浩欧博：江苏浩欧博生物医药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）2022-03-19
证券代码：688656 证券简称：浩欧博
江苏浩欧博生物医药股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划
（草案）
江苏浩欧博生物医药股份有限公司
二〇二二年三月
声 明
1
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创
板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法
规、规范性文件，以及《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票
来源为江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向
激励对象定向发行公司 A 股普通股。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格
分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司
股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 181.70 万股，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额 6305.8328 万股的 2.88%。其中，首次授予 145.40 万股，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6305.8328 万股的 2.31%，约占本次授
予权益总额的 80.02%；预留 36.30 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总
额 6305.8328 万股的 0.57%，预留部分约占本次授予权益总额的 19.98%。
截至本激励计划草案公告时，全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
票总额累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。本计划中
任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计
不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。
四、本计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为 13.38 元/股。在本激励
计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积
转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授
予价格和数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 53 人，占公司 2021 年底员工
2
总数 431 人的 12.30%，包括公司公告本激励计划时在本公司（含控股子公司，
下同）任职的高级管理人员、核心技术人员及技术（业务）骨干人员。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划
存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个
月内确定。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。
六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。激励对象获授的限制
性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符合
《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列
情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
3
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、自公司股东大会审议通过本计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
召开董事会对激励对象进行授予，并完成公告等相关程序。授予日应为交易日。
公司未能在 60 日内完成上述工作的，应及时披露未完成的原因并终止实施本计
划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》规定，上市
公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
4
目 录
声 明 ........................................................... 1
特别提示 .......................................................... 2
第一章 释义 ..................................................... 6
第二章 本激励计划的目的与原则 .................................... 7
第三章 本激励计划的管理机构...................................... 8
第四章 激励对象的确定依据和范围 .................................. 9
第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 ................... 11
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ............. 13
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ................. 16
第八章 限制性股票的授予与归属条件 ............................... 18
第九章 限制性股票激励计划的实施程序 ............................. 23
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ....................... 26
第十一章 限制性股票的会计处理 ................................... 28
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ............................ 30
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ............................ 32
第十四章 附 则 ................................................. 35
5
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
本公司、公司、上市公司 指 江苏浩欧博生物医药股份有限公司
本激励计划、本计划 指 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类限制性 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得
指
股票 并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的高级管理人员、核心技术人员及
激励对象 指
技术（业务）骨干人员。
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
有效期 指
作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象
归属 指
账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的获
归属条件 指
益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为
归属日 指
交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》
《公司章程》 指 《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类
财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
6
第二章 本激励计划的目的与原则
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员
工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使
各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献
匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管
指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计
划。
截至本激励计划公告日，公司不存在其他生效执行的股权激励制度安排。
7
第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权
董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对
激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理
本激励计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所
业务规则进行监督，并且负责审核本激励计划激励对象的名单。独立董事将就本
激励计划向所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监
事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及
全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定
的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励
计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表
明确意见。
激励对象获授的限制性股票在归属前，独立董事、监事会应当就股权激励计
划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。
8
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为公司（含控股子公司，下同）高
级管理人员、核心技术人员及技术（业务）骨干人员。（不包括独立董事、监事、
单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、
父母、子女）。
二、激励对象的范围
1、本激励计划首次授予限制性股票的激励对象为 53 人，约占公司 2021 年
底员工总数 431 人的 12.30%。具体包括：
（1）高级管理人员；
（2）核心技术人员；
（3）技术（业务）骨干人员。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期
内与公司或其控股子公司存在聘用或劳动关系。
以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：公
司自免检测产品销售业绩持续增长，市场份额不断扩大，在国内市场份额不断增
长的同时，公司也借助化学发光检测技术积极参与国际自免检测市场的开发和竞
争，纳入激励对象的外籍员工在公司的日常管理、研发等方面均发挥不同程度的
重要作用。股权激励是境外公司常用的激励手段，股权激励的实施能稳定现有外
籍人才并吸引新的优秀人才。通过本次激励计划将更加促进公司人才队伍的建设
和稳定，从而有助于公司的长远发展。
2、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内
确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出
具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。超过 12 个月
9
未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的
标准确定。
三、激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司
股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
10
第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、本激励计划的股票来源
本激励计划采用的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），涉及的标
的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 181.70 万股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额 6305.8328 万股的 2.88%。其中，首次授予 145.40 万股，约
占本激励计划草案公告时公司股本总额 6305.8328 万股的 2.31%，约占本次授予
权益总额的 80.02%；预留 36.30 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额
6305.8328 万股的 0.57%，预留部分约占本次授予权益总额的 19.98%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数未超过本激励
计划草案公告日公司股本总额的 20%。任何一名激励对象通过全部在有效期内
的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告日公司股
本总额的 1%。
本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性
股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩
股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划公告
序号 姓名 国籍 职务
票数量（万股） 票总数的比例 时股本总额的比例
1 孙若亮 中国 副总经理 6.00 3.30% 0.10%
2 黄晓华 中国 副总经理 9.00 4.95% 0.14%
副总经理
3 孙国敬 中国 9.00 4.95% 0.14%
核心技术人员
4 陈小三 中国 核心技术人员 2.00 1.10% 0.03%
技术（业务）骨干人员（49 人） 119.40 65.71% 1.89%
首次授予限制性股票数量合计 145.40 80.02% 2.31%
预留部分 36.30 19.98% 0.57%
合计 181.70 100.00% 2.88%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
11
均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超
过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本激励计
划拟授予权益数量的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股
东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指
定网站按要求及时准确披露相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
12
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
二、本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
1、公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
根据司龄的不同，本激励计划的激励对象分为两类，第一类激励对象 3 人，
第二类激励对象 50 人，公司对两类激励对象分别设置了不同的归属安排， 具体
如下：
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属安排如下表所示：
第一类激励对象
归属权益数量占相应批
归属安排 归属时间
次授予权益总量的比例
自相应批次授予之日起 48 个月后的首个交
第一个归属期 易日至相应批次授予之日起 60 个月内的最 50%
后一个交易日止
13
自相应批次授予之日起 60 个月后的首个交
第二个归属期 易日至相应批次授予之日起 72 个月内的最 50%
后一个交易日止
第二类激励对象
归属权益数量占相应批
归属安排 归属时间
次授予权益总量的比例
自相应批次授予之日起 36 个月后的首个交
第一个归属期 易日至相应批次授予之日起 48 个月内的最 50%
后一个交易日止
自相应批次授予之日起 48 个月后的首个交
第二个归属期 易日至相应批次授予之日起 60 个月内的最 50%
后一个交易日止
若预留授予部分在公司 2022 年第三季度报告披露之前授予，则预留授予
部分的各批次归属安排与首次授予部分第一类激励对象各批次归属安排一致；
若预留授予部分在公司 2022 年第三季度报告披露之后授予，则本激励计划预
留授予的限制性股票的各批次归属安排如下表所示：
归属权益数量占相应批
归属安排 归属时间
次授予权益总量的比例
自相应批次授予之日起 36 个月后的首个交
第一个归属期 易日至相应批次授予之日起 48 个月内的最 50%
后一个交易日止
自相应批次授予之日起 48 个月后的首个交
第二个归属期 易日至相应批次授予之日起 60 个月内的最 50%
后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送
股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
四、本激励计划禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段，本次限
制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期。激励对象为公司董事、高级
管理人员的，限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，
14
具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激
励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
15
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、首次授予限制性股票的授予价格
本激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为每股 13.38 元，即满足授
予条件和归属条件后，激励对象可以每股 13.38 元的价格购买公司向激励对象增
发的公司 A 股普通股股票。
二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
（一）定价方法
本激励计划限制性股票首次授予价格的定价方法为自主定价，首次授予价格
为 13.38 元/股，该价格为本激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价
每股 44.57 元的 30.02%；
限制性股票的授予价格分别占前 1 个交易日公司股票交易均价、前 60 个交
易日公司股票交易均价、前 120 个交易日公司股票交易均价的比例如下：
1、本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交
易总额/前 1 个交易日股票交易总量）为每股 43.60 元，本次授予价格占前 1 个交
易日交易均价的 30.69%；
2、本激励计划公告前 60 个交易日的公司股票交易均价（前 60 个交易日股
票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）为每股 55.68 元，本次授予价格占前
60 个交易日交易均价的 24.03%。
3、本激励计划公告前 120 个交易日的公司股票交易均价（前 120 个交易日
股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）为每股 57.93 元，本次授予价格占
前 120 个交易日交易均价的 23.10%。
（二）定价依据
公司本次限制性股票的授予价格及定价方法，是以促进公司发展、维护股东
权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，本着激励
与约束对等的原则而定。
公司属于人才技术导向的科技型企业，本激励计划授予价格有利于公司在不
同时间周期和经营环境下把握人才激励的灵活性和有效性，使公司在行业优秀人
才竞争中掌握主动权。同时，本行业人才的绩效表现是长期性的，需要有中长期
的激励政策配合。因此本次股权激励能够帮助公司在行业优秀人才竞争中掌握主
16
动权，不断增强自身核心竞争力。
本次股权激励计划的定价综合考虑了激励计划的有效性和公司股份支付费
用影响等因素，并合理确定了激励对象范围和授予权益数量，遵循了激励约束对
等原则，不会对公司经营造成负面影响，体现了公司实际激励需求，具有合理性，
且激励对象未来的收益取决于公司未来业绩发展和二级市场股价。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司确定了本次限制性
股票激励计划首次及预留的授予价格，此次激励计划的实施将更加稳定核心团队，
实现员工利益与股东利益的深度绑定。公司聘请中国证监会授予证券投资咨询从
业资格机构上海荣正投资咨询股份有限公司作为专业独立财务顾问对本计划的
可行性、相关定价依据和定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损
害股东利益等发表意见。具体详见公司 2022 年 3 月 19 日刊登在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《上海荣正投资咨询股份有限公司关于江苏浩欧博生
物医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。
三、预留部分限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划预留部分限制性股票的授予价格同首次授予部分限制性股票的
授予价格一致，为每股 13.38 元。预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审
议通过相关议案，并披露授予情况。
17
第八章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
18
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；激励对象发生上述第（二）
条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性
股票取消归属，并作废失效。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
（四）满足公司层面业绩考核要求
首次授予部分的考核年度为 2022-2024 年，可归属年度分别对公司净利润实
际增长率(X)、营业收入实际增长率(Y)进行一次考核，根据上述两个指标分别对
应的完成程度核算归属比例。首次授予部分各归属批次对应的各年度考核目标如
下表所示：
归属期 考核年度 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
1.2022-2023 年 2 年平均营业收入定比1.2022-2023 年 2 年平均营业收入定比
第一个
2022-2023 2021 年营业收入增长率不低于 50% 2021 年营业收入增长率不低于 32%
归属期
2.2022-2023 年 2 年平均净利润定比 2.2022-2023 年 2 年平均净利润定比
2021 年净利润增长率不低于 84%。 2021 年净利润增长率不低于 50%。
第二个 公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
2024
归属期 1.2024 年营业收入定比 2021 年营业 1.2024 年营业收入定比 2021 年营业
19
收入增长率不低于 120%； 收入增长率不低于 72%；
2.2024 年净利润定比 2021 年净利润 2.2024 年净利润值定比 2021 年净利
增长率不低于 188%。 润增长率不低于 120%。
各考核年度对应公司层面归属比例为M，M取以下M1和M2中的孰高值
考核指标 考核完成程度 公司层面归属比例测算值（M1）
X
