江苏浩欧博生物医药股份有限公司
                       独立董事 2020 年度述职报告
    作为江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020
年度，我们按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关制度的规范要
求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极发挥独立
董事的作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    现将 2020 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下：
    一、   独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景以及工作情况
    公司第二届董事会独立董事包括：徐达民先生，李超宏先生、陆骄先生。
    具体个人情况如下：
    徐达民，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学
历，1980 年 9 月至 1984 年 7 月就读国防科技大学自动控制专业（本科），1984 年 9
月至 1987 年 7 月就读上海理工大学系统工程（硕士）曾任上海蓝波高电压技术设备
有限公司董事、总经理，上海力易得工具有限公司董事长兼总经理、力易得格林利
工具（上海）有限公司董事长兼总经理、江苏科诺牧业设备技术有限公司副总经理。
2017 年 7 月至今担任公司独立董事。
    李超宏，男，1981 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士后学历，
1999 年 9 月至 2003 年 7 月就读吉林大学应用物理专业（本科），2003 年 9 月至 2007
年 9 月就读中科院光电所光学工程（硕士），2007 年 9 月至 2010 年 6 月就读美国休
斯顿大学德州医学中心眼底成像（博士）。曾任美国休斯敦大学视光学院眼科医疗仪
器研发工程师、苏州六六宏医疗器械有限公司顾问、工程师。2011 年 6 月至今担任
苏州微清医疗器械有限公司法定代表人、董事长兼总经理。2017 年 7 月至今担任公
司独立董事。
    陆骄，男，1980 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，中国
注册会计师，税务师，曾任苏州明诚会计师事务所审计助理，金光集团内审经理，
2009 年至 2020 年担任苏州君和诚信会计师事务所有限公司董事、审计经理，2020
年至今担任苏州东瑞会计师事务所审计部主任，2019 年 1 月至今担任公司独立董事。
    （二）独立性说明
    作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附
属企业任职，且未在公司关联企业任职，与公司其他董事、监事、高级管理人员、
实际控制人之间不存在关联关系，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独
立性的情况。
    二、     独立董事年度履职概况
    （一）会议出席情况
    报告期内，公司共召开董事会 8 次，股东大会 4 次。具体出席情况如下：
                                                                         参加股
                                    参加董事会情况                       东大会
                                                                         的情况
  独立董事
              本年应
    姓名                        以通讯方                    是否连续     出席股
              参加董   亲自出              委托出    缺席
                                式参加次                    两次未亲     东大会
              事会的   席次数              席次数    次数
                                  数                        自参加会议   的次数
                次数
   徐达民       8        8          0       0          0       否         4
   李超宏       8        8          0       0          0       否         4
    陆骄        8        8          0       0          0       否         4

    此外，报告期内董事会专门委员会共召开 7 次会议，其中 1 次战略委员会会议，
4 次审计委员会会议，1 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员会会议。作为董事
会各专业委员会的委员，我们参加了各自任期内的专业委员会会议。
    我们认真审阅了各项会议资料，认真了解议案背景资料，充分利用自身的专业
知识参与各项议案的讨论，并提出合理建议，以严谨、客观、负责的态度对公司重
大事项进行审查并发表独立意见，为公司的正确、科学决策发挥积极作用。我们对
2020 年度董事会的各项议案在认真审阅的基础上均投了同意票，公司董事会 2020
年度审议的所有议案全部表决通过。
    （二）现场考察情况
    2020 年度，我们对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营及财务状况、内
部控制制度的建立和运行情况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，
促进公司管理水平提升。
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进
展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，为我
们更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
         三、       独立董事年度履职重点关注事项的情况
         （一）关联交易情况
         按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易
     决策制度》的要求，我们对 2020 年度公司发生的关联交易事项按程序进行了审核，
     并发表了独立董事意见。我们认为，本公司关联交易事项的审议程序符合相关法律、
     法规、规范性文件及《公司章程》的规定；交易条款公平合理，并且符合公司股东
     的整体利益，未发生因关联交易导致公司利益受损的情况。
         （二）对外担保及资金占用情况
         报告期内，公司对外担保情况如下表所示：
                                                  担保
         担保方与                  被担保方与     金额   担保发生日
担保方   上市公司      被担保方    上市公司的   （人民   期（协议签    担保起始日    担保到期日
           的关系                      关系     币：万     署日）
                                                  元）
浩欧博   公司本部     浩欧博销售   全资子公司      500    2019/6/28     2019/6/28      2020/6/27
浩欧博   公司本部     浩欧博销售   全资子公司      500   2019/12/12    2019/12/12     2020/12/11
浩欧博   公司本部     浩欧博销售   全资子公司    1,000    2019/7/30     2019/7/30      2020/7/29
浩欧博   公司本部     浩欧博销售   全资子公司      500   2019/12/10    2019/12/10      2020/12/9
浩欧博   公司本部     浩欧博销售   全资子公司      500      2020/1/2      2020/1/2      2021/1/2
浩欧博   公司本部     浩欧博销售   全资子公司    1,000      2020/8/7      2020/8/7      2021/8/6
浩欧博   公司本部     浩欧博销售   全资子公司    1,000     2020/8/11     2020/8/11      2021/6/3
         报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。
         （三）募投资金的使用情况
         报告期内，公司不存在募投资金的使用情况的情形。
         （四）高级管理人员提名以及薪酬情况
         报告期内，我们对公司高级管理人员 2020 年度薪酬情况进行了认真的审核，公
     司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，年薪分配方案合
     理，并严格按照考核结果发放。
         （五）业绩预告及业绩快报情况
         报告期内，公司不存在需要发布业绩预告及业绩快报的情形。
         （六）聘任或者更换会计师事务所情况
         报告期内，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度审计机构。
     经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事相关业务的资格，在聘任期
间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告，相关工
作符合公司发展需要，符合国家有关法律、法规、规章规定，没有损害公司及股东
的利益。
       （七）现金分红及其他投资者回报情况
    2020 年，公司未实施现金分红及其他投资者回报事项。
       （八）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东未发生违反承诺履行的情况。
       （九）信息披露的执行情况
    报告期内，公司不存在信息披露执行情况的情形。
       （十）内部控制的执行情况
    报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等规范性文件要求，建立健全内
部控制制度，稳步推进内控体系建设，持续推进内部控制规范的执行和落实，促进
各项业务活动有效进行。公司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，
能够保证公司经营管理的正常进行，公司运作中的各项风险基本能够得到有效的控
制。
       （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司董事会依据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法
律法规及内控制度开展工作，认真履职，勤勉尽责。2020 年度，公司共召开董事会
8 次、董事会专门委员会会议 7 次，召集股东大会 4 次，对公司的战略规划、经营
情况等事项做出了审议和决策，持续提高了公司治理水平，促进了公司各项业务的
发展，为公司科学决策和董事会规范运作做出了卓有成效的工作。
       四、   总体评价和建议
    2020 年，作为公司的独立董事，我们按照相关法律法规及公司制度的规定和要
求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的发展
状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报
告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。
    2021 年，我们将继续勤勉尽责，认真履行独立董事的权利与义务，进一步加强
与公司董事会、监事会、管理层之间的沟通与合作，深入了解公司经营情况，利用
我们的专业优势，为推动公司业务转型发挥积极作用，切实维护公司整体利益和全
体股东特别是中小股东的合法权益。



                                   独立董事：徐达民、李超宏、陆骄

                                             2021 年 4 月 13 日