证券代码：688625              证券简称：呈和科技            公告编号：2023-016



                          呈和科技股份有限公司
                   第三届监事会第六次会议决议公告


     本公司监事会及全体监事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况

    （一）呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议的通知及会
议资料已于 2023 年 2 月 24 日以电子邮件、专人发放及电话通知等方式向全体监事、高级管
理人员送达，监事会会议通知包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内
容和方式。

    （二）本次会议于 2023 年 3 月 2 日下午在公司会议室召开，采取现场投票的方式进行表
决。本次会议应出席监事三人，实际出席监事三人。会议由监事会主席何洁冰女士主持，公
司全体高级管理人员列席了本次会议。

    （三）本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，会
议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

    （一）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票竞价结果的议案》

    议案主要内容：根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理
办法》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定及公司 2021
年年度股东大会的授权，公司及主承销商中信证券股份有限公司于 2023 年 2 月 22 日向符合
条件的投资者发送了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》，
正式启动发行，经 2023 年 2 月 27 日投资者报价并根据《呈和科技股份有限公司以简易程序
向特定对象发行股票认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，监事会
确认公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票的最终竞价结果如下：

                                          获配价格（元
 序号              认购对象名称                          获配股数（股）   获配金额（元）
                                             /股）

  1            富国基金管理有限公司          49.12         1,028,095      50,500,026.40

  2         深圳纽富斯投资管理有限公司       49.12          993,485       48,799,983.20

  3            国新证券股份有限公司          49.12          217,833       10,699,956.96

  4        中荆（荆门）产业投资有限公司      49.12          203,583        9,999,996.96

  5          中信建投证券股份有限公司        49.12          203,583        9,999,996.96

  6            财通基金管理有限公司          49.12          203,583        9,999,996.96

  7          兴证全球基金管理有限公司        49.12          203,583        9,999,996.96

                          总计                             3,053,745      149,999,954.40


      表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

      本议案无需提交股东大会审议。

      （二）审议通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》

      议案主要内容：根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理
办法》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定及公司 2021
年年度股东大会的授权，公司于 2023 年 2 月 22 日正式启动发行，根据最终的竞价结果及《呈
和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》的要求，监事会同意公司
与以下特定对象签署附生效条件的股份认购协议：

      1. 与富国基金管理有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A
股股票之附生效条件的股份认购协议》；

      2. 与深圳纽富斯投资管理有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象
发行 A 股股票之附生效条件的股份认购协议》；

      3. 与国新证券股份有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A
股股票之附生效条件的股份认购协议》；

      4. 与中荆（荆门）产业投资有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对
象发行 A 股股票之附生效条件的股份认购协议》；

    5. 与中信建投证券股份有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发
行 A 股股票之附生效条件的股份认购协议》；

    6. 与财通基金管理有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A
股股票之附生效条件的股份认购协议》；

    7. 与兴证全球基金管理有限公司签署《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定对象发
行 A 股股票之附生效条件的股份认购协议》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案无需提交股东大会审议。

    （三）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集说明书真实性、准
确性、完整性的议案》

    议案主要内容：根据现行有效的《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理
办法》等相关规定及公司 2021 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，
公司编制了《呈和科技股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集说明
书（申报稿）》，监事会确认该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、
准确、完整。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案无需提交股东大会审议。

    （四）审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票预案的议案》

    议案主要内容：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监
会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司
2021 年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《呈和科技股份有限公司以简
易程序向特定对象发行 A 股股票预案》，并编制了《呈和科技股份有限公司以简易程序向特定
对象发行 A 股股票预案（修订稿）》，本次更新不涉及方案调整。监事会对相关更新事项予以
确认。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案无需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《呈和科技股
份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。

    （五）审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分
析报告的议案》

    议案主要内容：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监
会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司
2021 年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《呈和科技股份有限公司以简
易程序向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告》，并编制了《呈和科技股份有限公
司以简易程序向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。监事会对相关更新
事项予以确认。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案无需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《呈和科技股
份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

    （六）审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行
性分析报告的议案》

    议案主要内容：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监
会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司
2021 年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《呈和科技股份有限公司以简
易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》，并编制了《呈和科技股份有
限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。监事
会对相关更新事项予以确认。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案无需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《呈和科技股
份有限公司以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
 三、备查文件

（一）《呈和科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议》


 特此公告。




                                                   呈和科技股份有限公司监事会

                                                              2023 年 3 月 4 日