海通证券股份有限公司关于河南翔宇医疗设备股份有限公司

                核心技术人员离职事项的核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为河南翔

宇医疗设备股份有限公司（以下简称“翔宇医疗”、“公司”）首次公开发行股票

并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证

券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》

等相关规定，对翔宇医疗核心技术人员离职的事项进行了核查，具体情况如下：


    一、核心技术人员离职的具体情况

    翔宇医疗核心技术人员吴坤坤先生因个人原因辞去所任职务，离职后吴坤坤

先生不再担任公司任何职务。

    （一）核心技术人员具体情况

    吴坤坤先生，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，电子

信息工程专业，中级电子工程师。2012年7月加入翔宇医疗，任公司研发中心—

—总部研发部长、软硬件负责人。

    截至本核查意见出具日，吴坤坤先生未直接或间接持有公司股份。


    （二）参与的研发项目和专利技术情况

    吴坤坤先生在职期间，主要负责公司磁疗、水疗系列等产品的开发设计及项

目管理。吴坤坤先生的离职不会影响公司在研项目的推进和实施，目前吴坤坤先

生已完成与公司研发团队的工作交接。

    截至本核查意见出具日，吴坤坤先生工作期间参与发明专利2项、实用新型

专利11项的研发工作，不存在作为单一发明人申请并取得任何专利。吴坤坤先生

工作期间作为参与人申请的相关专利所有权均归属于公司及子公司，不存在涉及

职务发明的纠纷或潜在纠纷，吴坤坤先生的离职不影响公司专利权的完整性。

    （三）保密及竞业限制情况


                                     1
    根据公司与吴坤坤先生签署的《员工保密与竞业限制协议》，约定了公司和

员工的责任与义务、违约责任、争议处理等方面内容。根据协议，核心技术人员

在离职起 2 年内，不得自办或入股与公司有竞争关系的企业，亦不能到与公司生

产或者经营同类产品、从事同类业务的其他公司任职。若员工违约，则应该向公

司支付一定的违约金。

    截至本核查意见出具日，公司未发现吴坤坤先生离职后前往竞争对手处工作

或有其他违反《员工保密与竞业限制协议》约定的情形。

    二、核心技术人员离职对公司的影响

    吴坤坤先生目前已完成工作交接，公司研发团队具备后续技术研发和产品开

发能力，其离职不会对公司技术优势及核心竞争力产生实质性影响。

    公司始终注重人才的引进与培养，多年来逐步建立了与行业发展特征及公司

发展需求相适应的人才引进和储备机制。公司每年面向全国招聘引进行业内具备

经验的高端技术人才以及相关专业的优秀应届毕业生，作为公司技术人才储备梯

队。此外，公司注重对内部技术人才的培育，建立了有效的技术培训、绩效考核

和技术晋升机制，公司完善的研发创新体系不存在对个别研发人员的重要依赖。

    同时，公司已形成一套包括专利、非专利技术、商标、软件著作权保护措施

的知识产权保护体系，切实保护公司的创新成果。

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司研发人员数量为 309 人，占员工总人数比例

为 23.61%。2020 年末及截至本核查意见出具日，公司核心技术人员数量分别为

7 人和 6 人，人员稳定，具体人员如下：
    年度                                 核心技术人员姓名
  2020 年末            何永正、马登伟、李志强、张杰、吴坤坤、段璠、周珂
  本次变动后              何永正、马登伟、李志强、张杰、段璠、周珂

    公司其他核心技术人员未发生变化，吴坤坤先生的离职不会对公司整体研发

实力、业务发展、产品创新等产生重大不利影响。

    三、公司采取的措施




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    目前，吴坤坤先生已完成与研发团队的工作交接，公司核心技术人员及研

发团队能够支持公司未来核心技术的持续研发工作。

    公司研发中心设有完善的研发流程和评审控制体系，研发过程分为调研、

立项、方案策划、开发设计、验证、确认和注册等阶段。每一项核心技术的研

发均需要来自不同专业背景的专业人才进行合作，公司核心技术的形成系团队

共同完成的结果。研发人员专业背景覆盖电子技术、计算机技术、信号处理技

术、精密机械、临床医学等多种类学科，多元化、复合型的人员配备能够满足

公司康复医疗器械多个细分领域的核心技术研发需要，已形成了一支多学科、

多层次、结构合理的研发和技术团队。

    四、保荐机构意见

    （一）核查方式

    1、查阅了公司与吴坤坤先生的《员工保密与竞业限制协议》，审阅其中相关

条款及内容；

    2、查阅吴坤坤先生在职期间参与的发明专利清单及相关文件；

    3、取得并审阅公司研发人员花名册，了解公司研发人员情况及核心技术人

员情况；

    4、与公司管理层就吴坤坤先生离职的情况及公司经营情况进行了访谈，并

了解公司针对吴坤坤先生离职所采取的相关措施。

    （二）核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、翔宇医疗研发团队总体相对稳定，吴坤坤先生与公司已完成工作交接，

其离职不会对翔宇医疗的研发实力造成重大不利影响，不会影响公司核心竞争力；

    2、吴坤坤先生与公司签署有《员工保密与竞业限制协议》，其在任职期间参

与研发的授权专利所有权属于公司或子公司，不存在涉及职务发明专利权属纠纷

或潜在纠纷的情形，吴坤坤先生的离职不影响公司专利权的完整性，不会对公司

                                     3
业务发展与技术创新产生重大不利影响；

   3、目前翔宇医疗的采购、生产、研发及销售均正常进行，吴坤坤先生的离

职未对翔宇医疗的持续经营能力产生重大不利影响。

   （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于河南翔宇医疗设备股份有限公司

核心技术人员离职事项的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                        刘 君                     岑平一




                                                 海通证券股份有限公司

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