河南翔宇医疗设备股份有限公司
         2021 年度董事会审计委员会履职情况报告

     2021 年度，我们作为河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称“公司”）
审计委员会委员，严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司
章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关法律法规及公司制度的规定，恪
尽职守、尽职尽责地履行了应尽的职责。结合公司实际业务发展需要，积极关注
生产经营状况，督促并指导公司内部审计部门继续优化内部审计业务，同时保持
与外部审计机构的充分沟通，为董事会建言献策，敦促公司各项业务合规、稳定、
健康运行。现就 2021 年度工作情况向董事会报告如下：

     一、审计委员会基本情况

     2021 年 12 月，公司第一届董事会任期结束，公司及时选举了第二届董事会
成员，同时第二届董事会审计委员会委员进行了选举，委员仍为叶忠明先生、郭
军玲女士、王珏女士，叶忠明先生为审计委员会召集人。
     上述委员均具有胜任审计委员会委员工作的专业知识和经验，为公司审计事
项相关工作提出了丰富的意见和指导。

     二、董事会审计委员会会议召开情况

     报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《董事
会审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行专业委员会职责，共召开了 4
次会议，全体委员均亲自出席了会议，并发表意见，审议通过以下议案：
                                                                                 审议结
   会议届次            召开时间                       议案内容
                                                                                   果
第一届董事会
                                        1、 关于批准报出公司 2020 年度财务报表
审 计 委 员 会
                   2021 年 1 月 28 日       的议案                                通过
2021 年 第 一 次
                                        2、 《关于基本建设项目投资的议案》
会议
第一届董事会                            1、关于公司 2020 年年度报告及其摘要的
                   2021 年 4 月 24 日                                             通过
审 计 委 员 会                          议案
2021 年 第 二 次                        2、关于公司审计部 2020 年度工作总结及
会议                                    2021 年审计计划的议案
                                        3、关于公司 2020 年度财务决算报告的议
                                        案
                                        4、关于公司 2020 年度利润分配方案的议
                                        案
                                        5、关于 2020 年度董事会审计委员会履职
                                        情况报告的议案
                                        6、关于续聘 2021 年度会计师事务所的议
                                        案
                                        7、关于 2021 年第一季度报告的议案
                                        8、关于 2021 年度日常性关联交易预计的
                                        议案
第一届董事会                            1、2021 年半年度报告及其摘要
审 计 委 员 会                          2、2021 年半年度募集资金存放与实际使用
                   2021 年 8 月 23 日                                            通过
2021 年 第 三 次                        情况的专项报告
会议                                    3、2021 年半年度内审工作总结及审计计划
第一届董事会
审 计 委 员 会     2021 年 10 月 28     1、2021 年第三季度报告
                                                                                 通过
2021 年 第 四 次   日                   2、审计部关于 2021 年第三季度工作汇报
会议



     三、审计委员会工作履职情况

     1、监督及评估外部审计机构工作
     2021 年度，董事会审计委员会对公司年度审计机构立信会计师事务所（ 特
殊普通合伙）的审计工作进行了调查与评估，认为该机构在为本公司年报审计过
程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，
遵循独立性原则发表客观公正的审计意见。
     2、对公司内部审计工作指导情况
     2021 年度，公司董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计机构开
展本职工作，同时督促公司审计部严格按照审计计划执行，并对内部审计工作提
出了指导性意见，提高了内部审计的工作成效。审计委员会对公司内部审计报告
进行了审阅，未发现公司内部审计工作存在重大问题。
     3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
     2021 年度，董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的
编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报告
的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、
准确、完整，能够反应公司的生产经营情况。
    4、对公司内部控制的指导
    2021 年度，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动
公司内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，指导公司审计部门结
合公司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制
度能够有效执行。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    2021 年度，为更好地使管理层、内部审计部门与立信会计师事务所（特殊
普通合伙）就外部审计开展年报审计的工作计划、年报审计的工作结果以及年报
审计的意见、年报审计中的关键事项和重点领域进行充分有效的沟通。公司董事
会审计委员会通过多渠道进行积极的协调工作，充分听取各方意见，提高审计工
作效率，共同发挥审计监督职能。

    四、总体评价

    2021 年度，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、尽
职尽责地履行了应尽的职责。
    2022 年，审计委员会将继续强化职责，加强对内部审计工作的监督和指导，
加强公司内部与外部审计机构的沟通协调，促进公司财务相关事项的规范，进一
步完善公司内控体系建设，促进公司规范运作、稳定发展。充分维护公司及全体
股东的共同利益，更好地发挥审计委员会的重要作用。




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