000,025.00 元（含税），占 2021 年度合并报表中归属于上市公司股
东的净利润比例为 31.84%，剩余累计未分配利润结转至下年度；除前述现金分红外，本次
利润分配不送红股，不以资本公积转增股本。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股
本和/或有权参与权益分派的股数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分
配比例。
上述利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章
程》等相关规定。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，具
体内容详见本公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于公司 2021 年度利润分配预案的公告》，现提请股东大会审议表决。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 8 关于制定公司 2022 年度董事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
公司董事会薪酬与考核委员会参照同行其他公司的薪酬状况，结合上市公司的净资产
规模和经营业绩状况，拟订了 2022 年度公司董事薪酬方案，具体内容：不在公司担任具体
职务的董事及公司独立董事领取津贴，金额为人民币 18 万元/年，按月发放；前述薪酬为
含税薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司统一代扣代缴。其他董事根据其在公司担任的具
体职务领取薪酬，不再另外领取津贴。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2022 年
4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年度董事、监事
及高级管理人员薪酬方案的公告》，现提请股东大会审议表决。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 9 关于制定公司 2022 年度监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据 2021 年度生产经营情况以及行业、地区的发展情况，拟定了公司 2022 年度
监事薪酬方案。公司监事获得的薪酬来源于其在公司担任的具体职务而取得的工资薪金报
酬，公司不再单独向其发放监事津贴。
本议案已经公司第三届监事会第二次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2022 年 4
月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年度董事、监事及
高级管理人员薪酬方案的公告》，现提请股东大会审议表决。
呈和科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 10 关于公司及子公司 2022 年度综合授信额度及接受无偿关
联担保的议案
各位股东及股东代理人：
公司及子公司拟向中国银行、招商银行、广州银行、香港花旗银行、中国建设银行、
浦发银行、中信银行、农业银行、广州农商银行、广东华兴银行、平安银行等境内外金融
机构申请综合授信额度，实际使用授信额度总额预计（包括新增及原授信到期后续期）不
超过人民币 10 亿元（具体授信额度和授信期限以银行实际审批为准），并根据金融机构的
要求，公司股东、董事长赵文林先生、股东上海科汇投资管理有限公司拟为公司及子公司
提供无偿保证担保。授信期限为自公司股东大会审议通过之日起三年内有效，在授权使用
的授信总额内，公司与子公司将根据实际业务情况与资金需求在各金融机构中选择具体业
务品种并进行授信额度调剂。鉴于相关授信条件和细节尚待进一步落实，为便于具体授信
及担保事项的顺利进展，提请公司董事会和股东大会授权经营管理层办理上述相关授信融
资事宜，按照公司经营所需，办理包括但不限于流动贷款、银行承兑汇票、信用证等融资
业务；同时授权公司总经理签署有关金融机构合同及办理文件规定的所有登记、备案和资
料提供等事宜。在上述授信额度及担保条件范围内的单笔融资不再上报董事会进行审议表
决。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，具
体内容详见本公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于公司及子公司 2022 年度综合授信额度及接受无偿关联担保的公告》，现提请股东大
会审议表决。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 11 关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于立信会计师事务所(特殊普通合伙)在 2021 年担任公司审计机构期间，遵循了《中
国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理
地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订的《审计业务约定书》所规定的责任和义
务。
为保持审计业务的一致性、连续性，保证公司会计报表的审计质量，更好地安排公司
2022 年度审计工作，根据董事会审计委员会提议，公司拟续聘立信会计师事务所(特殊普
通合伙)担任公司 2022 年度财务报表及内部控制审计机构，聘期为一年；具体审计费用由
董事会授权总经理根据公司年度审计业务量和所处区域上市公司水平及公司相关行业上
市公司审计费用水平综合决定。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，具
体内容详见本公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于续聘会计师事务所的公告》，现提请股东大会审议表决。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 12 关于使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造
项目部分投资款的议案
各位股东及股东代理人：
为满足公司经营发展需要，进一步实现战略布局升级，公司拟使用超募资金人民币
33,295,862.66 元支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款，该项目总投资
约为人民币 8,500 万元，项目实施主体：“呈和科技股份有限公司”，项目实施地点：广
州市白云区北太路 1633 号广州民营科技园科华路 13 号，项目用于与主营业务相关的生产
经营活动，符合公司实际情况和经营发展的需要，有利于提高募集资金的使用效率。上述
项目将开立募集资金专项帐户，进行项目专款专项管理。由董事会授权公司总经理全权负
责具体办理该投资项目相关事宜及办理签订募集资金监管协议，设立募集资金专项帐户。
本次投资建设“高分子材料助剂生产的技术改造项目”事项不属于关联交易，也不构
成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，具
体内容详见本公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款的公告》，现
提请股东大会审议表决。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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议案 13 关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象
发行股票的议案
各位股东及股东代理人：
提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的事宜符合《科创板上市公
司证券发行注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审
核规则》、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》等法律法规和规范
性文件的有关规定。同意公司董事会提请股东大会授权董事会及董事会授权人士向特定对
象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为
2021 年年度股东大会通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。
本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，具体内容详见本公司于 2022 年
4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于提请公司股东大会授权
董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》，现提请股东大会审议表决。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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附件 1 呈和科技股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
2021 年度，呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会全体成员严格按照《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《呈和科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《呈和科技股份有限公司董事会议事规则》
（以下简称“《董事会议事规则》”）等规定，忠实履行股东大会赋予的职责，认真贯彻
执行股东大会通过的各项决议。全体董事廉洁自律、恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司
持续健康发展，实现经营业绩稳定增长。现将公司董事会 2021 年度工作情况报告如下：
一、2021 年度公司主要经营情况
（一）经营业绩
2021 年，公司全年实现主营业务收入 5.76 亿元、利润总额 1.82 亿元、属于母公司所
有者的净利润 1.57 亿元，较上年增长 25.19%、34.08%、34.75%；总资产 11.61 亿元，较
上年增长 184.03%；归属于母公司所有者权益 9.09 亿元，较上年增长 195.46%。
详见本公司 2021 年年度报告。
（二）科创板上市
2021 年 6 月 7 日，公司在上海证券交易所科创板成功上市，首次公开发行新股 3,333.34
万股，发行价格为 16.48 元/股，募集资金净额 48,329.59 万元，首次公开发行完成后，公
司总股本增至 13,333.34 万股。标志着公司迈入全新的发展阶段，增加了公司的综合实力，
提升了公司可持续发展的能力。
公司持续向股东现金分红，2021 年 8 月完成了 2020 年度利润分配，向全体股东每 10
股派发现金红利 3.00 元（含税），合计派发现金红利人民币 40,000,020.00 元（含税），
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占 2020 年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比例为 34.33%。让股东共享
了公司稳健增长的红利。
（三）研发和技术创新
报告期内，公司累计投入研发 2,354.83 万元，同比增长 31.96%。截至 2021 年 12 月
31 日，公司共计获得现行有效的境内外发明专利 36 项。报告期内公司新取得 7 项发明专
利授权：中国 2 项，美国 2 项，欧盟 1 项，俄罗斯 1 项，马来西亚 1 项。参与制定国家标
准 1 项目，完成科研项目 11 项。拥有技术研发人员 21 名，占总员工比例达 11.73%。进一
步激发和调动了核心技术团队的创造力和积极性，提升和稳定了公司的技术领先优势。高
强度的研发投入以及高比例的研发技术人才队伍为公司不断推出符合市场需求的新技术、
新产品提供了保障。
二、董事会日常工作情况
（一）董事会召开情况
2021年度，公司共召开9次董事会议，会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》、
《公司章程》及《公司董事会议事规则》的规定，具体情况如下：
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审议
召开时间 董事会届次 议案
结果
2021 年 2 第二届董事 1、《关于 2021 年购买和出售资产的议案》
月3日 会第五次会 2、《关于使用公司闲置资金购买理财产品的议案》
议 3、《关于预计 2021 年度日常性关联交易的议案》
4、《关于 2021 年度申请授信额度的议案》
5、《关于 2021 年度授信额度提供保证担保或以其
名下的资产提供抵押担保的议案》
6、《关于聘任 2021 年度审计机构的议案》
7、《关于 2021 年度董事薪酬方案的议案》
8、《关于 2021 年度高级管理人员薪酬方案的议
案》
9、《关于 2020 年度总经理工作报告的议案》
通过
10、《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》
11、《2020 年度独立董事述职报告》
12、《2020 年度董事会审计委员会履职情况报告》
13、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》
14、《关于公司 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月
31 日财务报告的议案》
15、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
16、《关于确认公司与关联方 2020 年 1 月至 12 月
期间重大关联交易的议案》
17、《关于调整公司内部机构设置的议案》
18、《关于召开 2020 年年度股东大会的议案》
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2021 年 4 第二届董事 1、《关于开设募集资金专项帐户并签署监管协议
月 23 日 会第六次会 的议案》
议 2、《关于制定上市后适用的其他公司内部管理制
度的议案》
2.1《关于制定上市后适用的<内幕信息知情人登记
制度>的议案》
2.2《关于制定上市后适用的<总经理工作细则>的
议案》
2.3《关于制定上市后适用的<高管持有本公司股份
及其变动管理制度>的议案》 通过
2.4《关于制定上市后适用的<控股子公司管理制
度>的议案》
2.5《关于制定上市后适用的<年报信息披露重大差
错责任追究制度>的议案》
3、《关于公司高级管理人员及核心员工参与公司
首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市
战略配售具体方案的议案》
4、《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议
案》
2021 年 5 第二届董事 1、《关于公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 31
月 12 日 会第七次会 日财务报告的议案》 通过
议 2、《关于会计政策变更的议案》
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2021 年 6 第二届董事 1、《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公
月 25 日 会第八次会 司章程>并办理工商变更登记的议案》
议 2、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》
3、《关于修订公司内部管理制度的议案》
3.1《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
3.2《关于修订<独立董事工作细则>的议案》
3.3《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》
3.4《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》
3.5《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
4、《关于制定<股东大会网络投票管理制度>的议
案》
5、《关于制定<累积投票制度实施细则>的议案》
通过
6、《关于制定<防范控股股东及关联方资金占用管
理制度>的议案》
7、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的议案》
8、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》
9、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》
10、《关于使用部分募集资金向全资子公司增资并
提供借款用于实施募投项目的议案》
11、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议
案》
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2021 年 8 第二届董事 1、《关于公司<2021 年半年度报告>及其摘要的议
月 23 日 会第九次会 案》
议 2、《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告的议案》
3、《关于全资子公司设立募集资金专项账户的议 通过
案》
4、《关于增加使用闲置自有资金购买理财产品额
度的议案》
5、《关于使用自有资金购买资产额度的议案》
2021 年 9 第二届董事 1、《关于补选第二届董事会非独立董事的议案》
月1日 会第十次会 2、《关于召开 2021 年第三届次临时股东大会的议 通过
议 案》
2021 年 9 第二届董事 1、《关于聘任高级管理人员的议案》
月 29 日 会第十一次 2、《关于指定高级管理人员代行董事会秘书职责
会议 议案》
通过
3、《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》
4、《关于修订<内部控制制度>的议案》
5、《关于修订<内部控制评价制度>的议案》
2021 年 10 第二届董事 1、《关于变更经营范围及修订公司章程并办理工
月 22 日 会第十二次 商变更登记的议案》
通过
会议 2、《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议
案》
2021 年 10 第二届董事 1、《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
月 25 日 会第十三次 通过
会议
（二）股东会召开情况
2021年度，公司共召开5次股东大会，会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》、
《公司章程》及《公司董事会议事规则》的规定，具体情况如下：
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审议
召开时间 股东会届次 议案
结果
1、《关于预计2021年度日常性关联交易的议案》
2、《关于2021年度授信额度提供保证担保或以其
名下的资产提供抵押担保的议案》
3、《关于聘任2021年度审计机构的议案》
4、《关于2021年度董事薪酬方案的议案》
2021年2月 2020年年度 5、《关于2020年度董事会工作报告的议案》
通过
25日 股东大会 6、《关于2020年度财务决算报告的议案》
7、《关于公司2020年1月1日至2020年12月31日财
务报告的议案》
8、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
9、《关于确认公司与关联方2020年1月至12月期
间重大关联交易的议案》
2021年第一 1、《关于公司高级管理人员及核心员工参与公司
2021年5月
次临时股东 首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市 通过
10日
大会 战略配售具体方案的议案》
1、《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<
公司章程>并办理工商变更登记的议案》
2、《关于2020年度利润分配预案的议案》
3、《关于修订公司内部管理制度的议案》
3.1《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
2021年第二
2021年7月 3.2《关于修订<独立董事工作细则>的议案》
次临时股东 通过
19日 3.3《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
大会
4、《关于制定<股东大会网络投票管理制度>的议
案》
5、《关于制定<累积投票制度实施细则>的议案》
6、《关于制定<防范控股股东及关联方资金占用
管理制度>的议案》
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2021年第三 1、《关于补选第二届董事会非独立董事的议案》
2021年9月
次临时股东 2、《关于补选第二届监事会非职工代表监事的议 通过
23日
大会 案》
2021年第四 1、《关于变更经营范围及修订公司章程并办理工
2021年11
次临时股东 商变更登记的议案》 通过
月9日
大会
（三）公司董事会各专门委员会运行情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 4 个专门
委员会。2021 年，董事会各专门委员会召开 7 次会议，其中 4 次审计委员会会议，2 次提
名委员会会议，1 次薪酬与考核委员会会议。
2021 年，各专门委员会严格依据《公司法》、《公司章程》等规定及公司董事会专门
委员会工作细则设定的职权范围，在各自的专业领域，就专业事项进行研究、讨论，提出
意见和建议，为董事会的科学决策提供参考和重要意见。
1、公司董事会战略委员会履职情况
董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责研究公司长期发展战略规划并
提出可行性建议。董事会战略发展委员会现由 3 名董事组成，其中 1 名为独立董事，主任
委员由董事长担任。报告期内，公司董事会战略委员会根据《战略委员会实施细则》规定
履行职责，对增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的
质量发挥了重要作用。
2、公司董事会审计委员会履职情况
董事会审计委员会现由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，主任委员由从事专业会
计工作的独立董事担任。报告期内，公司董事会审计委员会根据《审计委员会实施细则》
规定履行职责，本着勤勉尽责的原则，实施了对公司内部控制建立健全情况进行监督检查,
对年度财务审计情况进行审查等重要工作。
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3、公司董事会提名委员会履职情况
董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，负责研究公司董事和经理人员的选
择标准、选择程序并对公司董事和经理人员的人选提出建议。董事提名委员会现由 3 名董
事组成，其中 2 名为独立董事，主任委员由独立董事担任。报告期内，提名委员会委员根
据公司《提名委员会实施细则》规定履行职责，进一步完善公司治理结构，规范公司董事
和经理人员选聘程序。
4、公司董事会薪酬与考核委员会履职情况
董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董事及高管人
员的考核标准，制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，并依照上述考核标准
及薪酬政策与方案进行考核。董事会薪酬与考核委员会现由3名董事组成，其中2名为独立
董事，主任委员由独立董事担任。
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据公司《薪酬与考核委员会实施细则》规
定履行职责，对公司高级管理人员2021年度薪酬情况进行了认真的审核，公司高级管理人
员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，年薪分配方案合理，并严格按照考核
结果发放。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照法律法规及公司内部规章制度的要求，认真履行职责，勤勉尽
责，出席相关会议并认真审议各项议案，积极、客观地发表自己的意见，与公司的董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，确保及时获悉公司的重大事项的进展情况，
并利用自己的专业知识做出独立判断。2021 年，公司独立董事对公司关联交易、自有资金
理财、现金分红、财务报告、续聘审计机构、补选董事、募集资金管理、募投项目、执行
新租赁准则、半年度报告、高级管理人员、董事薪酬、高级管理人员及核心员工参与公司
首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在科创板上市战略配售等事项发表了独立意见，
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对公司的重大决策提供了宝贵的专业性建议和意见，提高了公司决策的科学性和客观性。
（五）信息披露工作
2021 年，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会、上海证券交易
所的相关规定按时完成定期报告、临时公告披露工作，公司信息披露真实、准确、完整、
及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，保证了所披露信息的准确性、可靠性和有用性。2021 年，共计披露了 32 份临时公
告，2 份定期报告。
（六）投资者关系管理工作
2021 年，公司证券部在董事会秘书的带领下，认真围绕公司投资者关系开展各项工作，
协调公司与监管机构、股东、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。加强了投资者对公
司的了解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系，为公司树立健康、规范、透明的公
众形象打下了坚实的基础。
公司举办了上市路演、半年度业绩说明会，保障了各类投资者知情权，并较好传递了
公司发展逻辑及亮点。高度重视投资者调研接待工作，共举行投资者调研活动 6 次，接待
投资机构 49 家，并按月在上证 e 互动平台发布调研记录。设置投资者热线电话，由专人负
责接听，专业、耐心解答各类投资者的问题；指派专人负责上证 e 互动平台的投资者沟通
交流工作，及时回复投资者各类提问 23 则。切实遵守《公司章程》及相关政策文件的要
求，加强中小投资者权益保护。
三、2022年度公司发展战略
2022年，公司董事会将继续贯彻公司整体战略目标，遵循“创新为源，品质为臻”的
宗旨，为客户提供高附加性能的产品、专家级的售前售后服务及全方位的解决方案，实现
与员工、客户的共同发展。
公司将继续坚持自主技术创新，以品质铸造品牌，大力推动成核剂、合成水滑石等高
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分子材料助剂国产化和进口替代进程，打造高分子材料助剂行业安全环保的产业链和国际
供应链，打造高分子材料助剂民族品牌。
创新驱动是公司的战略基石，公司作为一家高新技术企业，将创新的理念持续应用于
公司经营以下环节：继续开展现有产品的生产技术和工艺改进，提高产品质量和劳动生产
率，节能降耗，降低生产成本；从技术更新和解决客户需求出发，持续优化产品，及开发
与大型能源化工企业聚烯烃专用料配套的功能性复合助剂；公司也将加强和院校的合作，
积极进行行业前沿技术的研究和探讨，继续参与行业标准的研讨和制订，成为行业的领导
者。
四、2022年董事会工作重点
2022年，公司董事会将充分发挥在公司治理中的核心作用，勤勉尽责，依法履职，加
强内部管理和控制，规范运作，不断提升公司规范运作水平，确保董事会各项工作有序高
效开展。从战略高度把控全局，带领公司管理层全面推进战略部署，深耕主业谋创新，立
足市场促转型，夯实业务基础，助力公司高质量发展，通过不断提高盈利能力，以良好的
业绩和长期投资价值来回馈投资者。同时加强投资者关系管理，提高信息披露透明度，树
立良好的上市公司市场形象，实现公司价值和股东利益的最大化。
呈和科技股份有限公司董事会
2022年5月17日
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附件 2 呈和科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
一、2021 年度监事会的工作情况
2021 年度，呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，遵守诚信原则，认真履行监督职责，了解和掌握公司的经营决策、
投资方案、财务状况和生产经营情况，监督公司董事、高级管理人员的履职情况，维护了
公司和全体股东的合法权益，对公司的规范运作起到了积极的作用。现将公司监事会 2021
年度工作情况汇报如下：
2021年度，公司共召开7次监事会议，具体情况如下：
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序号 召开时间 届次 通过议案
1、《关于预计2021年度日常性关联交易的
议案》
2、《关于2021年度授信额度提供保证担保
或以其名下的资产提供抵押担保的议案》
3、《关于2020年度监事会工作报告的议
案》
第二届监事会
1 2021年2月3日 4、《关于2020年度财务决算报告的议案》
第七次会议
5、《关于公司2020年1月1日至2020年12月
31日财务报告的议案》
6、《关于公司内部控制自我评价报告的议
案》
7、《关于确认公司与关联方2020年1月至12
月期间重大关联交易的议案》
1、《关于公司高级管理人员及核心员工参
第二届监事会
2 2021年4月23日 与公司首次公开发行人民币普通股股票并在
第八次会议
科创板上市战略配售具体方案的议案》
1、《关于公司2021年1月1日至2021年3月31
第二届监事会
3 2021年5月12日 日财务报告的议案》
第九次会议
2、《关于会计政策变更的议案》
1、《关于2020年度利润分配预案的议案》
2、《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
3、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金
第二届监事会
4 2021年6月25日 管理的议案》
第十次会议
4、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》
5、《关于使用部分募集资金向全资子公司
增资并提供借款用于实施募投项目的议案》
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1、《关于<2021年半年度报告>及其摘要的
议案》
第二届监事会 2、《关于2021年半年度募集资金存放与使
5 2021年8月23日
第十一次会议 用情况的专项报告的议案》
3、《关于增加使用闲置自有资金购买理财
产品额度的议案》
第二届监事会 1、《关于补选第二届监事会非职工代表监
6 2021年9月1日
第十二次会议 事的议案》
2021年10月25 第二届监事会 1、《关于公司<2021年第三季度报告>的议
7
日 第十三次会议 案》
二、监事会履行职责的情况
（一）公司依法运作情况
2021 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
法律、规章赋予的职权，列席了 2021 年董事会，出席了历次股东大会，从切实维护公司利
益、股东权益和员工权利出发，恪尽职守，认真履行监督职责。
监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的各项决议，
忠实履行了诚信义务，公司建立了较为完善的内部控制制度，董事、高级管理人员执行职
务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会对 2021 年公司财务状况、财务管理制度的执行情况进行了认真细致的监
督和检查，认真核查了公司季度报告、半年度报告和年度审计报告。
监事会认为：2021 年公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，公司各期
财务报告均客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
（三）公司关联交易情况
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公司监事会对公司 2021 年度发生的关联交易进行了监督和核查。
监事会认为：2021 年公司发生的关联交易符合公司经营的实际需要，交易定价公允
合理，决策程序合法合规，不存在违反法律法规及公司章程等相关规定的情形，不存在损
害公司和股东利益的情形。
（四）募集资金使用情况
2021 年，监事会对募集资金使用情况进行了核查。
监事会认为：募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关
法律法规的规定，并严格按照有关法律法规的规定执行，审批程序合法有效，公司募集资
金实际投资项目与承诺项目一致。公司在保障投资资金安全、不影响募集资金投资计划的
前提下，根据募投项目建设进展及资金需求，对募集资金进行现金管理，有利于提高募集
资金的使用效率。公司不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金
投向和损害股东利益的情况。
（五）公司内部控制情况
监事会认为：公司根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定,遵循内部控制的基
本原则，结合自身行业特性和经营运作的实际情况，建立了能够有效覆盖公司各项财务和
经营管理活动的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的正常开展和经营风险的有效控
制，确保了公司资产的安全和完整。公司内部控制制度完整、合理、有效，不存在重大缺
陷，公司的内部控制体系能够为公司的各项经营活动提供保障。
（六）内幕信息知情人管理制度实施情况
2021 年，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》，严格执行和实施内幕信息知
情人登记管理，规范信息传递流程。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严
格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票等
违法违规的情形。
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（七）公司对外担保情况
2021 年，公司及子公司没有向其他公司提供担保。
三、2022 年监事会工作计划
2022 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》等法律法规及《公司章程》等公司
内部规章制度的规定，勤勉尽责的履行各项职责，积极做好各项议案的审议工作，对董事、
高级管理人员的履职情况进行监督。继续加强相关专业知识的积累，提高专业能力和履职
水平；同时加强与董事会和管理层的沟通协调，关注公司风险管理和内控体系建设，促进
公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。
呈和科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 17 日
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附件 3 呈和科技股份有限公司
2021 年度财务决算报告
公司 2021 年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并已出具无
保留意见的审计报告（信会师报字[2022]第 ZC10175 号）。财务决算报告如下：
公司主要财务数据
（单位：元）
同比增减
项 目 2021 年 2020 年
（%）
总资产 1,160,611,728.00 408,625,864.39 184.03
总负债 251,810,558.99 101,032,868.50 149.24
营业收入 576,216,798.96 460,262,670.99 25.19
营业利润 181,835,809.29 135,988,231.55 33.71
归属于上市公司股
157,026,990.04 116,528,433.31 34.75
东的净利润
归属于母公司所有
908,801,169.01 307,592,995.89 195.46
者权益
资产负债率 21.70% 24.73% -12.25
2021 年期末资产总额 1,160,611,728.00 元，其中流动资产 790,303,344.63 元，非
流动资产 370,308,383.37 元。非流动资产中，固定资产 84,843,929.52 元，无形资产
42,657,298.46 元,其他非流动资产 37,481,611.39 元。
2021 年期末负债总额 251,810,558.99 元。其中流动负债 241,964,983.71 元，非流动
负 债 9,845,575.28 元 。 归 属 母 公 司 所 有 者 权 益 908,801,169.01 元 。 其 中 股 本
133,333,400.00 元，资本公积 458,834,030.21 元，未分配利润 263,633,516.92 元。
2021 年实现营业收入 576,216,798.96 元，实现营业利润 181,835,809.29 元，实现归
属于上市公司股东的净利润 157,026,990.04 元，基本每股收益 1.35 元。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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附件 4 呈和科技股份有限公司
2022 年度财务预算报告
一、预算编制的基础
公司根据公司战略目标和 2022 年度经营计划，综合分析国内外经济形势、行业发展
趋势、市场需求状况，结合 2021 年度公司实际经营情况，在充分考虑相关各项基本假设
的前提下，形成公司 2022 年度财务预算。
二、预算编制期
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。
三、预算编报范围
本预算与 2021 年决算报表合并范围一致。
四、预算编制的基本假设
1. 公司遵循的我国现有法律、法规、政策和所在地经济环境无重大变化；
2. 公司遵循的税收政策和有关税收优惠政策无重大变化；
3. 公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
4. 公司主要产品的市场价格及市场行情无重大变化；
5. 公司生产经营所需的主要材料价格、公司的主要产品价格能在预算价格的合理范
围内波动；
6. 无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成的重大不利影响。
五、2022 年度财务预算
结合公司长短期发展战略，2022 年公司计划营业收入增速为稳健快速增长；公司将加
强生产成本费用控制；继续推进研发项目，加大研发投入力度，公司 2022 年计划净利润增
速为稳健增长。
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呈和科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
六、特别说明
公司 2022 年财务预算仅为公司经营计划，不构成公司对投资者的实质性承诺，也不
代表公司对 2022 年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在较大
不确定性，请投资者注意投资风险。
呈和科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 17 日
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